公開(kāi)充分問(wèn)題和創(chuàng)造性問(wèn)題中的「公知常識(shí)」能劃等號(hào)嗎？

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作者：曾琳貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所專利代理人

原標(biāo)題：公開(kāi)充分問(wèn)題和創(chuàng)造性問(wèn)題中的公知常識(shí)能劃等號(hào)嗎

前言

公開(kāi)充分問(wèn)題和創(chuàng)造性問(wèn)題都可能涉及公知常識(shí)。如果在上述兩個(gè)法律問(wèn)題上對(duì)于同一個(gè)技術(shù)特征是否是公知常識(shí)存在截然相反的結(jié)論，那么這樣的判斷矛盾嗎？近期，一件專利確權(quán)糾紛中二審法院關(guān)于同一個(gè)技術(shù)特征不能既在公開(kāi)充分問(wèn)題上是公知常識(shí)、又在創(chuàng)造性問(wèn)題上不是公知常識(shí)的評(píng)述引起了筆者的思考。筆者試圖結(jié)合該案例對(duì)公開(kāi)充分問(wèn)題和創(chuàng)造性問(wèn)題中的公知常識(shí)的含義及其影響進(jìn)行分析。

一、案情簡(jiǎn)介

名稱為“一種基于微控制器的時(shí)鐘產(chǎn)生電路”的實(shí)用新型專利ZL200620046587.0在獨(dú)立權(quán)利要求1中記載有技術(shù)特征“用于控制外部時(shí)鐘工作模式的工作模式控制電路”。專利復(fù)審委員會(huì)在第18916號(hào)無(wú)效審查決定中，針對(duì)說(shuō)明書(shū)是否公開(kāi)充分這一法律問(wèn)題，對(duì)于上述技術(shù)特征認(rèn)為工作模式控制電路的具體結(jié)構(gòu)是本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)其掌握的技術(shù)能夠知曉的內(nèi)容，不需要在說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行詳細(xì)描述，同時(shí)針對(duì)創(chuàng)造性這一法律問(wèn)題，認(rèn)為作為獨(dú)立權(quán)利要求1與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征的上述技術(shù)特征既沒(méi)有被對(duì)比文件公開(kāi)和教導(dǎo)，也沒(méi)有證據(jù)證明其屬于本領(lǐng)域公知常識(shí)，且該技術(shù)特征還能帶來(lái)有益的技術(shù)效果，故權(quán)利要求1具有創(chuàng)造性。在所有無(wú)效理由均不成立的情況下，專利復(fù)審委員會(huì)維持實(shí)用新型專利權(quán)全部有效。無(wú)效請(qǐng)求人不服，提起行政訴訟，請(qǐng)求撤銷第18916號(hào)無(wú)效審查決定。

北京市第一中級(jí)人民法院經(jīng)過(guò)審理，維持了該無(wú)效審查決定。無(wú)效請(qǐng)求人不服，向北京市高級(jí)人民法院提起上訴。北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為，縱觀專利復(fù)審委員會(huì)的評(píng)價(jià)思路，一方面認(rèn)為“用于控制外部時(shí)鐘工作模式的工作模式控制電路”是本領(lǐng)域的公知常識(shí)，不需要在說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行詳細(xì)描述，另一方面又認(rèn)為上述區(qū)別技術(shù)特征使本專利具備了創(chuàng)造性，其對(duì)公開(kāi)充分與創(chuàng)造性的認(rèn)定存在邏輯矛盾，顯屬不當(dāng)，判決撤銷原審判決，撤銷第18916號(hào)無(wú)效決定，并要求專利復(fù)審委員會(huì)重新做出審查決定。專利復(fù)審委員會(huì)于2017年9月27日重新做出無(wú)效決定，認(rèn)為本領(lǐng)域技術(shù)人員可以根據(jù)實(shí)際需要設(shè)置一個(gè)工作模式控制電路來(lái)解決重新確定的技術(shù)問(wèn)題，這屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)，從而宣告權(quán)利要求1沒(méi)有創(chuàng)造性，由于其它權(quán)利要求均沒(méi)有創(chuàng)造性，故基于專利法第22條3款宣告實(shí)用新型專利權(quán)全部無(wú)效。

二、案情分析

在以上案例中，二審法院認(rèn)為，專利復(fù)審委員會(huì)針對(duì)同一技術(shù)特征，在評(píng)述公開(kāi)充分問(wèn)題時(shí)認(rèn)為其是公知常識(shí)，不需要在說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)描述，而在評(píng)述創(chuàng)造性問(wèn)題時(shí)又認(rèn)為其不是公知常識(shí)，故能給權(quán)利要求帶來(lái)創(chuàng)造性，這兩種截然相反的判斷存在邏輯矛盾。

專利復(fù)審委員會(huì)在第18916號(hào)無(wú)效決定中的評(píng)述是否真的如二審法院認(rèn)為那樣存在邏輯矛盾呢？

我們清楚地知道，由于語(yǔ)言表達(dá)的多樣性和復(fù)雜性，脫離語(yǔ)境來(lái)孤立地理解一個(gè)詞乃至一句話都可能出現(xiàn)偏差。我們還清楚地知道，由于相關(guān)領(lǐng)域人員多年來(lái)在語(yǔ)言的使用過(guò)程中形成了統(tǒng)一的表達(dá)方式，使得一些語(yǔ)言表達(dá)方式得以固定而形成用語(yǔ)習(xí)慣。即便采用不夠完整或者不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋硎?，相關(guān)領(lǐng)域人員根據(jù)該表述出現(xiàn)的語(yǔ)境，完全能夠基于用語(yǔ)習(xí)慣容易地理解該表述實(shí)際表達(dá)的意思，從而理解其含義。

在評(píng)判是否公開(kāi)充分的情況下，當(dāng)提及一個(gè)技術(shù)特征是公知常識(shí)時(shí)，表達(dá)的意思是，該技術(shù)特征本身，更具體而言該技術(shù)特征的實(shí)現(xiàn)方式，是公知常識(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員完全能夠基于他們的普通技術(shù)知識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)該技術(shù)特征。具體到上述案例，專利復(fù)審委員會(huì)在評(píng)述說(shuō)明書(shū)是否公開(kāi)充分時(shí)，認(rèn)為工作模式控制電路的具體結(jié)構(gòu)是本領(lǐng)域中的公知常識(shí)。言下之意是，工作模式控制電路本身，更具體而言工作模式控制電路的實(shí)現(xiàn)方式，是公知常識(shí)。

而在評(píng)判創(chuàng)造性的情況下，當(dāng)提及一個(gè)技術(shù)特征是公知常識(shí)時(shí)，表達(dá)的意思是，該技術(shù)特征對(duì)于解決重新確定的技術(shù)問(wèn)題而言是公知常識(shí)。具體到上述案例，專利復(fù)審委員會(huì)首先確定了權(quán)利要求1與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征是“用于控制外部時(shí)鐘工作模式的工作模式控制電路”，然后基于該區(qū)別技術(shù)特征，重新確定了權(quán)利要求1實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題是“如何對(duì)外部時(shí)鐘控制模式進(jìn)行連接控制”，接著提到了目前沒(méi)有證據(jù)證明該區(qū)別技術(shù)特征屬于本領(lǐng)域公知常識(shí)。言下之意是，工作模式控制電路對(duì)于重新確定的“如何對(duì)外部時(shí)鐘控制模式進(jìn)行連接控制”這一技術(shù)問(wèn)題而言不是公知常識(shí)。

由上述分析可知，只截取無(wú)效決定中的部分文字，專利復(fù)審委員會(huì)針對(duì)同一技術(shù)特征確實(shí)同時(shí)給出了是公知常識(shí)和不是公知常識(shí)的判斷。但是，結(jié)合語(yǔ)境和相關(guān)領(lǐng)域人員的用語(yǔ)習(xí)慣，很容易理解專利復(fù)審委員會(huì)實(shí)際表達(dá)了兩個(gè)意思：一，該技術(shù)特征的實(shí)現(xiàn)方式是公知常識(shí)；二，該技術(shù)特征對(duì)于解決特定技術(shù)問(wèn)題而言不是公知常識(shí)。顯然，這兩者并不存在矛盾之處。相反，筆者認(rèn)為，無(wú)論二審法院判決的結(jié)論是否正確，二審法院判決基于的理由存在如下不夠合理之處：（1）對(duì)于創(chuàng)造性問(wèn)題，二審法院在沒(méi)有針對(duì)最接近現(xiàn)有技術(shù)重新確定發(fā)明實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題的情況下就直接提到某技術(shù)特征是公知常識(shí)，（2）僅僅通過(guò)字面含義而不考慮語(yǔ)境就對(duì)文字表述進(jìn)行了理解。

三、公知常識(shí)的運(yùn)用

在上述案例中，公開(kāi)充分問(wèn)題和創(chuàng)造性問(wèn)題都涉及到了公知常識(shí)，筆者試圖總結(jié)公知常識(shí)在這兩個(gè)法律問(wèn)題的評(píng)判過(guò)程中產(chǎn)生的影響。

1、針對(duì)公開(kāi)充分問(wèn)題

判斷說(shuō)明書(shū)是否公開(kāi)充分的關(guān)鍵是：判斷權(quán)利要求在說(shuō)明書(shū)中對(duì)應(yīng)的技術(shù)內(nèi)容是否能夠被本領(lǐng)域技術(shù)人員實(shí)現(xiàn)，從而解決說(shuō)明書(shū)中記載的技術(shù)問(wèn)題并達(dá)到預(yù)期的技術(shù)效果。換句話說(shuō)，本領(lǐng)域技術(shù)人員需要知道如何實(shí)現(xiàn)解決技術(shù)問(wèn)題所涉及的手段。由于這些手段通常作為技術(shù)特征被限定在權(quán)利要求中，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員在實(shí)現(xiàn)解決技術(shù)問(wèn)題所涉及的手段的過(guò)程中，必然需要知道如何實(shí)現(xiàn)權(quán)利要求中的每個(gè)技術(shù)特征。

當(dāng)一個(gè)技術(shù)特征至少滿足如下兩個(gè)條件之一時(shí)，該技術(shù)特征不會(huì)導(dǎo)致公開(kāi)不充分的問(wèn)題：

（1）實(shí)現(xiàn)該技術(shù)特征的方式在說(shuō)明書(shū)中有描述或指引，并且本領(lǐng)域技術(shù)人員在閱讀該描述之后或根據(jù)該指引能夠?qū)崿F(xiàn)該技術(shù)特征；

（2）該技術(shù)特征是公知常識(shí)。

可見(jiàn)，如果一個(gè)技術(shù)特征屬于公知常識(shí)，那么它不會(huì)對(duì)公開(kāi)充分問(wèn)題造成不利影響。即，公知常識(shí)不會(huì)導(dǎo)致公開(kāi)不充分的問(wèn)題。

2、針對(duì)創(chuàng)造性問(wèn)題

通常采用三步法對(duì)創(chuàng)造性進(jìn)行判斷，其中公知常識(shí)僅在第三步技術(shù)啟示的判斷過(guò)程中有所涉及。具體而言，如果區(qū)別技術(shù)特征為公知常識(shí)，例如，本領(lǐng)域中解決重新確定的技術(shù)問(wèn)題的慣用手段，或教科書(shū)或者工具書(shū)等中披露的解決重新確定的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段，則通常認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)啟示。

根據(jù)舉例內(nèi)容可知，當(dāng)一個(gè)技術(shù)特征作為公知常識(shí)而導(dǎo)致現(xiàn)有技術(shù)存在技術(shù)啟示時(shí)，除了該技術(shù)特征本身是公知常識(shí)之外，還要求該技術(shù)特征用于解決重新確定的技術(shù)問(wèn)題是公知常識(shí)。這說(shuō)明不能僅僅因?yàn)橐粋€(gè)技術(shù)特征本身是本領(lǐng)域公知常識(shí)，就直接判斷存在技術(shù)啟示，還需要考慮對(duì)于解決重新確定的技術(shù)問(wèn)題而言是否是公知的，甚至還需要考慮是否能與最接近現(xiàn)有技術(shù)相結(jié)合來(lái)得到本發(fā)明。換句話說(shuō)，作為公知常識(shí)的技術(shù)特征只有在同時(shí)滿足以下三個(gè)條件時(shí)，才能認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)存在技術(shù)啟示，進(jìn)而該技術(shù)特征不會(huì)給要求保護(hù)的技術(shù)方案帶來(lái)創(chuàng)造性：

（1）該技術(shù)特征是本領(lǐng)域技術(shù)人員公知的；

（2）該技術(shù)特征用于解決重新確定的技術(shù)問(wèn)題是本領(lǐng)域技術(shù)人員公知的；

（3）該技術(shù)特征與權(quán)利要求中的其它技術(shù)特征相結(jié)合沒(méi)有難度。

可見(jiàn)，作為公知常識(shí)的技術(shù)特征不會(huì)必然導(dǎo)致技術(shù)方案沒(méi)有創(chuàng)造性，還需要考慮該技術(shù)特征與重新確定的技術(shù)問(wèn)題之間的關(guān)系以及與其它技術(shù)特征的結(jié)合難易程度。

四、總結(jié)

本文通過(guò)一個(gè)案例分析了一個(gè)技術(shù)特征既可以在評(píng)判公開(kāi)充分問(wèn)題時(shí)被認(rèn)為是公知常識(shí)，又可以在評(píng)判創(chuàng)造性問(wèn)題時(shí)被認(rèn)為不是公知常識(shí)，前者意欲表達(dá)該技術(shù)特征本身是公知常識(shí)，后者意欲表達(dá)該技術(shù)特征對(duì)于重新確定的技術(shù)問(wèn)題而言不是公知常識(shí)，兩者并不由于是否是公知常識(shí)的表述而存在邏輯矛盾。此外，本文還總結(jié)了公知常識(shí)在充分公開(kāi)和創(chuàng)造性評(píng)判過(guò)程中產(chǎn)生的影響。