使用知識產權將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場——WIPO《創(chuàng)業(yè)理念：初創(chuàng)公司知識產權指引》簡要評述及若干建議

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：孟睿[1] 國浩律師（南京）事務所

原標題：使用知識產權將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場——WIPO《創(chuàng)業(yè)理念：初創(chuàng)公司知識產權指引》簡要評述及若干建議

2021年6月，世界知識產權組織（WIPO）發(fā)布《創(chuàng)業(yè)理念：初創(chuàng)公司知識產權指引》[2]（Enterprising Ideas：A Guide to Intellectual Property for Startups，以下簡稱《指引》）。本文作者在對《指引》主要內容進行介紹和評述的基礎上，結合實務工作經驗就初創(chuàng)公司知識產權工作提出幾點建議。

一、《指引》的宗旨

一家成功的公司通常可以追溯到一個好的創(chuàng)意。這個創(chuàng)意可能會經歷從實驗室到消費者市場漫長而復雜的旅程，而且這一創(chuàng)意還需在與同類創(chuàng)意的競爭中勝出并最終獲得市場認可?！吨敢吩陂_篇指出，知識產權在初創(chuàng)公司將創(chuàng)意推向市場的過程中發(fā)揮著重要的作用。知識產權制度允許創(chuàng)新者控制他們的創(chuàng)新成果。知識產權有助于創(chuàng)新者保護自己，免受競爭者模仿，并使公司能夠建立一個獨特的身份，以加強其市場中的存在感和競爭力。完善、良好的知識產權管理和實踐貫穿于公司日常商業(yè)活動的各個環(huán)節(jié)，公司創(chuàng)建、擴展、尋找投資者、與合作伙伴合作以及員工雇傭等等，均與知識產權具有密切的相關性。知識產權也是技術靈感和商業(yè)智慧的重要源泉，這對于在整個業(yè)務周期中做出明智的決策是極為寶貴的。初創(chuàng)公司應當借助知識產權將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場。

二、《指引》的主要內容

《指引》除了對知識產權做簡要介紹外，重點從初創(chuàng)公司保護自己的創(chuàng)新、將創(chuàng)新推向市場、成功走向國際市場、知識產權運用策略、知識產權盡職調查和合規(guī)管理、風險管控等方面，為初創(chuàng)公司知識產權工作提供指導和建議。

（一）保護自己的創(chuàng)新

初創(chuàng)公司推出的創(chuàng)新產品可能是市場上未曾出現(xiàn)過的全新產品，也可能提高了已有產品的性能，或者可以減少制造成本、提高生產效率?！吨敢诽岢?，在任何情況下，初創(chuàng)公司都應該盡快找到適當?shù)闹R產權策略，以匹配和支持其商業(yè)計劃。擁有正確、合適的知識產權策略和資產的初創(chuàng)公司將能夠拓展公司的競爭空間，推遲競爭對手入場時間，并幫助其在市場上建立領先于競爭對手的優(yōu)勢地位。

《指引》除了建議初創(chuàng)公司盡可能早地使用專利、商標、著作權、商業(yè)秘密等形式保護自己的創(chuàng)新成果外，還強調，初創(chuàng)公司應避免因自己的行為而損害獲得知識產權保護的能力和時機。例如，在提交專利申請之前應避免因疏忽大意公開發(fā)明內容致使專利申請不符合授權條件。疏忽大意的披露可能發(fā)生在產品展覽、行業(yè)期刊文章中，或者發(fā)生在與第三方非保密性的業(yè)務討論中。《指引》建議，在申請專利之前，應對創(chuàng)意創(chuàng)新成果采取保密措施。如果有必要披露，例如需要與供應商或潛在客戶進行業(yè)務洽談，則應在保密協(xié)議的保護下進行。

（二）將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場

初創(chuàng)公司僅僅改進現(xiàn)有產品方案并通過知識產權保護它的創(chuàng)新成果是遠遠不夠的。初創(chuàng)公司還必須吸引消費者，并在市場上實施有效的競爭將創(chuàng)新產品或服務推向市場。消費者希望能夠在市場上輕松地找到他們需要的產品，并與它們建立一種信任的關系。當消費者找到并喜歡上某一產品時，他們會自覺地產生依賴，并再次購買這些產品。因此，《指引》建議初創(chuàng)公司應該盡早考慮為自己的產品或服務創(chuàng)造一個獨特的身份，以便在市場上脫穎而出。

1、產品名稱及標識

初創(chuàng)公司可為其產品或服務設定一個合適的名稱或標志，使消費者能夠容易識別和記住。名稱或標識的元素可以受到商標、工業(yè)設計（外觀設計）和版權的保護，這些元素也是有效營銷的重要組成部分。

2、商標與品牌、商譽

在一些國家，可以保護僅用于商業(yè)而未注冊的商標。然而，擁有一個注冊商標可以提供強有力的保護，這是建立品牌形象、消費者信心以及商業(yè)信譽的最安全的方式。

3、域名與網絡身份

在當今網絡互聯(lián)的世界里，初創(chuàng)公司或多或少擁有線上業(yè)務，無論他們是交易實體商品還是數(shù)字商品。域名作為標識一家公司的網絡地址，已經成為重要的商業(yè)識別符號，客戶可以使用域名在互聯(lián)網上查找和了解相關公司及其產品。

4、外觀設計與吸引力

設計獨特的產品外觀和包裝會使產品在市場上更有吸引力、更有顯著性。初創(chuàng)公司可以考慮采用特定的形狀、圖案、顏色設計產品的外觀，以使其吸引消費者。

（三）成功走向國際市場

成功走向國際市場的公司往往來自于能夠解決全球市場問題的公司?！吨敢分赋觯M入一個新的市場類似于啟動一家初創(chuàng)公司，隨著業(yè)務滲透到新的市場，很可能會挑戰(zhàn)當?shù)氐墓?，并刺激當?shù)氐膭?chuàng)新和模仿活動。因此，在目標市場上通過知識產權保護其產品是成功進入國際市場的一個重要條件。

知識產權具有地域性，其效力僅限于授予知識產權的國家或地區(qū)。因此，初創(chuàng)公司在其所屬國家獲得的知識產權可能在其希望進入的其他國家或地區(qū)是無效的。目標國家的知識產權法律也可能與初創(chuàng)公司本國的法律不同。因此，《指引》建議那些準備走向國際市場的初創(chuàng)公司盡早仔細考慮他們的目標市場，并分別運用國家路徑、區(qū)域路徑和國際路徑在目標市場獲取知識產權，以更好地適應目標市場。

（四）其他知識產權運用策略

當獲得知識產權后，初創(chuàng)公司可以將這些無形資產用于策略性的業(yè)務?！吨敢贩謩e列舉了知識產權在創(chuàng)建額外收入，確保引入投融資，吸引合作伙伴、合作者和優(yōu)質員工，增加公司價值等方面發(fā)揮的作用。

1、獲得額外收入或其他競爭資源

除了在核心業(yè)務中使用知識產權之外，初創(chuàng)公司可以將知識產權許可給他人使用。知識產權是一種無形資產，與有形資產不同，可以被許多用戶同時使用，而不改變其性質或質量。這種機制使初創(chuàng)公司能夠通過將其部分知識產權許可給第三方使用來獲取額外的收入。初創(chuàng)公司甚至可能會發(fā)現(xiàn)，將其技術許可給競爭對手在有些情況下是有利的，例如，通過交叉許可，初創(chuàng)公司可以獲得競爭對手的知識產權使用權。

2、確保投資者的信心

初創(chuàng)公司在盈利之前需要大量資金來維持公司運營和發(fā)展。任何一家新成立的公司都需要先花錢才能賺錢，這一階段被視為初創(chuàng)公司必須跨越的“死亡之谷”。在某些情況下，創(chuàng)始人為初創(chuàng)公司提供資金。然而，初創(chuàng)公司在最初或成長過程中需要大量的資金，許多初創(chuàng)公司都轉向了一系列的外部資金來源?！吨敢吠ㄟ^圖示的形式總結了初創(chuàng)公司的投資生態(tài)系統(tǒng)。

根據(jù)上圖可以看出，在初創(chuàng)公司穿越“死亡之谷”盈利之前，初創(chuàng)公司的外部資金通常來自FFF（friends, family and fools）、天使投資者或者政府資助。大多數(shù)風險投資者更傾向于那些已經有正現(xiàn)金流的公司。

在當今知識經濟中，公司的無形資產占其整體資產的份額更大，實物資產的份額越來越低，初創(chuàng)公司尤其如此。許多初創(chuàng)公司幾乎沒有實體資產，它們的全部價值基本上就是它們的創(chuàng)新能力及成果。

當投入資金時，投資者通常需要考察初創(chuàng)公司是否已經采取了適當?shù)牟襟E和策略保護其知識資產，進而評估其投資的安全性。沒有知識產權保護，初創(chuàng)公司很難拿到投資。正如美國輝瑞首席執(zhí)行官伯拉前不久公開宣稱的那樣，成千上萬的小型生物技術研發(fā)公司完全依賴投資者的資金，而這些投資者只會在他們的知識產權將受到保護的前提下進行投資。

3、吸引合作伙伴

在“開放創(chuàng)新”的背景下，初創(chuàng)公司樂于吸收來自外部的想法和創(chuàng)意，并積極吸引外部合作者來推進他們的產品。《指引》指出，具有管理良好的知識產權資產意味著初創(chuàng)公司對自己的知識產權非常重視，有價值的創(chuàng)新會受到尊重和保護，這會給潛在合作伙伴以信心，合作伙伴會甘愿冒風險與初創(chuàng)公司同舟共濟。

（五）知識產權風險管控

初創(chuàng)公司應該意識到，能否將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場不僅取決于使用知識產權來增強競爭力，還取決于是否意識到并有效管控知識產權風險。忽視知識產權風險的初創(chuàng)公司可能會侵犯他人的知識產權，被阻止進入他人已經占據(jù)的市場，甚至不得不將市場拱手讓給先期獲取知識產權的競爭對手。因此，忽視知識產權風險對于初創(chuàng)公司來說可能是致命的?！吨敢窞槌鮿?chuàng)公司提示了一些應當重視的知識產權風險。

1、知識產權所有權和使用權不明晰

知識產權所有權和使用權糾紛通常發(fā)生在雇傭關系或對外合作關系的背景下。員工或合作第三方對創(chuàng)新做出了貢獻，但相應的知識產權所有權和使用權沒有事先安排，或出于某些原因，安排的不夠明確。另外，考慮到許多初創(chuàng)公司最終將跨國合作，而各國法律規(guī)定可能會有所不同，初創(chuàng)公司不應該認為其當然擁有員工或合作第三方所完成創(chuàng)新成果的所有權和使用權。在一些國家，基于雇傭關系獲得的發(fā)明創(chuàng)造，法律規(guī)定雇主擁有所有權。有些國家的法律則規(guī)定，發(fā)明成果的所有權歸屬雇員，雇主可以通過協(xié)議的方式從雇員處受讓所有權?！吨敢方ㄗh，初創(chuàng)公司應當了解各國當?shù)氐姆梢?guī)定，并在其雇傭協(xié)議中設置知識產權所有權條款。出于類似的原因，初創(chuàng)公司與合作第三方簽署合作協(xié)議時，應在協(xié)議中清楚地解決和澄清知識產權所有權和使用權問題。當然，需要澄清的不僅僅是獨有或共有問題，還包括共有形式、使用方式、收益分配方式以及轉讓權限制等，這些問題往往是發(fā)生糾紛的深層次原因。

在開放的創(chuàng)新環(huán)境中，大公司經常會尋找較小的專業(yè)公司來解決特定的技術問題。在這種情況下，初創(chuàng)公司處于合作第三方的位置，且會涉及到背景知識產權（background IP）的使用和前景知識產權（foreground IP）的使用和歸屬問題。在進行合作之前，初創(chuàng)公司必須與大公司澄清這些問題，以消除對誰擁有知識產權的所有懷疑。

2、遭遇知識產權訴訟

代價高昂的知識產權訴訟可能會羈絆初創(chuàng)公司的健康發(fā)展。知識產權訴訟通常是大公司（實際上是任何有手段的競爭對手）用于打擊有前途的初創(chuàng)公司的有力武器。初創(chuàng)公司還面臨著來自NPE（Non-Practicing Entities ，俗稱專利海盜）的訴訟風險，NPE的商業(yè)模式之一就是尋找使用第三方專有技術的小公司，以訴訟相威脅來獲取高額許可費。

3、浪費時間和資源

一些初創(chuàng)公司會陷入盲目自信，總是篤定其創(chuàng)意是首創(chuàng)的，在沒有進行任何檢索和調研的情況下認為沒有其他人有相同的創(chuàng)意和產品。這樣的疏忽大意有可能使初創(chuàng)公司及其產品陷入本可以避免的不利境地。如果其他人已經有相同或類似的產品創(chuàng)意，并已經在初創(chuàng)公司感興趣的市場筑起了知識產權壁壘，初創(chuàng)公司將被阻止進入這些市場，前期的投入和成本也將付之東流。因此，《指引》建議初創(chuàng)公司應當不避煩勞地了解相關市場的競爭格局。而專利、商標、工業(yè)設計數(shù)據(jù)庫是技術信息、法律信息和商業(yè)信息的重要來源，能夠為初創(chuàng)公司提供重要的市場信息。如果初創(chuàng)公司能夠有效利用這些數(shù)據(jù)庫，則可以將其創(chuàng)新和商業(yè)計劃的重點放在那些具有機會的產品和領域，必要時及時調整商業(yè)模式，避免浪費時間和資源。

三、基于《指引》的若干建議

《指引》以將創(chuàng)意成功推向市場為目標，以初創(chuàng)公司設立、產品營銷、公司投融資、走向國際市場、可持續(xù)發(fā)展為脈絡，逐次展開知識產權在初創(chuàng)公司各個發(fā)展階段的重要賦能作用、工作重點和運用策略，為初創(chuàng)公司知識產權法律工作和服務提供了全新的觀察視角和工作思路。本文認為，初創(chuàng)公司除了積極采納、吸收《指引》提供的工作指導和建議外，還可以從以下幾方面進一步優(yōu)化知識產權工作：

1、提升知識產權質量

在將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場的過程中，知識產權之所以能夠發(fā)揮賦能作用，是因為知識產權是排他性的權利，未經權利人許可，他人不得使用。這種排他性權利在市場競爭中為權利人帶來天然的競爭優(yōu)勢。而知識產權排他性的強弱與知識產權質量高低直接相關。例如，高質量專利應當是專利權保護范圍適當，競爭對手難以逾越，專利穩(wěn)定性強，能夠能經受住無效宣告程序考驗的專利，而不僅僅是能夠授權的專利。如果專利質量不高，不能發(fā)揮防止他人模仿的功能，不能基于該授權專利進行訴訟、許可、轉讓交易，則無法形成市場競爭優(yōu)勢，對初創(chuàng)公司而言也無實質性價值。另外，知識產權質量不高，還會使得權利人誤以為其擁有實際上不應當擁有的權利，影響正確的商務決策。因此，初創(chuàng)公司應當注重提升知識產權質量，為其他工作打好基礎。

2、知識產權獲取與運用并重

重知識產權獲取、輕知識產權運用是目前普遍存在的現(xiàn)象，證書上墻、束之高閣即結束。獲取知識產權不是目的，運用才能發(fā)揮價值。初創(chuàng)公司如果不重視知識產權運用，多少會忽略知識產權在將創(chuàng)意和產品推向市場中可以發(fā)揮的賦能作用。例如，許多公司在與合作伙伴、供應商、代理商合作過程中，往往會要求合作伙伴不得使用公司所有的知識產權，例如不得使用公司的商標、視頻或圖片等。實際上，合作伙伴、供應商、代理商合均是產業(yè)鏈中的重要環(huán)節(jié)，有的還直接面向終端客戶。在這些環(huán)節(jié)中，如果知識產權運用得當，非常有利于初創(chuàng)公司建立品牌和商譽，保障供應鏈安全。初創(chuàng)公司可以根據(jù)產業(yè)特點，制定合作伙伴、供應商、代理商使用公司商標、視頻、圖片、外觀設計等知識產權的規(guī)則和指南，積極主動地指導合作伙伴的使用行為并加以監(jiān)督，甚至將某些場景下特定使用作為合作內容的一部分，從而多途徑、多角度使用知識產權將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場，建立和維護獨特市場身份和商業(yè)信譽。

3、靈活組合多類型知識產權

雖然商標、專利、著作權等通常作為單獨的權利類型呈現(xiàn)，但知識產權的多樣性和靈活性，允許初創(chuàng)公司通過不同類型知識產權的組合，在將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場的過程中，形成差異化的競爭優(yōu)勢。不同類型的知識產權往往被集體使用并服務于某一產品。例如，對于一部智能手機，專利保護屏幕解鎖、數(shù)據(jù)處理、照相等各項功能和技術；商標保護其標志和標識；工業(yè)設計（外觀設計）保護其形狀、整體外觀和用戶圖形界面；版權保護運行于手機的軟件及其源代碼；商業(yè)秘密保護使產品全球商業(yè)化的營銷策略。

從將創(chuàng)意和產品推向市場的角度看，專利權、商標權、著作權、商業(yè)秘密、集成電路布圖設計專有權乃至于植物品種權等不同形態(tài)的知識產權之間，有著多種多樣的組合方式，可相互搭配并通過區(qū)域部署，以使知識產權在將創(chuàng)意和產品推向市場過程中發(fā)揮最大價值。例如，Intel是技術創(chuàng)新驅動的公司，且以B2B的營銷模式為主，但Intel通過商標品牌經營，“Pentium”、“Core”、“ Intel Inside”等商標為消費者耳熟能詳，讓那些隱藏在消費品中的不知名部件同樣能夠擁有極高的知名度。[3]另外，少數(shù)初創(chuàng)公司在引入外部投資時，往往著重于專利和商標，在商業(yè)秘密上卻不知如何利用以展現(xiàn)初創(chuàng)公司的投資價值。實際上，商業(yè)秘密也是初創(chuàng)公司的命脈。創(chuàng)業(yè)者應靈活組合多類型知識產權，形成增強合并效果，吸引投資者和合作伙伴。

4、在主要業(yè)務流程中設置知識產權控制點

初創(chuàng)公司大多停留在法律層面來認知和使用知識產權，往往在前端業(yè)務發(fā)生法律風險之后再尋求知識產權業(yè)務的支持。因此，知識產權難以在將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場的過程中發(fā)揮積極主動的支持作用。究其原因，知識產權事務游離于前端業(yè)務的流程之外，相互之間沒有互動。初創(chuàng)公司可以在技術研發(fā)、產品設計、供應鏈管理、市場營銷、對外合作、投融資等業(yè)務流程中嵌入知識產權控制點，將知識產權獲取、保護、運用和管理工作融入到前端業(yè)務流程中。這樣才能如《指引》所述的那樣，在初創(chuàng)公司設立、產品營銷、公司投融資、走向國際市場等方面實際發(fā)揮作用。

注釋：

[1]：孟睿，國浩律師（南京）事務所，合伙人、專利代理師，南京大學法學博士研究生。

[2]WIPO (2021). Enterprising Ideas: A Guide to Intellectual Property for Startups. Geneva: World Intellectual Property Organization.

[3]周延鵬：《知識產權全球營銷獲利圣經》，知識產權出版社2015年1月第1版。

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：孟睿 國浩律師（南京）事務所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：使用知識產權將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場——WIPO《創(chuàng)業(yè)理念：初創(chuàng)公司知識產權指引》簡要評述及若干建議（點擊標題查看原文）

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