淺談化學(xué)領(lǐng)域?qū)彶橐庖娭薪M合物的答復(fù)方式

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“本文主要從組合物權(quán)利要求的分類及常見撰寫方式、組合物的答復(fù)方式進(jìn)行分析，以提高化學(xué)領(lǐng)域中組合物的答復(fù)成功率?！?br/>

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作者：徐常虹 北京高沃律師事務(wù)所

摘要

創(chuàng)造性是授予發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的必要條件之一。組合物作為常見的化學(xué)發(fā)明專利類型，對(duì)其創(chuàng)造性的答復(fù)也是我們?cè)谏暾?qǐng)專利過(guò)程中會(huì)經(jīng)常遇到的。因此，本文主要從組合物權(quán)利要求的分類及常見撰寫方式、組合物的答復(fù)方式進(jìn)行分析，以提高化學(xué)領(lǐng)域中組合物的答復(fù)成功率。

關(guān)鍵詞：化學(xué)，組合物，開放式/封閉式權(quán)利要求。

1、組合物權(quán)利要求

《審查指南》第二部分第十章4.2節(jié)組合物權(quán)利要求中指出，組合物權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用組合物的組分或者組分和含量等組成特征來(lái)表征。組合物權(quán)利要求分開放式和封閉式兩種表達(dá)方式。開放式表示組合物中并不排除權(quán)利要求中未指出的組分；封閉式則表示組合物中僅包括所指出的組分而排除所有其他的組分。

開放式權(quán)利要求通常采用“含有”、“包括”、“包含”、“基本含有”、“本質(zhì)上含有”、“主要由……組成”、“主要組成為”、“基本上由……組成”、“基本組成為”等的撰寫方式，封閉式權(quán)利要求通常采用“由……組成”、“組成為”、“余量為”等的撰寫方式。

2、組合物的答復(fù)方式

在答復(fù)專利審查意見時(shí)，我們通常采用三步法，組合物作為常見的化學(xué)發(fā)明專利類型也適用此方法，因此，我將采用三步法淺析組合物的答復(fù)方式。

2.1確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)

《審查指南》第二部分第四章3.2.1.1判斷方法中指出，最接近的現(xiàn)有技術(shù)可以是，與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

基于此，我們可以從技術(shù)領(lǐng)域不同、解決的技術(shù)問題不同、達(dá)到的技術(shù)效果不同、技術(shù)特征在申請(qǐng)文件和對(duì)比文件中的作用不同等方面進(jìn)行答復(fù)。

案例1

本申請(qǐng)：申請(qǐng)?zhí)?02111273151.0，發(fā)明名稱一種適用于冬季的水性聚氨酯涂料及其制備方法；說(shuō)明書背景技術(shù)部分記載了“北方進(jìn)入10月以后，最低氣溫會(huì)降低至10℃以下，且不時(shí)出現(xiàn)降雨天氣；而南方冬季氣溫也普遍在10℃以下，降雨情況比北方更頻繁。隨著氣溫降低，聚氨酯涂料反應(yīng)活性降低，聚氨酯涂料難以固化，再加上本身水性聚氨酯涂料在沒有完全固化的情況下耐水性差容易出現(xiàn)泛白、銹蝕、脫落等現(xiàn)象”。

對(duì)比文件1：申請(qǐng)?zhí)?02110198394.6，發(fā)明名稱一種雙組份水性汽車罩光清漆及其應(yīng)用；說(shuō)明書中記載了“本發(fā)明專利的目的是發(fā)明一種雙組份水性汽車罩光清漆，這種水性罩光清漆既能滿足汽車涂料對(duì)耐老化、抗沖擊等防腐防護(hù)性能方面的要求，又能滿足汽車對(duì)光澤度、透明度等光學(xué)性能的要求”；說(shuō)明書表5中記載了涂膜的固化條件：60℃/30min、90℃/30min。

審查意見中指出：根據(jù)對(duì)比文件1公開的內(nèi)容，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定對(duì)比文件1公開的也是一種適用于冬季的水性聚氨酯涂料。

可采用的答復(fù)思路：首先，根據(jù)本申請(qǐng)的發(fā)明名稱可知，本申請(qǐng)要制備的是用在冬季的涂料；其次，根據(jù)本申請(qǐng)背景技術(shù)部分的內(nèi)容可以得知，氣溫降低后聚氨酯涂料難以固化，耐水性變差，進(jìn)而得出本申請(qǐng)要解決的技術(shù)問題是如何制備耐水性好的適用于冬季的水性聚氨酯涂料。而根據(jù)對(duì)比文件1的說(shuō)明書可知，其要解決的技術(shù)問題是如何制備同時(shí)滿足汽車涂料對(duì)防腐防護(hù)性能和光學(xué)性能的要求。經(jīng)過(guò)上述分析，我們可以得出本申請(qǐng)和對(duì)比文件1要解決的技術(shù)問題不同的結(jié)論。

再進(jìn)一步，需要分析對(duì)比文件1全文，判斷其能否解決本申請(qǐng)的技術(shù)問題，從而形成完整的答復(fù)閉環(huán)。

具體地，我們可以查閱對(duì)比文件1中是否有關(guān)于固化溫度的記載。經(jīng)過(guò)查閱可以看到，對(duì)比文件1說(shuō)明書表5中記載了涂料的固化溫度，且較低的固化溫度為60℃。據(jù)此，我們可以得到對(duì)比文件1提供的水性聚氨酯涂料的固化溫度為60℃的結(jié)論?；剡^(guò)頭來(lái)看本申請(qǐng)，根據(jù)本申請(qǐng)背景技術(shù)部分的記載可知，無(wú)論是南方還是北方，冬季的氣溫普遍在10℃以下。也就是說(shuō)，本申請(qǐng)要求達(dá)到的技術(shù)效果是涂料能夠在10℃以下固化，而對(duì)比文件1顯然無(wú)法實(shí)現(xiàn)。經(jīng)此分析，我們結(jié)合對(duì)比文件1中的技術(shù)效果進(jìn)一步說(shuō)明對(duì)比文件1無(wú)法解決本申請(qǐng)的技術(shù)問題，從而說(shuō)明本領(lǐng)域技術(shù)人員不能夠顯而易見的想到的從對(duì)比文件1中找啟示。

2.2確定區(qū)別技術(shù)特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題

我們?cè)诖_定組合物專利的區(qū)別技術(shù)特征時(shí)一般從組合物的組分和含量入手，將申請(qǐng)文件和對(duì)比文件1進(jìn)行一一比對(duì)，并列舉全部的區(qū)別技術(shù)特征，同時(shí)要注意避免將名稱近似但實(shí)際不同的物質(zhì)作為同一種物質(zhì)進(jìn)行比對(duì)。

下面，我將從組合物的組分和組合物的含量這兩個(gè)方面對(duì)組合物的答復(fù)方式進(jìn)行分析。

2.2.1組合物的組分

根據(jù)前面的論述我們知曉，依據(jù)組合物中是否含有權(quán)利要求中未指出的組分，組合物權(quán)利要求可分為開放式權(quán)利要求和封閉式權(quán)利要求。針對(duì)開放式權(quán)利要求，在確定區(qū)別技術(shù)特征時(shí)，切不可將本申請(qǐng)中沒有而對(duì)比文件中含有的組分作為區(qū)別技術(shù)特征進(jìn)行答復(fù)，而要想對(duì)此進(jìn)行答復(fù)需將權(quán)利要求修改為封閉式權(quán)利要求；反之，針對(duì)封閉式權(quán)利要求，對(duì)于本申請(qǐng)中沒有而對(duì)比文件中含有的組分在列舉區(qū)別技術(shù)特征時(shí)不要遺漏。同時(shí)，當(dāng)對(duì)比文件的權(quán)利要求為開放式權(quán)利要求時(shí)，我們也最好不要采用對(duì)比文件不含某種組分的答復(fù)方式。

此外，當(dāng)對(duì)比文件為開放式權(quán)利要求時(shí)，我們也可通過(guò)對(duì)比文件中說(shuō)明書的內(nèi)容來(lái)判斷其是否含有某種組分。

案例2

本申請(qǐng)：申請(qǐng)?zhí)?02010792357.3，發(fā)明名稱建筑樓地面和浮筑樓面專用砂漿及生產(chǎn)方法；權(quán)利要求1：一種建筑樓地面和浮筑樓面專用砂漿，其特征在于，所述建筑樓地面和浮筑樓面專用砂漿各組分的質(zhì)量份數(shù)為：無(wú)水石膏或者半水石膏20-50份，CaSO4晶體增強(qiáng)材料5-10份，硅納米增強(qiáng)劑3-5份，級(jí)配砂50-70份，硅酸鹽水泥5-10份，專用減水粉劑0.1-0.5份，保水劑0.1-0.5份，石膏緩凝劑0.1-0.5份。

對(duì)比文件1：申請(qǐng)?zhí)?01511026355.9，發(fā)明名稱一種改性石膏基自流平砂漿及其制備和應(yīng)用；權(quán)利要求2：如權(quán)利要求1所述的改性石膏基自流平砂漿，其特征在于所述主料由以質(zhì)量分?jǐn)?shù)計(jì)的如下組分所組成：建筑石膏35-75%；礦渣粉8-25%；鋼渣粉2-20%；水泥5-20%；重鈣粉2-10%；所述建筑外加劑；以相對(duì)于主料質(zhì)量的千分比計(jì)算；包括：緩凝劑0.5-3‰；減水劑0-5‰。

在此，我將采用一一對(duì)比的方法對(duì)本申請(qǐng)和對(duì)比文件1中的組分進(jìn)行比對(duì)。

我們先將對(duì)比文件1中的組分與本申請(qǐng)進(jìn)行比對(duì)，可以看出：1）對(duì)比文件1公開了建筑石膏，相當(dāng)于本申請(qǐng)中的無(wú)水石膏或者半水石膏，二者均是常用的氣硬性膠凝石膏材料；2）對(duì)比文件1公開了礦渣粉，本申請(qǐng)中沒有；3）對(duì)比文件1公開了鋼渣粉，本申請(qǐng)中沒有；4）對(duì)比文件1公開了水泥，本申請(qǐng)中公開了硅酸鹽水泥，屬于水泥的下位；5）對(duì)比文件1公開了重鈣粉，本申請(qǐng)中沒有；6）對(duì)比文件1公開了緩凝劑，本申請(qǐng)具體限定為石膏緩凝劑；7）對(duì)比文件1公開了減水劑，本申請(qǐng)具體限定為專用減水劑粉。

由于對(duì)比文件1中的權(quán)利要求2為封閉式權(quán)利要求，因此將對(duì)比文件1和本申請(qǐng)比對(duì)后，我們還需要再回過(guò)頭來(lái)比對(duì)一下是否有本申請(qǐng)含有而對(duì)比文件1中沒有的組分，以免遺漏區(qū)別技術(shù)特征。

我們將本申請(qǐng)與對(duì)比文件1比對(duì)后，可以看出本申請(qǐng)與對(duì)比文件1還存在以下區(qū)別：1）本申請(qǐng)含有硅納米增強(qiáng)劑，對(duì)比文件1中沒有；2）本申請(qǐng)含有CaSO4晶體增強(qiáng)材料，對(duì)比文件1中沒有。

經(jīng)過(guò)上述分析，我們最終可以得出本申請(qǐng)與對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征有：（1）本申請(qǐng)含有硅納米增強(qiáng)劑，對(duì)比文件1未公開；（2）本申請(qǐng)含有CaSO4晶體增強(qiáng)材料，對(duì)比文件1未公開；（3）本申請(qǐng)不含礦渣粉、鋼渣粉和重鈣粉。

由案例2可以看出，本申請(qǐng)與對(duì)比文件1均為封閉式權(quán)利要求，因此，在確定區(qū)別技術(shù)特征時(shí)，不要遺漏本申請(qǐng)中沒有而對(duì)比文件1中含有的組分。

2.2.2組合物的含量

對(duì)于如何判斷組合物的含量能否構(gòu)成區(qū)別技術(shù)特征，可參考《審查指南》第二部分第三章3.2.4數(shù)值和數(shù)值范圍，在此不再贅述。

2.3 判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見

對(duì)于組合物的組分而言，可從該組分在本申請(qǐng)和對(duì)比文件中的用途是否相同、該組分與其他組分是否具有協(xié)同作用、該組分在本申請(qǐng)中是否達(dá)到了預(yù)料不到的效果、該組分在對(duì)比文件中是必要技術(shù)特征等方面進(jìn)行非顯而易見性的答復(fù)。

對(duì)于組合物的含量而言，一方面是對(duì)比文件中不含該組分，此時(shí)審查員會(huì)認(rèn)為該組分的用量是常規(guī)選擇，那么我們可以結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)中關(guān)于該組分在組合物中的用量進(jìn)行答復(fù)，說(shuō)明本申請(qǐng)中該組分的用量不是常規(guī)選擇；另一方面是對(duì)比文件中含有該組分但含量不同，此時(shí)我們可以通過(guò)對(duì)比文件中關(guān)于該組分用量對(duì)組合物性能的影響趨勢(shì)進(jìn)行非顯而易見性的答復(fù)，也可根據(jù)對(duì)比文件中記載的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)得出該組分用量對(duì)組合物性能的影響趨勢(shì)再進(jìn)行非顯而易見性的答復(fù)。

案例3

本申請(qǐng)：申請(qǐng)?zhí)?01811399888.5，發(fā)明名稱一種高強(qiáng)韌性非調(diào)質(zhì)鋼及其制備方法；權(quán)利要求1：一種高強(qiáng)韌性非調(diào)質(zhì)鋼，其特征在于，組成按質(zhì)量百分比為：C：0.23～0.27％；Si：0.22～0.35％；Mn：1.81～1.90％；Cr：0.50～0.55％；S：0.045-0.06％；P：≤0.02％；V：0.11～0.14％；N：0.025～0.040％，其余為鐵和不可避免的雜質(zhì)；所述高強(qiáng)韌性非調(diào)質(zhì)鋼中，V/N的質(zhì)量比為：3.7≤V/N<5.0。

對(duì)比文件1：申請(qǐng)?zhí)?01410713774.9，發(fā)明名稱一種重型汽車平衡軸用非調(diào)質(zhì)鋼及其制造方法；權(quán)利要求1：一種重型汽車平衡軸用非調(diào)質(zhì)鋼，其特征在于，該非調(diào)質(zhì)鋼按質(zhì)量百分比計(jì)包括以下成分：C：0.20~0.35%，Si：0.20~0.45%，Mn：1.50~2.30%，P≤0.010%，S≤0.080%，Cr：0.30~0.70%，V：0.05~0.30%，Ni≤0.30%，Cu≤0.20%，Mo≤0.20%，Ti≤0.035%，Alt：0.010~0.040%，N：0.008~0.020%，O≤0.0015%，H≤0.00010%，Sn≤0.010%，Sb≤0.010%，As≤0.015%，Pb≤0.010%，其余為Fe。

通過(guò)對(duì)比本申請(qǐng)與對(duì)比文件1的方案，可以確定其中一個(gè)區(qū)別技術(shù)特征為：本申請(qǐng)中V：0.11～0.14％，N：0.025～0.040％；對(duì)比文件1中V：0.05～0.30%，N：0.008～0.020%。

基于上述區(qū)別技術(shù)特征，結(jié)合以對(duì)比文件1為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，確定的權(quán)利要求1要解決的技術(shù)問題提供一種高強(qiáng)韌性非調(diào)質(zhì)鋼，我們可以從V和N影響非調(diào)質(zhì)鋼的強(qiáng)韌性的原理、V和N的用量對(duì)鋼的強(qiáng)韌性的影響趨勢(shì)以及本領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)中V和N在非調(diào)質(zhì)鋼中的常規(guī)用量等方面進(jìn)行答復(fù)。

具體的答復(fù)思路可以是：（1）對(duì)比文件1是通過(guò)N與V、Al形成氮化物抑制晶粒長(zhǎng)大，進(jìn)而提高了非調(diào)質(zhì)鋼的強(qiáng)韌性；本領(lǐng)域公知，N含量過(guò)高，當(dāng)其不能完全與V、Al結(jié)合，而以自由N形式存在時(shí)，會(huì)顯著損害鋼的韌性，那么在本申請(qǐng)不含Al且V含量不高于對(duì)比文件1的情況下，為了保證非調(diào)質(zhì)鋼的韌性，本領(lǐng)域技術(shù)人員顯而易見想到地也是降低N的含量，而不是增加N的含量。（2）在GB/T15712(非調(diào)質(zhì)機(jī)械結(jié)構(gòu)鋼)標(biāo)準(zhǔn)中記載了，為了保證鋼材的力學(xué)性能，推薦N含量0.008％～0.020％；在中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定N含量為0.01～0.02％。基于此，本領(lǐng)域技術(shù)人員顯而易見想到地是在對(duì)比文件1公開的范圍內(nèi)調(diào)整N含量。

3、小結(jié)

組合物專利的答復(fù)主要在于區(qū)別技術(shù)特征的確定，在答復(fù)過(guò)程中，我們要仔細(xì)、逐一地將本申請(qǐng)和對(duì)比文件進(jìn)行比對(duì)，不要遺漏區(qū)別技術(shù)特征，也不要被審查員牽著鼻子走，同時(shí)充分理解本申請(qǐng)的技術(shù)方案以及各組分在本申請(qǐng)中的作用，從而有條理、有依據(jù)的進(jìn)行答復(fù)，并最終獲得授權(quán)。

（原標(biāo)題：淺談化學(xué)領(lǐng)域?qū)彶橐庖娭薪M合物的答復(fù)方式）

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作者：徐常虹 北京高沃律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談化學(xué)領(lǐng)域?qū)彶橐庖娭薪M合物的答復(fù)方式（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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