日本知識產(chǎn)權新政及其動因

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日本知識產(chǎn)權新政及其動因

上海國際問題研究院副研究員陳友駿在《日本學刊》2016年第1期發(fā)表《解析日本知識產(chǎn)權新政》（全文約2．3萬字）。

陳友駿認為，為提升制造業(yè)的技術能力及國內產(chǎn)業(yè)的整體競爭優(yōu)勢，進而帶動宏觀經(jīng)濟的全面復蘇，日本政府寄希望于知識產(chǎn)權制度改革的政策效果。日本不斷推進知識產(chǎn)權的市場化進程，鼓勵日本企業(yè)在海外積極維權。知識產(chǎn)權領域的制度改革，既滿足了日本國內經(jīng)濟界的迫切要求，也符合日本謀求經(jīng)濟利益和提升產(chǎn)業(yè)結構轉型的現(xiàn)實需求。適應國際知識產(chǎn)權問題的新發(fā)展環(huán)境、滿足TPP提出的新要求以及對華競爭的戰(zhàn)略考慮等因素，仍是未來日本改革并落實知識產(chǎn)權制度時必然考慮的重要條件。

陳友駿在文章中指出，為了應對經(jīng)濟的持續(xù)低迷，日本政府希冀提升制造業(yè)的核心技術水平及國內產(chǎn)業(yè)的整體競爭優(yōu)勢，并以此帶動日本經(jīng)濟的全面復蘇。作為“安倍經(jīng)濟學”的重要組成部分之一，產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級成為決定這一經(jīng)濟治理工程成功與否的關鍵。在此背景下，產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級以及決定制造業(yè)生產(chǎn)水平的技術革新等逐漸成為熱點議題，亦成為日本各界關注的焦點。與生產(chǎn)技術發(fā)展息息相關的知識產(chǎn)權問題自然備受關注。對此，日本政府已做出積極回應，不僅有效提升了日本社會對知識產(chǎn)權問題的客觀認識與價值認同，更完善了知識產(chǎn)權領域的相關制度及立法，還進一步夯實了知識產(chǎn)權制度在加速國內產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展、促進核心技術研發(fā)中的作用與功能。

一、日本政府推動知識產(chǎn)權保護的舉措

為更好推進知識產(chǎn)權保護的力度與深度，日本政府不斷推陳出新，借助制度創(chuàng)新的優(yōu)勢，完善知識產(chǎn)權立法，同時鼓勵企業(yè)及個人積極參與知識產(chǎn)權立法，使之成為日本的“全民工程”。日本政府推動知識產(chǎn)權保護的舉措主要包括以下幾方面。

（一）積極改革并完善知識產(chǎn)權制度

圍繞知識產(chǎn)權制度改革，日本政府進行了三個層面的布局：

第一，加強與社會之間的信息溝通，及時、準確地對外發(fā)布政府在知識產(chǎn)權問題上的政策愿景及戰(zhàn)略布局。附屬于日本首相官邸的決策機構——“知識產(chǎn)權戰(zhàn)略本部”，自2010年起每年定期發(fā)布“日本知識產(chǎn)權推進計劃”報告。由于知識產(chǎn)權戰(zhàn)略本部的人員構成不僅包括日本首相、內閣官房長官、經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)大臣、文部科學大臣等政府權力部門的要員，同時還囊括了知名的學者、畫家、律師、企業(yè)總裁和相關業(yè)界的代表等，可以說基本覆蓋了與知識產(chǎn)權問題緊密關聯(lián)的日本社會各個階層。這既便于日本政府及時、客觀地了解和掌握國內社會對知識產(chǎn)權問題的真實想法和對政府政策的真實期待，也有助于政府通過這一常設機構，向國內及國際社會發(fā)布日本在知識產(chǎn)權問題上的立場與觀點，并使之能更好地得到理解和推廣。

第二，積極推進并完善知識產(chǎn)權立法。作為其中的典型案例之一，2015年4月1日，日本開始實施新《商標法》，允許使用以顏色、聲音、動態(tài)、位置、全息影像等作為表現(xiàn)形式的新型商標。2015年10月27日，日本特許廳（職能相當于“中國國家知識產(chǎn)權局”）對外公布了首批新型商標。與僅限于文字和圖形的傳統(tǒng)商標相比，新型商標在表現(xiàn)形式及應用范圍上均得以擴展。此做法既有助于提升日本品牌的可識別度，亦能更為高效地保護日本品牌的聲譽和市場地位。

除采用新型商標，2015年7月日本國會通過了《專利法》《反不正當競爭法》等法律修正案，目的在于進一步提高知識產(chǎn)權的保護力度，并著重防止日本技術的非法外流。除此之外，日本政府自2015年6月1日開始實施“地理標志”保護制度，即允許特定的農(nóng)副產(chǎn)品注明其地理產(chǎn)地，以區(qū)別于同類產(chǎn)品。

第三，進一步提升知識產(chǎn)權保護的便利條件。日本政府不斷改進工作方式，降低申請費用，減輕日本企業(yè)因知識產(chǎn)權問題所產(chǎn)生的經(jīng)濟負擔，鼓勵更多企業(yè)積極參與到知識產(chǎn)權的維權行動中來。不僅如此，日本政府以主動承擔一半申請費用的優(yōu)厚條件，鼓勵國內企業(yè)尤其是中小企業(yè)在海外申請專利、商標等知識產(chǎn)權。此外，日本政府還開設了專項窗口及部門，方便企業(yè)及個人辦理專利與商標申請等。例如上文所提及的地理標志保護制度，日本農(nóng)林水產(chǎn)省為此開設了專題網(wǎng)頁，實時公布申請條件、優(yōu)惠政策、最新消息等內容，同時還設立免費熱線電話和網(wǎng)絡咨詢平臺，便于國內企業(yè)及農(nóng)戶的咨詢與申請。

（二）推進知識產(chǎn)權的市場化、金融化進程，提升日本社會對知識產(chǎn)權保護的積極性與參與度

為促進日本國內制造業(yè)的蓬勃發(fā)展，尤其是為推動由廣大中小企業(yè)共同構建起來的“日本制造”的振興，日本政府積極宣傳并推廣“知識產(chǎn)權金融化”的新概念。日本政府積極鼓勵國內的金融機構對中小企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權進行價值評估，并以估價為基礎，對知識產(chǎn)權的持有者（企業(yè)或個人）實施金融貸款。受此影響，日本國內的制造業(yè)企業(yè)尤其是中小企業(yè)的融資環(huán)境及融資渠道得到大幅改善，企業(yè)的生產(chǎn)及經(jīng)營規(guī)模得以擴大。與此同時，日本金融機構的經(jīng)營范圍及貸款對象也變得更為豐富，資金的安全性也獲得一定保障。

具體來看，2014年起日本特許廳就試驗性地啟動了“知識產(chǎn)權商業(yè)評估書”項目，專門用以評估日本中小企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權的經(jīng)濟價值，并免費向國內的金融機構提供評估信息。在此基礎上，2015年5月20日，日本特許廳正式對外宣布，將啟動“知識產(chǎn)權金融化促進事業(yè)”，其中就涉及對中小企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權的經(jīng)濟價值進行全面評估及編制“知識產(chǎn)權商業(yè)評估書”的具體規(guī)定。為更加有力地推廣并落實中小企業(yè)“知識產(chǎn)權金融化”工作，日本政府在2016年度的財政預算中專門撥出1億日元專項資金。不僅如此，日本政府還希望在2015—2019年度的五年時間內，促使相關金融機構的融資總額突破15億日元。

（三）鼓勵日本企業(yè)積極在海外維權并保護其經(jīng)濟利益

日本政府積極鼓勵企業(yè)及個人參與知識產(chǎn)權的維權行動。首相安倍晉三可謂“開路先鋒”，他多次利用重要場合的演講及談話，闡述日本政府保護知識產(chǎn)權的具體想法，強調知識產(chǎn)權的有償性問題。

當然，安倍的一系列發(fā)言也折射出日本在知識產(chǎn)權問題上的戰(zhàn)略意圖：（1）強調“在太平洋市場，不允許對‘知識產(chǎn)權’免費搭車”，進而烘托出跨太平洋伙伴關系協(xié)定的法律地位與戰(zhàn)略價值。（2）彰顯知識產(chǎn)權在現(xiàn)代社會生產(chǎn)、生活體系中的經(jīng)濟價值，呼吁日本、美國乃至全世界的個人及企業(yè)尊重并保護知識產(chǎn)權。（3）提醒日本國民及企業(yè)應積極運用法律武器，保護自己已有或將會擁有的知識產(chǎn)權不受侵害，必要時應爭取經(jīng)濟賠償。（4）凸顯日美兩國在保護知識產(chǎn)權問題上的“盟友關系”。換言之，日本愿意在制定及完善國際知識產(chǎn)權規(guī)則、打擊知識產(chǎn)權違法行為、促進全球知識產(chǎn)權保護工作的縱深發(fā)展等議題上，給予美國一切支持。（5）強調知識產(chǎn)權與日本的國家利益緊密關聯(lián)。質言之，作為知識產(chǎn)權“免費班車”的最大受益者，日本諳知知識產(chǎn)權的魅力與財富價值，更擔憂它在知識產(chǎn)權問題上的潛在經(jīng)濟利益被侵權者免費“竊取”。因此，日本寄希望于構建完善的知識產(chǎn)權制度體系，實現(xiàn)其國家財富的最大化。受到安倍政府政策的鼓舞，日本企業(yè)積極投身于知識產(chǎn)權的維權活動之中。

二、日本推動知識產(chǎn)權制度改革的動因

如上所述，為保護并促進國內制造業(yè)的發(fā)展，日本加大了對知識產(chǎn)權的重視度，并通過修改法律及政策，提升知識產(chǎn)權在日本經(jīng)濟社會中的重要性。日本之所以會在知識產(chǎn)權問題上付出如此大的努力，積極推進知識產(chǎn)權新政，其動力主要源自內、外兩個方面的不同影響。

外部因素主要包括以下三個方面。

第一，國際社會對知識產(chǎn)權問題的重視程度持續(xù)升格，促使日本積極關注知識產(chǎn)權問題的發(fā)展動態(tài)，并與時俱進地修改完善國內制度及立法。早在關貿(mào)總協(xié)定時代，知識產(chǎn)權問題就已經(jīng)是各參與方關注及談判的焦點之一，并最終形成《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》（TRIPS）條款。進入世貿(mào)組織時代，TRIPS條款正式生效。20世紀60、70年代，隨著世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）的成立，國際社會就共同參與知識產(chǎn)權保護進一步達成全面共識，同時也讓全球共同治理并解決這一現(xiàn)實矛盾駛入快車道。在知識產(chǎn)權問題全球化的時代背景下，日本做出了較為積極的反應。二戰(zhàn)結束后至20世紀末，日本建立了與國際標準相適應的知識產(chǎn)權法律體系。在此基礎上，日本又制定了詳盡的知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略。由是觀之，國際社會對知識產(chǎn)權保護問題的持續(xù)關注，促使日本愈發(fā)意識到這一問題的重要性與復雜性，進而積極改革并完善國內制度，使之不僅符合知識產(chǎn)權全球化發(fā)展的必然要求，也滿足日本企業(yè)乃至日本經(jīng)濟逐步膨脹和全球拓展的客觀需求，更為日本企業(yè)參與國際競爭、維護其合法權益等創(chuàng)造有利條件。

第二，TPP所產(chǎn)生的變革推力。誠如日本有觀點所述，TPP的核心是強化知識產(chǎn)權的保護體制。TPP談判久攻不下，其主要原因之一就是談判各方在保護知識產(chǎn)權議題上難以達成共識。這也從一個側面顯示出知識產(chǎn)權問題的重要性和敏感性。更為關鍵的是，知識產(chǎn)權問題還關涉一國的經(jīng)濟利益與現(xiàn)實矛盾，更影響到國家競爭力的戰(zhàn)略性發(fā)展。鑒于此，日本在涉及與知識產(chǎn)權相關的TPP談判中，基本保持了謹言慎行的態(tài)度，也更為擔憂在這一敏感問題上產(chǎn)生“作繭自縛”的效果。日本被動性地加速啟動了知識產(chǎn)權法律條文的修改工作。2015年6月起，日本開始實施地理標志保護制度，而相關法律實際上在2014年年中就已獲審批通過；2015年7月，日本國會又通過了《專利法》《商標法》《反不正當競爭法》的修正案，進一步提升了這些法律的實用性及可操作性。由此可見，TPP的談判及基本達成，對日本修改國內知識產(chǎn)權制度起到了顯著的促進作用，也為新制度的具體內容設定提供了重要的參考范本。反觀日本，它實則也在借助TPP帶來的外部壓力，促使國內知識產(chǎn)權制度發(fā)生變革，使其更好地符合TPP規(guī)則要求，并與知識產(chǎn)權全球治理制度的發(fā)展靈活對接。

第三，與中國競爭的戰(zhàn)略考慮，迫使日本構建遏制中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新“政治牌”。由于知識產(chǎn)權問題不僅關涉企業(yè)利益的正常維護，更涉及國家利益的長遠發(fā)展，日本格外重視這一領域的改革與發(fā)展，尤其是與中國在知識產(chǎn)權問題上的戰(zhàn)略性競爭。另一方面，由于中國制造業(yè)技術水平及科技研發(fā)能力的持續(xù)提升，促使知識產(chǎn)權保護在中國國內受到的關注度日益增大，并最終演變?yōu)橹R產(chǎn)權制度改革的強大動力。在此背景下，中國知識產(chǎn)權制度的改革與落實出現(xiàn)大踏步的前進，不僅制度設計、體系完善等方面均取得顯著成績，同時專利權、著作權等申請數(shù)量逐年增加。對此，日本已表現(xiàn)出強烈的危機感與緊迫感。強烈的對華危機感加劇了日本在知識產(chǎn)權問題上對中國的牽制，并不時以知識產(chǎn)權保護不力為由，要求中國政府對相關制度及措施進行系統(tǒng)性的改革與完善。

除了上述的外因之外，日本知識產(chǎn)權制度的改革動力也源自國家內部及自身發(fā)展的直接需求。

第一，日本經(jīng)濟界對知識產(chǎn)權制度改革的期盼，促成政府改革政策的出臺與實施。實際上，制度框架不完善、保護力度不足、操作性不強等日本知識產(chǎn)權制度運營上的弊端，始終受到其國內經(jīng)濟界的詬病，后者也通過不同渠道，不斷“呈請”日本政府能推進知識產(chǎn)權保護領域的改革。日本國內對改革知識產(chǎn)權制度的呼聲是強烈的，更是迫切的，而日本經(jīng)濟界的聲音則是這一需求的集中體現(xiàn)。更為重要的是，透視日本新修訂的《商標法》《反不正當競爭法》等，人們驚奇地發(fā)現(xiàn)，新法律中所增加的條款與內容完全反映了經(jīng)濟團體聯(lián)合會、商工會議所等日本經(jīng)濟界的政策建議。這也從一個側面顯示出后者對政府決策的強大影響力及政治游說能力。

第二，現(xiàn)實利益的驅動也是日本積極改革知識產(chǎn)權制度的內在現(xiàn)實動力。從日本政府公布的多份報告來看，毫無疑問，日本之所以竭力推動知識產(chǎn)權領域的改革，是因為的確存在現(xiàn)實利益的考量。而事實上，多年來日本一直是知識產(chǎn)權的凈收益國。以日本的經(jīng)常收支為例，據(jù)日本財務省公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年，日本企業(yè)通過向海外企業(yè)出租專利權等獲取的收入與因使用他人專利而支付的費用之差，即知識產(chǎn)權收支凈額出現(xiàn)了16973億日元的盈余，較2013年增加26．45％。這一盈余額也創(chuàng)下1996年有可比數(shù)據(jù)以來的最高紀錄。當然，進一步從國家層面來看，知識產(chǎn)權制度的健全與完善，可以帶動與知識產(chǎn)權保護相關聯(lián)的就業(yè)增長，這又有助于緩解日本國內的就業(yè)壓力?？傊缛毡局髁髅襟w之一的《讀賣新聞》所言，專利等知識產(chǎn)權能有效提升企業(yè)的贏利能力，更是提供經(jīng)濟發(fā)展原動力的重要資源。另一方面，日本希冀實施全球性知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，以進一步拓展并擴大日本的經(jīng)濟利益及國家利益。除了上述較為現(xiàn)實的經(jīng)濟利益之外，日本更希望借助知識產(chǎn)權制度的更新及衍生，推動日本經(jīng)濟的市場化改革。盡管后一個目標更為虛化、宏觀，但不可否認，它的作用更為長遠，產(chǎn)生的價值也更為宏大。

第三，從制度層面保障日本產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級。為此，日本主要強調三個層面的努力。其一，豐富并完善政府的經(jīng)濟政策，并為實現(xiàn)“安倍經(jīng)濟學”的改革目標奠定基礎。其二，利用一切條件提升日本產(chǎn)品的附加值，并塑造日本品牌的國際效應及經(jīng)濟價值。其三，知識產(chǎn)權的制度完備有助于提升日本制造業(yè)的長期競爭優(yōu)勢，也便于日本向海外輸出高精尖的生產(chǎn)技術及產(chǎn)品、甚至是整個產(chǎn)業(yè)。

由此可見，知識產(chǎn)權的法律框架被日本視為確保其長期競爭優(yōu)勢的有力武器。日本還進一步“升格”了利用知識產(chǎn)權制度保護其戰(zhàn)略經(jīng)濟利益的競爭理念。具體而言，日本意圖擴大知識產(chǎn)權制度的應用范圍和法律效力，促使保護對象由傳統(tǒng)的專利技術、創(chuàng)造發(fā)明擴大至研發(fā)工藝及判定標準等。這樣一來，知識產(chǎn)權制度的實際有效保護時間就從“生產(chǎn)后”提前至“生產(chǎn)中”、甚至是“生產(chǎn)前”。顯然，這進一步從源頭上遏制了侵權行為發(fā)生的可能性和危害性，更有利于日本國內的生產(chǎn)流水線整體性地向外轉移。

三、日本知識產(chǎn)權保護的發(fā)展趨勢

綜上所述，基于對經(jīng)濟利益的期待及國家發(fā)展戰(zhàn)略的考量，日本積極推動知識產(chǎn)權制度的改革與落實。沿著這一重要的思路框架，未來日本知識產(chǎn)權制度的發(fā)展方向已經(jīng)基本明確。

（一）依據(jù)TPP、TTIP等新規(guī)則，進一步完善日本知識產(chǎn)權的制度建設

應該說，當前涉及知識產(chǎn)權問題的國際治理與協(xié)調主要由WIPO和TRIPS兩大政府間機制平行擔當，但隨著TPP、TTIP等地區(qū)性新規(guī)則的涌現(xiàn)，傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權制度運營受到極大挑戰(zhàn)與沖擊。與此同時，與挑戰(zhàn)共存的是新規(guī)則所帶來的改革動力。質言之，新規(guī)則在一定程度上適度反映了地區(qū)及國際經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實水平，也反映出制造技術、生產(chǎn)環(huán)境、研發(fā)能力的發(fā)展與進步，更反映出人類在生物醫(yī)學、電子信息、智能制造等新興領域所取得的嶄新成果。而且，這些因素的疊加在一定程度上刺激了知識產(chǎn)權規(guī)則的修訂與完善，也使傳統(tǒng)規(guī)則的更新速度不斷加快。對此，可以認為日本做出了一個較為迅速且靈敏的反應。實際上，在TPP談判還未達成最終框架之前，日本就已經(jīng)啟動了知識產(chǎn)權的制度改革。TPP談判一結束，日本政府隨即組織不同專業(yè)、不同領域的專家學者進行協(xié)商議事，共同商討應對TPP的政策措施。以知識產(chǎn)權領域的應對措施而言，日本知識產(chǎn)權戰(zhàn)略本部綜合各方意見之后，公布了“知識產(chǎn)權領域的政策應對措施”。由此可見，日本高度重視TPP等新制度的發(fā)展方向，更重視這類制度在地區(qū)及國際的適用范圍與普及程度，同時借助其外力的助推作用，促使日本國內的制度性變革加速運轉。

（二）積極參與構建地區(qū)乃至國際范圍的知識產(chǎn)權治理機制，并爭取新規(guī)則能充分反映日本的需求

從國家層面來看，日本加速知識產(chǎn)權領域的規(guī)則變革及制度創(chuàng)新，就是希冀構建與產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、文化政策等相協(xié)調的知識產(chǎn)權制度體系，為日本構建超一流的國家創(chuàng)新體系、提升整體產(chǎn)業(yè)競爭力、培育國家競爭優(yōu)勢創(chuàng)造制度性保障。從地區(qū)層面而言，日本的這一舉動實則為重新構建地區(qū)內產(chǎn)業(yè)分工體系做準備，進一步夯實并提升日本在新產(chǎn)業(yè)分工體系中的地位與決定力。從全球層面而言，日本以自身的實際行動為“楷模”，一方面維護日本在世界知識產(chǎn)權領域的制度優(yōu)勢，另一方面，推動全球知識產(chǎn)權治理體系的變革，穩(wěn)固日本在新體系中不可動搖的主導地位。不僅如此，更借助全球知識產(chǎn)權保護的制度框架，遏制中國等發(fā)展中國家生產(chǎn)力的發(fā)展、甚至是后者的經(jīng)濟增長。除此之外，日本會更為重視在網(wǎng)絡領域的知識產(chǎn)權保護工作，加強網(wǎng)上維權的力度與深度。

（三）在國內和國際兩個層面推動知識產(chǎn)權立法的完善與落實，為日本企業(yè)的維權創(chuàng)造更多便利條件

其主要涉及兩方面的內容。其一，確保日本企業(yè)在他國獲得絕對化的最大經(jīng)濟利益。其二，干涉或遏制他國核心產(chǎn)業(yè)的布局與發(fā)展，進而迫使他國的產(chǎn)業(yè)結構轉變?yōu)槿毡井a(chǎn)業(yè)國際分工中的一個節(jié)點。

來源：新華網(wǎng)

作者：陳友駿上海國際問題研究院副研究員

編輯：IPRdaily 王夢婷