說(shuō)明書(shū)是否充分公開(kāi)的“211”判斷思路

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作者：謝林明

原標(biāo)題：說(shuō)明書(shū)是否充分公開(kāi)的“211”判斷思路

1、前言

《專利法》第26條3款規(guī)定：說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)，該條款既是對(duì)審查員提出的審查要求，也是對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)文件撰寫(xiě)要求。換言之，對(duì)于申請(qǐng)人而言，其有義務(wù)充分公開(kāi)所要求保護(hù)的技術(shù)方案，以使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠根據(jù)說(shuō)明書(shū)記載的內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)要求保護(hù)的技術(shù)方案；對(duì)于審查員而言，則應(yīng)當(dāng)在全面了解申請(qǐng)人請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案的前提下，合理的運(yùn)用該條款審查是否充分公開(kāi)，以維護(hù)社會(huì)公眾的利益。

實(shí)踐中，申請(qǐng)人在撰寫(xiě)申請(qǐng)文件時(shí)，出于某種目的，有時(shí)不愿意詳盡地公開(kāi)其解決技術(shù)問(wèn)題的核心技術(shù)方案，或者不知道應(yīng)當(dāng)將技術(shù)方案公開(kāi)到什么程度才對(duì)自己最有利。而在審查過(guò)程中，審查員對(duì)于技術(shù)方案是否充分公開(kāi)的判斷非常慎重，如果判斷錯(cuò)誤，極有可能損害申請(qǐng)人的權(quán)利或者社會(huì)公眾的利益。因此，深刻理解《專利法》第26條3款的規(guī)定對(duì)于審查員和申請(qǐng)人都很重要。

2、關(guān)于說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)的理解

根據(jù)《專利法》和《專利審查指南》對(duì)說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)的相關(guān)規(guī)定可知，說(shuō)明書(shū)要達(dá)到充分公開(kāi)，必須符合：2個(gè)要求、1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、1個(gè)“人”的規(guī)定（在本文中簡(jiǎn)稱“211”判斷思路）。

2個(gè)要求分別是指說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)需要達(dá)到的2個(gè)條件。根據(jù)《專利審查指南》的規(guī)定，充分公開(kāi)必須滿足說(shuō)明書(shū)內(nèi)容清楚和內(nèi)容完整的要求。內(nèi)容清楚是指說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)，明確地反映出發(fā)明或者實(shí)用新型想要做什么和如何去做，且應(yīng)當(dāng)使用所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語(yǔ)。內(nèi)容完整是指說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)理解、實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型所需的全部技術(shù)內(nèi)容，凡是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從現(xiàn)有技術(shù)中直接、唯一地得出的有關(guān)內(nèi)容，均應(yīng)當(dāng)在說(shuō)明書(shū)中描述。

1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是指判斷請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案在說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)到什么程度。即請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠?qū)崿F(xiàn)，具體而言是指說(shuō)明書(shū)對(duì)發(fā)明或者使用新型作出的清楚、完整的說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)達(dá)到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)的程度。比如說(shuō)明書(shū)中只給出任務(wù)或設(shè)想，或者只表明一種愿望或結(jié)果，而未給出任何能夠?qū)嵤┑募夹g(shù)手段，這屬于典型的未達(dá)到充分公開(kāi)的程度。申請(qǐng)人非常關(guān)心技術(shù)方案公開(kāi)到什么程度才符合充分公開(kāi)的規(guī)定，筆者認(rèn)為：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)深刻理解專利權(quán)“公開(kāi)換保護(hù)”的原則與商業(yè)秘密之間的區(qū)別，具體來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，明確技術(shù)方案要解決的技術(shù)問(wèn)題，再確定要解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段，并對(duì)解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段進(jìn)行詳細(xì)描述。

1個(gè)“人”是指判斷請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案是否充分公開(kāi)的主體。判斷主體應(yīng)當(dāng)是本領(lǐng)域技術(shù)人員，而不應(yīng)當(dāng)為某一個(gè)具體的審查員，這一點(diǎn)至關(guān)重要。《專利審查指南》中對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員已有較為詳細(xì)的規(guī)定，但是，我們?cè)谂袛嗉夹g(shù)方案是否充分公開(kāi)和是否具備新創(chuàng)性時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員看待技術(shù)方案的視角是不同的。在審查新創(chuàng)性時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員是站位在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，判斷得到請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案的難易程度以及是否需要付出創(chuàng)造性勞動(dòng)；而在審查充分公開(kāi)時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)站位在本申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)以及其掌握的公知常識(shí)，看是否能夠?qū)崿F(xiàn)請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案。

3、判斷說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)的誤區(qū)

判斷說(shuō)明書(shū)是否充分公開(kāi)容易出現(xiàn)誤區(qū)，這些誤區(qū)往往出現(xiàn)在“211”判斷思路的判斷標(biāo)準(zhǔn)以及判斷主體等方面。

誤區(qū)一：

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息，而專利權(quán)則是通過(guò)“公開(kāi)換保護(hù)”的原則，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，避免重復(fù)研發(fā)，這是兩者的主要區(qū)別之一，也是發(fā)明人在撰寫(xiě)時(shí)存在的誤區(qū)之一。

國(guó)內(nèi)一些剛剛成立的小型企業(yè)或個(gè)人，由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)，在提交申請(qǐng)文件時(shí)，他們往往出于保護(hù)核心技術(shù)的目的，不愿意公開(kāi)核心技術(shù)，僅在說(shuō)明書(shū)中給出任務(wù)或設(shè)想，未提供具體實(shí)施的技術(shù)手段，或者對(duì)于解決技術(shù)問(wèn)題的核心技術(shù)手段未詳細(xì)公開(kāi)，導(dǎo)致不能實(shí)現(xiàn)技術(shù)方案、解決技術(shù)問(wèn)題、產(chǎn)生技術(shù)效果，因此，導(dǎo)致說(shuō)明書(shū)不滿足充分公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)，這是混淆專利權(quán)保護(hù)與商業(yè)秘密保護(hù)的典型情形。

誤區(qū)二：

判斷說(shuō)明書(shū)是否充分公開(kāi)的主體是本領(lǐng)域技術(shù)人員，而不是個(gè)體審查員，這是審查過(guò)程中容易產(chǎn)生的誤區(qū)之一。

隨著技術(shù)日新月異的發(fā)展以及跨領(lǐng)域技術(shù)攻關(guān)的合作增多，跨領(lǐng)域的、交叉學(xué)科的技術(shù)方案越來(lái)越多，那么，對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員的要求也越來(lái)越高，如果僅站位個(gè)體審查員，則很容易因?yàn)閭€(gè)體知識(shí)的局限而導(dǎo)致不能根據(jù)說(shuō)明書(shū)的記載實(shí)現(xiàn)技術(shù)方案，從而導(dǎo)致判斷失準(zhǔn)，或者，未充分了解現(xiàn)有技術(shù)，也會(huì)導(dǎo)致判斷有失偏頗。檢索是充分了解現(xiàn)有技術(shù)，逼近本領(lǐng)域技術(shù)人員的有效方式之一，因此，在進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分地檢索以了解現(xiàn)有技術(shù)，盡可能站位本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)理解技術(shù)方案，并判斷請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案是否在說(shuō)明書(shū)中充分公開(kāi)。

4、總結(jié)

說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案，既是對(duì)申請(qǐng)人的撰寫(xiě)義務(wù)，也是對(duì)審查員的審查要求。申請(qǐng)人撰寫(xiě)時(shí)，如果未充分公開(kāi)技術(shù)方案，則較難通過(guò)補(bǔ)正予以克服，最終會(huì)導(dǎo)致無(wú)法獲得授權(quán)；審查員在審查時(shí)，如果不能站位本領(lǐng)域技術(shù)人員準(zhǔn)確理解技術(shù)方案，則會(huì)導(dǎo)致判斷錯(cuò)誤而損害申請(qǐng)人的權(quán)益或者社會(huì)公眾的利益。因此，準(zhǔn)確把握說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)的判斷思路對(duì)于申請(qǐng)人和審查員都很重要。本文在《專利法》和《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，總結(jié)了判斷說(shuō)明書(shū)是否充分公開(kāi)的“211”判斷思路，并對(duì)判斷中容易出現(xiàn)的誤區(qū)進(jìn)行了討論。

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作者：謝林明

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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