企業(yè)專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)管理

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原標(biāo)題：企業(yè)專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)管理漫談

專(zhuān)利管理是企業(yè)專(zhuān)利工作的基礎(chǔ)，是科學(xué)、高效地開(kāi)展創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)工作的前提，是提升企業(yè)專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。隨著企業(yè)專(zhuān)利數(shù)量的增多和專(zhuān)利工作的深入，專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)管理逐漸受到重視，這項(xiàng)工作是專(zhuān)利申請(qǐng)、維護(hù)等基礎(chǔ)管理工作的升級(jí)，也是主動(dòng)開(kāi)展運(yùn)用和保護(hù)工作的要求。

什么是專(zhuān)利的分類(lèi)分級(jí)

分類(lèi)管理是一種在資料、文檔管理中應(yīng)用廣泛，很基礎(chǔ)和很常見(jiàn)的管理方式。如在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維度下，專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)的分類(lèi)管理；在專(zhuān)利維度下，按照不同申請(qǐng)國(guó)家、不同專(zhuān)利類(lèi)型的分類(lèi)管理。再進(jìn)一步地，還可以按照專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域、對(duì)應(yīng)產(chǎn)品、產(chǎn)出部門(mén)等各種屬性特征進(jìn)行更精細(xì)的分類(lèi)，采用不同的管理方式，如規(guī)定不同的責(zé)任主體、設(shè)定不同的工作目標(biāo)、采用不同的工作流程等等。精細(xì)的分類(lèi)管理不僅限于資料、文檔的管理，而且是對(duì)專(zhuān)利全生命周期中各環(huán)節(jié)的差異化管理，一部分工作會(huì)與分級(jí)管理相互交叉，或者說(shuō)將分類(lèi)在一定程度上作為分級(jí)的一種方式和一個(gè)步驟。

分級(jí)管理相對(duì)分類(lèi)管理更為復(fù)雜和精細(xì)，是根據(jù)專(zhuān)利的價(jià)值對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行分級(jí)，進(jìn)而決定資源投入等級(jí)、管理流程、運(yùn)營(yíng)模式等等。分級(jí)管理的目的在于提高專(zhuān)利管理的效率，降低專(zhuān)利管理的成本，優(yōu)化企業(yè)的專(zhuān)利資產(chǎn)，核心在于專(zhuān)利價(jià)值的評(píng)價(jià)和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

什么企業(yè)需要進(jìn)行專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)管理

在《GB/T29490-2013企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中，對(duì)分類(lèi)分級(jí)有如下的要求：

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類(lèi)管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；
有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。

可見(jiàn)，標(biāo)準(zhǔn)制定者認(rèn)為分類(lèi)管理相對(duì)簡(jiǎn)單，適用于全部企業(yè)，分級(jí)管理更為復(fù)雜，可以在企業(yè)具備一定條件后開(kāi)展。

的確，分類(lèi)管理簡(jiǎn)單易行，尤其是初步的分類(lèi)，管理成本較低，工作效率提升明顯，所有企業(yè)均應(yīng)開(kāi)展。對(duì)于精細(xì)化的分類(lèi)和分級(jí)管理，受到分類(lèi)體系和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)的質(zhì)量、不同級(jí)別管理模式和內(nèi)容的設(shè)置是否合理、運(yùn)營(yíng)保護(hù)中市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的影響等諸多因素的影響，工作難度較大、成本較高，而且對(duì)于單件專(zhuān)利而言工作效率和效果的提升存在很多的不確定性。因此，開(kāi)展分級(jí)管理的企業(yè)一般應(yīng)具備以下幾個(gè)條件：

1. 開(kāi)展分級(jí)管理的需求明顯

這種需求可能來(lái)源于幾個(gè)方面，一是專(zhuān)利管理效率、質(zhì)量提高的要求；二是企業(yè)內(nèi)生的提高專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力的要求；三是來(lái)自外部的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)成本的提高。通俗來(lái)講，即企業(yè)愿意為專(zhuān)利分級(jí)管理投入成本，也愿意承擔(dān)獲得收益的時(shí)間成本，以便降低來(lái)自市場(chǎng)的專(zhuān)利糾紛的風(fēng)險(xiǎn)成本。

2. 專(zhuān)利數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模

專(zhuān)利數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模，一方面會(huì)催生提高專(zhuān)利管理效率和質(zhì)量的需求，另一方面也可以通過(guò)規(guī)模效應(yīng)降低分級(jí)管理對(duì)單件專(zhuān)利效果不確定性的影響。

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系具備一定的基礎(chǔ)

分級(jí)管理不是目的，僅是提高企業(yè)專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力的一種手段，需要通過(guò)作用于創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)環(huán)節(jié)才能真正發(fā)揮作用，轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此需要企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系具備一定的基礎(chǔ)，才能使分級(jí)管理發(fā)揮作用。

如何進(jìn)行專(zhuān)利的分類(lèi)分級(jí)

分類(lèi)分級(jí)管理的具體實(shí)施方式需要根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)、管理基礎(chǔ)、經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)等各方面情況進(jìn)行個(gè)性化地規(guī)劃，在此僅簡(jiǎn)單介紹共性的工作流程。

1、分類(lèi)管理

資料、文檔的分類(lèi)管理比較基礎(chǔ)和簡(jiǎn)單，不再贅述。精細(xì)化的分類(lèi)管理是進(jìn)一步挖掘?qū)＠淖陨硖卣?，?duì)其進(jìn)行分類(lèi)。一般地，根據(jù)專(zhuān)利對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品、技術(shù)進(jìn)行分類(lèi)比較有代表性，對(duì)后續(xù)開(kāi)展不同方式的管理意義也較為明顯。這種方式需要先建立產(chǎn)品和技術(shù)的多層級(jí)分類(lèi)體系，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)的不同，分類(lèi)體系可以按照產(chǎn)品和技術(shù)分別建立，也可以合并建立。分類(lèi)體系既要覆蓋企業(yè)當(dāng)前的產(chǎn)品和技術(shù)現(xiàn)狀，也要從產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈的上下游關(guān)系、技術(shù)發(fā)展的前瞻性等角度進(jìn)行一定的拓展。

2、分級(jí)管理

分級(jí)管理首先需要設(shè)定不同的專(zhuān)利級(jí)別，參考所采取的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)方法確定定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，再根據(jù)專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)的結(jié)果劃分專(zhuān)利的級(jí)別。

專(zhuān)利的級(jí)別以三至五級(jí)為宜，級(jí)別過(guò)多會(huì)增加管理的復(fù)雜性，降低效率，級(jí)別過(guò)少則不能有效顯示出不同級(jí)別管理方式、內(nèi)容的差異化。如，日立公司將專(zhuān)利分為A-E五個(gè)級(jí)別，其中A級(jí)為戰(zhàn)略性專(zhuān)利（strategicpatent），指那些基礎(chǔ)的、必要的發(fā)明，原則上在將來(lái)的技術(shù)和產(chǎn)品上不容易被規(guī)避；同時(shí)，應(yīng)該是處于前沿領(lǐng)域的技術(shù)和發(fā)明，而且應(yīng)該在技術(shù)上能夠?qū)嵤級(jí)為推遲申請(qǐng)專(zhuān)利（defferd patent applications），指容易被其他公司規(guī)避的技術(shù)，而且與現(xiàn)有技術(shù)相比區(qū)別不大。[1]廣州電網(wǎng)公司將專(zhuān)利分為四級(jí)，最高級(jí)為核心專(zhuān)利，最低級(jí)為低價(jià)值專(zhuān)利，但級(jí)別的定義在本質(zhì)上與日立公司的定義基本相同。[2]

定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的表述方式和選擇的評(píng)價(jià)方法息息相關(guān)，整體上可以從各級(jí)別的占比進(jìn)行把控，如核心/戰(zhàn)略級(jí)別在10%左右。評(píng)價(jià)方法大體上可以分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)兩種，定性評(píng)價(jià)一般針對(duì)單個(gè)指標(biāo)進(jìn)行，定量評(píng)價(jià)一般會(huì)建立指標(biāo)體系，通過(guò)賦予權(quán)重獲得綜合評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。針對(duì)定性評(píng)價(jià)的定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)首先確定考察哪些指標(biāo)，其次確定各指標(biāo)間的邏輯關(guān)系，如全部符合、單個(gè)否定或按一定邏輯順序篩選。針對(duì)定量評(píng)價(jià)的定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)一般體現(xiàn)為分?jǐn)?shù)，更為科學(xué)地，可以針對(duì)指標(biāo)體系的不同維度設(shè)定分?jǐn)?shù)，即某個(gè)維度達(dá)到或低于某個(gè)分?jǐn)?shù)時(shí)，專(zhuān)利應(yīng)劃入哪個(gè)級(jí)別。

在實(shí)踐中，還可以采取動(dòng)態(tài)跟蹤管理的方式，即從專(zhuān)利提案開(kāi)始，通過(guò)在審查、授權(quán)、無(wú)效和訴訟等不同節(jié)點(diǎn)的多次評(píng)價(jià)和定級(jí)，通過(guò)發(fā)明人、技術(shù)專(zhuān)家、專(zhuān)利工程師的多方參與，使一件專(zhuān)利的評(píng)價(jià)結(jié)果更準(zhǔn)確，定級(jí)更具科學(xué)性。

企業(yè)專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)管理的內(nèi)容

如前所述，分類(lèi)分級(jí)不是目的而是手段，在分類(lèi)分級(jí)之后就是對(duì)不同類(lèi)型、不同級(jí)別的專(zhuān)利進(jìn)行差異化管理。這種差異化管理應(yīng)當(dāng)貫穿于專(zhuān)利的全生命周期中，即從提案／申請(qǐng)?zhí)峤浑A段、審查階段、至授權(quán)后的維護(hù)，當(dāng)然也包括無(wú)效訴訟、許可轉(zhuǎn)讓類(lèi)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)等特殊節(jié)點(diǎn)。

由提案／申請(qǐng)?zhí)峤恢潦跈?quán)后的維護(hù)是一件專(zhuān)利的法定程序（有可能提前終止），可以對(duì)不同級(jí)別的專(zhuān)利在操作流程和實(shí)體要求兩方面采取不同的管理方式。操作流程方面，不同級(jí)別的專(zhuān)利可以設(shè)定不同的工作流程，如高級(jí)別專(zhuān)利應(yīng)包括專(zhuān)利檢索環(huán)節(jié)，低級(jí)別專(zhuān)利可以減少質(zhì)量審核次數(shù)或降低審核人員的級(jí)別。實(shí)體要求方面，不同級(jí)別的專(zhuān)利可以對(duì)具體工作設(shè)定不同的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，如高級(jí)別專(zhuān)利在選擇代理機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)考慮機(jī)構(gòu)的整體水平、代理人的專(zhuān)業(yè)匹配性，需要由技術(shù)專(zhuān)家對(duì)撰寫(xiě)文本進(jìn)行質(zhì)量審核，低級(jí)別專(zhuān)利交底書(shū)的內(nèi)容可以適當(dāng)簡(jiǎn)化，權(quán)利要求的數(shù)量要求可以適當(dāng)降低。

專(zhuān)利無(wú)效時(shí)常和侵權(quán)訴訟相伴而來(lái)，其中既有主動(dòng)發(fā)起，也有被動(dòng)應(yīng)戰(zhàn)。對(duì)于主動(dòng)發(fā)起來(lái)講，必須做到準(zhǔn)確篩選哪些專(zhuān)利可能遭到了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的侵犯、識(shí)別哪些專(zhuān)利經(jīng)得起無(wú)效程序的考驗(yàn)?？梢酝ㄟ^(guò)分類(lèi)分級(jí)管理為專(zhuān)利添加標(biāo)簽，如對(duì)核心專(zhuān)利開(kāi)展初步識(shí)別專(zhuān)利侵權(quán)對(duì)象的檢索，對(duì)可能被侵犯的專(zhuān)利進(jìn)行穩(wěn)定性評(píng)價(jià)。當(dāng)專(zhuān)利被提起無(wú)效，需要被動(dòng)應(yīng)戰(zhàn)時(shí)，可以針對(duì)涉案專(zhuān)利的不同級(jí)別采取不同的響應(yīng)措施，進(jìn)行不同程度的資源投入。

在開(kāi)展主動(dòng)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，如許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等，應(yīng)當(dāng)設(shè)定哪些類(lèi)別和級(jí)別的專(zhuān)利可以許可或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑦M(jìn)一步細(xì)分許可的類(lèi)型，獨(dú)占、排他或者普通許可。一般地，核心級(jí)別的專(zhuān)利不考慮轉(zhuǎn)讓?zhuān)芊裨S可也應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況慎重考慮，其他級(jí)別的應(yīng)用型專(zhuān)利則可以考慮通過(guò)普通許可的方式擴(kuò)大市場(chǎng)整體規(guī)模。

小結(jié)

企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利分類(lèi)分級(jí)管理，是企業(yè)從粗放式向精細(xì)化的轉(zhuǎn)型，是從簡(jiǎn)單的流程和文檔管理向以?xún)r(jià)值為基礎(chǔ)的科學(xué)管理升級(jí)的必由之路。建立企業(yè)自身的分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和管理體系，才能對(duì)逐漸增多的專(zhuān)利進(jìn)行更高效的管理，才能通過(guò)專(zhuān)利管理為應(yīng)對(duì)潛在的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)提前做好準(zhǔn)備，才能通過(guò)專(zhuān)利管理挖掘、發(fā)現(xiàn)高價(jià)值的專(zhuān)利，從整體上提升企業(yè)的專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力，提升專(zhuān)利工作對(duì)企業(yè)發(fā)展經(jīng)營(yíng)的助推作用。

注釋?zhuān)?/strong>

[1]從日立公司專(zhuān)利管理看專(zhuān)利分級(jí),http://www.sohu.com/a/162472336_740044
[2]劉劍鋒,肖小清,向諄.企業(yè)專(zhuān)利價(jià)值分級(jí)管理方法研究.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)雜志.2018（10）

來(lái)源：康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)微信平臺(tái)
作者：劉鋮李慧
編輯：IPRdaily趙珍校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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