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中國(guó)是世界上最大的稀土資源供應(yīng)地，也是最大的稀土產(chǎn)品生產(chǎn)集散地。掌握我國(guó)稀土專利的申請(qǐng)和分布狀況，對(duì)于我國(guó)企業(yè)了解行業(yè)研發(fā)方向，掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局主動(dòng)權(quán)，提高專利布局的靈活性具有重要的意義。
專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果，是企業(yè)技術(shù)布局的重要資源和手段。中國(guó)是世界上最大的稀土資源供應(yīng)地，也是最大的稀土產(chǎn)品生產(chǎn)集散地。掌握我國(guó)稀土專利的申請(qǐng)和分布狀況，對(duì)于我國(guó)企業(yè)了解行業(yè)研發(fā)方向，掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局主動(dòng)權(quán)，提高專利布局的靈活性具有重要的意義。
本文利用中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的專利數(shù)據(jù)，對(duì)2015年一季度公開的與稀土相關(guān)的在中國(guó)申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集、分類和簡(jiǎn)要分析。根據(jù)這些信息對(duì)專利類型、專利狀態(tài)、專利申請(qǐng)人、專利技術(shù)領(lǐng)域等方面進(jìn)行了討論。
本文采用中文關(guān)鍵詞“稀土”及相關(guān)元素名稱作為檢索詞，對(duì)專利摘要、題名等字段信息進(jìn)行了主題搜索。采用日期按月度，對(duì)專利公開日和公告日進(jìn)行日期限定。對(duì)2015年1~3月之間公開的中國(guó)專利進(jìn)行了收集和整理。
一、總體情況
2015年1~3月份，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)共計(jì)公開稀土相關(guān)專利2263件，平均每個(gè)工作日公開37件專利（按61個(gè)工作日計(jì)算）。其中包括發(fā)明專利1980件，實(shí)用新型專利165件，外觀設(shè)計(jì)專利1件，進(jìn)入中國(guó)階段的專利合作協(xié)定（以下簡(jiǎn)稱PCT）發(fā)明專利116件。其中發(fā)明專利占比87.5%，使用新型占比7.3%，進(jìn)入中國(guó)階段的PCT發(fā)明專利占比5.1%，外觀設(shè)計(jì)專利可以忽略不計(jì)，見(jiàn)圖1。
在所有1季度公開的稀土相關(guān)專利中，1月份公開專利783件，其中包括發(fā)明專利664件，實(shí)用新型專利73件，進(jìn)入中國(guó)階段的PCT發(fā)明專利46件。2月份公開專利613條，其中包括發(fā)明專利530件，實(shí)用新型專利47件，外觀設(shè)計(jì)專利1件，進(jìn)入中國(guó)階段的PCT發(fā)明專利35件。3月份公開專利866條，其中包括發(fā)明專利786件，實(shí)用新型專利45件，進(jìn)入中國(guó)階段的PCT發(fā)明專利35件。專利公開情況的時(shí)間分布情況見(jiàn)圖2。
總體上看，稀土行業(yè)申報(bào)的專利類型主要是發(fā)明專利，如果將進(jìn)入中國(guó)階段的PCT發(fā)明專利計(jì)入發(fā)明專利的話，2015年第1季度公開的發(fā)明專利占比超過(guò)92.6%。
1980件發(fā)明專利中有402項(xiàng)屬于授權(quán)公告，占比20.3%。其申請(qǐng)日在2005年7月到2014年11月之間，絕大部分專利申請(qǐng)日期在2010年到2014年之間。授權(quán)所需時(shí)間最短9個(gè)月，最長(zhǎng)近10年。授權(quán)時(shí)間的長(zhǎng)短主要取決于公開日期，花費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間的專利最大的可能性是不斷修改專利，從而延遲了專利公開時(shí)間。
處于公開狀態(tài)的發(fā)明專利1578件，占發(fā)明專利79.7%。其中1571件在2013年到2014年之間提出申請(qǐng)。最短的公開時(shí)限為3個(gè)月。
二、專利分布領(lǐng)域
1.發(fā)明專利分布領(lǐng)域
稀土應(yīng)用廣泛，涉及到數(shù)十個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域。圖3是專利數(shù)量超過(guò)20件的相關(guān)領(lǐng)域的專利分布狀況。
發(fā)光領(lǐng)域（包括發(fā)光、熒光材料等）、各類合金和磁材領(lǐng)域是專利熱點(diǎn)領(lǐng)域，催化、顏料的研發(fā)也趨于密集。需要特別說(shuō)明的是，電池相關(guān)的稀土專利不包括傳統(tǒng)的稀土儲(chǔ)氫類專利，這類專利超過(guò)30件。而同時(shí)稀土儲(chǔ)氫方面的專利僅有7件。
2.實(shí)用新型專利分布領(lǐng)域
涉及稀土的實(shí)用新型專利分布范圍也十分廣泛，我們按照聲、光、熱、磁、生產(chǎn)裝備、電機(jī)等領(lǐng)域?qū)@些專利進(jìn)行了分類，其領(lǐng)域分布如圖4。
磁應(yīng)用和電機(jī)方面的專利占到了36.9%，是主要的研究熱點(diǎn)領(lǐng)域。聲、熱應(yīng)用則占比很少，屬于冷門領(lǐng)域。此外還有33件分布在不同應(yīng)用領(lǐng)域的專利。
此外，實(shí)用新型專利僅有3項(xiàng)涉及外資企業(yè)，其他全部為國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)。
三、專利申請(qǐng)人情況
共有超過(guò)1120家的企業(yè)和自然人申請(qǐng)的專利在2015年1季度被公開。公開數(shù)量排名前15位的申請(qǐng)人信息見(jiàn)表1。
| 序號(hào) | 申請(qǐng)人名稱 | 申請(qǐng)數(shù)量 | 相關(guān)領(lǐng)域 |
| 1 | 海洋王照明科技股份有限公司 | 89 | 發(fā)光材料 |
| 2 | 中國(guó)石油化工股份有限公司 | 25 | 催化 |
| 3 | 合肥市華陽(yáng)工程機(jī)械有限公司 | 21 | 防腐 |
| 4 | 無(wú)錫永發(fā)電鍍有限公司 | 21 | 鋁合金防腐 |
| 5 | 中山藝展裝飾工程有限公司 | 16 | 裝修材料 |
| 6 | 安徽杰奧瑪克合成材料科技有限公司 | 15 | 無(wú)機(jī)材料 |
| 7 | 滁州君越高分子新材料有限公司 | 1515 | 橡膠材料 |
| 8 | 江蘇天舜金屬材料集團(tuán)有限公司 | 15 | 鋼鐵材料 |
| 9 | 寧夏天縱泓光余熱發(fā)電技術(shù)有限公司 | 15 | 耐火材料 |
| 10 | 蘇州大學(xué) | 15 | 發(fā)光材料等 |
| 11 | 東華大學(xué) | 13 | 熒光材料 |
| 12 | 濟(jì)南大學(xué) | 13 | 阻燃劑等 |
| 13 | 張超 | 13 | 鋁合金、磁性材料等 |
| 14 | 廣西科技大學(xué) | 12 | 氧化釔粉體 |
| 15 | 刁俊起 | 11 | 永磁調(diào)速器 |
| 合肥大安印刷有限責(zé)任公司 | 11 | 有機(jī)片材、切削刀具 | |
| 陜西科技大學(xué) | 11 | 無(wú)機(jī)顏料、熒光粉等 | |
| 上海納米技術(shù)及應(yīng)用國(guó)家工程研究中心有限公司 | 11 | 儲(chǔ)氫材料、催化材料等 | |
| 中國(guó)科學(xué)院上海硅酸鹽研究所 | 11 | 白光LED、閃爍晶體等 |
除去進(jìn)入中國(guó)階段的PCT發(fā)明專利外，共有31件發(fā)明專利的申請(qǐng)人是外資、臺(tái)資背景，共涉及22家公司，其中申請(qǐng)量前五位的公司參見(jiàn)表2。
| 序號(hào) | 申請(qǐng)人名稱 | 申請(qǐng)數(shù)量 | 相關(guān)領(lǐng)域 |
| 1 | 信越化學(xué)工業(yè)株式會(huì)社 | 5 | 磁性材料及應(yīng)用 |
| 2 | 日立化成株式會(huì)社 | 3 | 永磁材料 |
| 3 | TDK株式會(huì)社 | 2 | 永磁材料 |
| 4 | 通用電氣公司 | 2 | 鎳基合金、金屬鹵化物燈 |
| 5 | 株式會(huì)社東芝 | 2 | 半導(dǎo)體、熒光體 |
在全部公開專利（不包括PCT專利）中共有259件專利是由自然人申請(qǐng)的，其中發(fā)明專利230件，占比11.6%；實(shí)用新型29件，占比17.6%?？梢?jiàn)，獨(dú)立研究者也是一股不容忽視的研發(fā)力量。
四、進(jìn)入中國(guó)階段的PCT發(fā)明專利及其優(yōu)先權(quán)
共計(jì)有116件PCT發(fā)明專利進(jìn)入中國(guó)階段，這些專利的申請(qǐng)日期分布在2008年到2014年之間，其中2010年到2013年102件，占比87.9%。第一申請(qǐng)人共有87家，申請(qǐng)量超過(guò)2件的公司見(jiàn)表3。
表3 PCT發(fā)明專利申請(qǐng)量超過(guò)2件的公司
序號(hào) | 公司名稱 | 申請(qǐng)數(shù)量 | 國(guó)別 | 相關(guān)領(lǐng)域 |
1 | 巴斯夫公司 | 5 | 德國(guó) | 催化材料等 |
2 | TDK 株式會(huì)社 | 4 | 日本 | 永磁材料 |
3 | 3M 創(chuàng)新有限公司 | 3 | 美國(guó) | 鑭基微生物、氧化鋯、磨料制品 |
4 | 百多力股份公司 | 3 | 德國(guó) | 鎂合金 |
5 | 法拉典有限公司 | 3 | 英國(guó) | 鎳酸鹽 |
6 | 環(huán)球油品公司 | 3 | 美國(guó) | 沸石 |
7 | 株式會(huì)社日立制作所 | 3 | 日本 | 磁性材料、稀土回收 |
8 | JX 日礦日石金屬株式會(huì)社 | 2 | 日本 | 含鑭鐿靶材 |
9 | 本田技研工業(yè)株式會(huì)社 | 2 | 日本 | 金屬空氣電池 |
10 | 豐田自動(dòng)車株式會(huì)社 | 2 | 日本 | 光伏裝置、固體電解質(zhì) |
11 | 嘉柏微電子材料股份公司 | 2 | 美國(guó) | 拋光材料 |
12 | 康寧股份有限公司 | 2 | 美國(guó) | 玻璃制品、光纖 |
13 | 日立金屬株式會(huì)社 | 2 | 日本 | 磁性材料 |
14 | 沙特基礎(chǔ)工業(yè)公司 | 2 | 沙特 | 催化劑 |
15 | 陶氏環(huán)球技術(shù)有限責(zé)任公司 | 2 | 美國(guó) | 二芳基醚 |
16 | 伊內(nèi)奧斯美國(guó)公司 | 2 | 美國(guó) | 氨氧化催化劑 |
17 | 贏創(chuàng)德固賽有限公司 | 2 | 德國(guó) | 硅烷 |
18 | 優(yōu)美科股份公司及兩合公司 | 2 | 德國(guó) | 汽油催化劑 |
19 | 株式會(huì)社村田制作所 | 2 | 日本 | 諧振器、玻璃陶瓷 |
20 | 株式會(huì)社普利司通 | 2 | 日本 | 橡膠等 |
進(jìn)入中國(guó)階段的PCT發(fā)明專利基本上都提出了優(yōu)先權(quán)要求，僅有6項(xiàng)申請(qǐng)沒(méi)有提出優(yōu)先權(quán)。這些優(yōu)先權(quán)涉及美國(guó)專利44件，日本專利43件，歐洲專利11件等共計(jì)130件，專利國(guó)別分布見(jiàn)圖5。
其中美國(guó)、日本專利占比超過(guò)65%，而位居第3、第4的歐洲和德國(guó)合起來(lái)占比只有14%。由此，從一定程度上可以推斷稀土相關(guān)技術(shù)的研發(fā)和布局依然主要集中在美國(guó)和日本，也意味著美國(guó)和日本仍然是稀土相關(guān)商品的最主要市場(chǎng)。
創(chuàng)新是企業(yè)取勝的戰(zhàn)略，專利就是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的利器。我國(guó)已經(jīng)成為全球申報(bào)專利數(shù)量最多的國(guó)家（新華社報(bào)道），但是就專利質(zhì)量而言還有較大的差距，談到專利布局和專利戰(zhàn)略其差距就更加巨大。專利的根本是研發(fā)，因此研發(fā)之初就應(yīng)該開始專利的準(zhǔn)備和布局。如果在起點(diǎn)不能準(zhǔn)確把握創(chuàng)新點(diǎn)，那么即便獲得專利授權(quán)，其作用也會(huì)微乎其微。稀土涉及行業(yè)廣泛，又處于新材料開發(fā)的焦點(diǎn)位置，無(wú)論是科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)，還是產(chǎn)業(yè)鏈延伸和布局，及時(shí)準(zhǔn)確的專利分析都可以給科學(xué)家、工程師和企業(yè)家提供決策依據(jù)。
來(lái)源：中國(guó)稀土網(wǎng)站
作者：趙瑞霞 閆宏偉
編輯：IPRdaily 王夢(mèng)婷
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