#本文僅代表作者觀點(diǎn),不代表IPRdaily立場(chǎng)#
“《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》全文發(fā)布。”
近日,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)的決定》。其中提到,支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中,雖未達(dá)到前述指標(biāo),但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市:
(1)發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義;
(2)發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員,獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng),并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù);
(3)發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目;
(4)發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品(服務(wù)),屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等,并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代;
(5)形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上。
【第48號(hào)公告】《關(guān)于修改科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)的決定》
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2022〕48號(hào)
現(xiàn)公布《關(guān)于修改<科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)>的決定》,自公布之日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2022年12月30日
附件1:關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》的決定.pdf
附件2:關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》的決定起草說明.pdf
附件1:
關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》的決定
一、將第一條修改為:“支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中,同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市:
(1)最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上,或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%;
(3)應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上;
(4)最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%,或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第(五)項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè),或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè),可不適用上述第(4)項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定;軟件行業(yè)不適用上述第(3)項(xiàng)指標(biāo)的要求,研發(fā)投入占比應(yīng)在10%以上?!?/p>
二、將第二條第一款第五項(xiàng)修改為:“(5)形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上?!?/p>
本決定自公布之日起施行。
《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改,重新公布。
科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)
(2020年3月20日公布根據(jù)2021年4月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改
為落實(shí)科創(chuàng)板定位,支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市,根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》,制定本指引。
一、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中,同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市:
(1)最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上,或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%;
(3)應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上;
(4)最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%,或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第(五)項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè),或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè),可不適用上述第(4)項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定;軟件行業(yè)不適用上述第(3)項(xiàng)指標(biāo)的要求,研發(fā)投入占比應(yīng)在10%以上。
二、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中,雖未達(dá)到前述指標(biāo),但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市:
(1)發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義;
(2)發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員,獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng),并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù);
(3)發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目;
(4)發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品(服務(wù)),屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等,并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代;
(5)形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上。
三、限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。
四、上海證券交易所就落實(shí)本指引制定具體業(yè)務(wù)規(guī)則。
附件2:
關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》的決定起草說明
為深入推進(jìn)注冊(cè)制改革,落實(shí)科創(chuàng)板定位,支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市,根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》及其他相關(guān)規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)指引》)進(jìn)行了修訂,現(xiàn)將相關(guān)情況說明如下。
一、修改背景
《科創(chuàng)指引》第一條規(guī)定,采用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè),可不適用科創(chuàng)屬性關(guān)于營(yíng)業(yè)收入的指標(biāo),主要是考慮到科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)沒有營(yíng)業(yè)收入要求。根據(jù)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等規(guī)定,已境外上市紅籌企業(yè)的上市標(biāo)準(zhǔn)也無營(yíng)業(yè)收入要求。但該類企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板可否豁免適用營(yíng)業(yè)收入指標(biāo),在相關(guān)規(guī)則中尚無明確規(guī)定。為做好上市標(biāo)準(zhǔn)與板塊定位規(guī)則的配套銜接、保持立法邏輯一致,我們對(duì)《科創(chuàng)指引》相關(guān)條款進(jìn)行了修訂。
此外,科創(chuàng)屬性關(guān)于發(fā)明專利的指標(biāo),對(duì)于沒有營(yíng)業(yè)收入的企業(yè)來說,表述不夠準(zhǔn)確,需要優(yōu)化調(diào)整。
二、修改的主要內(nèi)容
(一)增加符合條件的已境外上市紅籌企業(yè)豁免適用《科創(chuàng)指引》關(guān)于營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)的規(guī)定
在《科創(chuàng)指引》第一條增加“或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè),可不適用上述第(4)項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定”。
(二)修訂《科創(chuàng)指引》發(fā)明專利指標(biāo)的表述
將《科創(chuàng)指引》第一條第一款第(3)項(xiàng)“形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”修改為“應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”;將第二條第(5)項(xiàng)“形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上”修訂為“形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上”。
(三)其他
對(duì)《科創(chuàng)指引》個(gè)別法條的引用作了調(diào)整。
點(diǎn)擊“閱讀原文”,下載附件
(原標(biāo)題:【第48號(hào)公告】《關(guān)于修改科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)的決定》)
來源:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站
編輯:IPRdaily趙甄 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利(含國(guó)防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上的企業(yè)可申報(bào)科創(chuàng)板上市!(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
「關(guān)于IPRdaily」
IPRdaily是全球領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合信息服務(wù)提供商,致力于連接全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新人才。匯聚了來自于中國(guó)、美國(guó)、歐洲、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國(guó)等15個(gè)國(guó)家和地區(qū)的高科技公司及成長(zhǎng)型科技企業(yè)的管理者及科技研發(fā)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人,還有來自政府、律師及代理事務(wù)所、研發(fā)或服務(wù)機(jī)構(gòu)的全球近100萬用戶(國(guó)內(nèi)70余萬+海外近30萬),2019年全年全網(wǎng)頁(yè)面瀏覽量已經(jīng)突破過億次傳播。
(英文官網(wǎng):iprdaily.com 中文官網(wǎng):iprdaily.cn)
本文來自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意,并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場(chǎng),如若轉(zhuǎn)載,請(qǐng)注明出處:“http://www.iprdaily.c
文章不錯(cuò),犒勞下辛苦的作者吧