淺談《專利法實施細則》及《專利審查指南》修改后關(guān)于援引加入的相關(guān)規(guī)定

阿耐3個月前

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“新修改的《專利法實施細則》及《專利審查指南》于2024年1月20日起施行。本文針對本次修改有關(guān)援引加入部分的內(nèi)容進行介紹和解讀，并根據(jù)專利申請工作中的具體實踐提出了關(guān)于援引加入程序需要注意的問題?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王維通中國貿(mào)促會專利商標事務(wù)所

國際事業(yè)部電學(xué)處流程管理員

一、前言

新修改的《專利法實施細則》及《專利審查指南》于2024年1月20日起施行。為順應(yīng)國際規(guī)則發(fā)展趨勢，更好地服務(wù)創(chuàng)新主體，修改后的《專利法實施細則》增加了援引加入的規(guī)定，允許申請人在專利申請過程中補交遺漏或錯誤提交的文件，從而保留申請日。為適應(yīng)《專利法實施細則》的修改，進一步簡化手續(xù)辦理、優(yōu)化審查流程，國家知識產(chǎn)權(quán)局對《專利審查指南》也進行了調(diào)整和完善。本文現(xiàn)針對本次修改有關(guān)援引加入部分的內(nèi)容進行介紹和解讀，并根據(jù)專利申請工作中的具體實踐提出了關(guān)于援引加入程序需要注意的問題。

二、修改后的援引加入相關(guān)規(guī)定

修改后的《專利法實施細則》第四十五條規(guī)定，發(fā)明或者實用新型專利申請缺少或者錯誤提交權(quán)利要求書、說明書或者權(quán)利要求書、說明書的部分內(nèi)容，但申請人在遞交日要求了優(yōu)先權(quán)的，可以自遞交日起2個月內(nèi)或者在國務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)以援引在先申請文件的方式補交。補交的文件符合有關(guān)規(guī)定的，以首次提交文件的遞交日為申請日。

修改后的《專利審查指南》對援引加入作出進一步細化規(guī)定，指明了援引加入的辦理程序和具體審查規(guī)則。通過援引加入制度，可以援引在先申請文件中的權(quán)利要求書或者說明書的內(nèi)容，以便在申請時視為已經(jīng)提交了上述內(nèi)容，從而予以保留申請日，給予申請人在遺漏或者錯誤提交申請文件時的救濟機會。

1、普通申請關(guān)于援引加的入相關(guān)規(guī)定

（1）受理相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第五部分第三章第2.3.3節(jié)詳述了申請人通過援引在先申請文件的方式補交遺漏的權(quán)利要求書或者說明書（實用新型附圖）的受理程序。

申請人以援引在先申請的方式補交權(quán)利要求書或者說明書或（實用新型附圖）的，應(yīng)當在首次遞交專利申請時提出援引加入聲明。在受理程序中發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利申請或者實用新型專利申請缺少說明書或（實用新型無附圖）或者權(quán)利要求書時，如果該申請要求了優(yōu)先權(quán)，專利局發(fā)出補交遺漏文件通知書。未要求優(yōu)先權(quán)的，專利局發(fā)出文件不受理通知書。申請人在首次遞交專利申請之日起兩個月內(nèi)或者收到補交遺漏文件通知書之日起兩個月內(nèi)提交確認援引加入聲明,補交遺漏文件且滿足受理條件的，專利局發(fā)出受理通知書、繳納申請費通知書或者收費減繳審批通知書；未在規(guī)定期限內(nèi)通過援引在先申請補交遺漏文件或者補交后仍不滿足受理條件的，專利局發(fā)出文件不受理通知書。

（2）初步審查相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第一部分第一章第4.7節(jié)規(guī)范了初步審查中援引加入相關(guān)的辦理手續(xù)，闡明了具體的審查規(guī)則。

第一部分第一章4.7.1節(jié)規(guī)定，以援引在先申請文件的方式補交了遺漏的權(quán)利要求書或者說明書的，應(yīng)當在首次遞交專利申請時要求在先申請的優(yōu)先權(quán)，提出援引加入聲明。申請人使用專利局制定的包含援引加入聲明的專利請求書標準表格，即視為提出援引加入聲明。申請人還應(yīng)在首次遞交專利申請之日起兩個月內(nèi)或者在專利局指定的期限內(nèi)，提交確認援引加入聲明，補交相關(guān)文件。

第一部分第一章4.7.2節(jié)規(guī)定，專利申請缺少權(quán)利要求書、說明書部分內(nèi)容，或者錯誤提交權(quán)利要求書、說明書或其部分內(nèi)容的，可以以援引在先申請文件的方式補交缺少或者正確的部分，而保留申請日。申請人使用專利局制定的包含援引加入聲明的專利請求書標準表格，即視為提出援引加入聲明。申請人還應(yīng)在專利申請遞交日起兩個月內(nèi)或者在專利局指定的期限內(nèi)，提交確認援引加入聲明，補交相關(guān)文件。對于專利申請發(fā)出補正通知書指出申請文件存在形式缺陷的，申請人可以在指定的期限內(nèi)提交確認援引加入聲明，以援引在先申請文件的方式克服缺陷。未在遞交日要求優(yōu)先權(quán)或者未在規(guī)定的期限內(nèi)提交援引加入聲明及確認援引加入聲明的，審查員應(yīng)當針對援引加入聲明發(fā)出視為未提出通知書。

（3）實質(zhì)審查相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第二部分第八章第3.2.2節(jié)闡明了在實質(zhì)審查階段需“查對的文件”應(yīng)包括通過援引加入方式補交的申請文件。如果申請人根據(jù)《專利法實施細則》第四十五條以援引在先申請文件的方式進行了補交，應(yīng)當包括補交的文件。

《專利審查指南》第二部分第八章第4.1節(jié)強調(diào)了援引加入的內(nèi)容是原始申請文件的一部分。審查員應(yīng)當在初步審查部門審查的基礎(chǔ)上，核實補交的內(nèi)容是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中，未包含的，應(yīng)當重新確定申請日，以后補交文件的日期為申請日。重新確定申請日之前，應(yīng)當發(fā)出審查意見通知書，給申請人至少一次陳述意見的機會。

2、國際申請關(guān)于援引加入的相關(guān)規(guī)定

（1）初步審查相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第三部分第一章第5.3節(jié)詳細說明了在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請在進入中國國家階段時應(yīng)辦理的手續(xù)，相應(yīng)刪除了對專利合作條約實施細則有關(guān)規(guī)定作出保留的表述。對于在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請，申請人在辦理進入國家階段手續(xù)時應(yīng)當提交與援引加入相關(guān)的在先申請文件副本的中文譯文。申請人在國際階段要求了援引加入項目或部分涉及的優(yōu)先權(quán)，但在國家階段該優(yōu)先權(quán)不符相關(guān)規(guī)定，或者受理局關(guān)于援引加入的項目或部分的審批明顯存在錯誤的，申請人可以選擇修改相對于中國的申請日以保留援引加入項目或部分，或者請求不修改相對于中國的申請日但刪除援引加入項目或部分。當重新確定申請日導(dǎo)致申請日超出優(yōu)先權(quán)日起十二個月但是在優(yōu)先權(quán)期限屆滿之后兩個月內(nèi)的，申請人可以請求恢復(fù)優(yōu)先權(quán)。

《專利審查指南》第三部分第一章第5.2.2節(jié)“有必要核查在先申請文件副本”的舉例中，增加了國際階段存在援引加入項目或部分的情形。在國際階段存在援引加入項目或部分的,申請人在國際階段已依照專利合作條約的規(guī)定，提交過在先申請文件副本的，專利局不得要求申請人本人提供在先申請文件副本，該在先申請文件副本由專利局請求國際局提供。

（2）實質(zhì)審查相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第三部分第二章第3節(jié)詳述了實質(zhì)審查階段的相關(guān)審查規(guī)則。申請人在進入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項目或部分的，審查員應(yīng)當在初步審查部門審查的基礎(chǔ)上，核實援引加入項目或部分是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中。未包含的，應(yīng)當以國際局傳送的“確認援引項目或部分決定的通知書”（PCT/RO/114表）中的記載為依據(jù)，重新確定國際申請相對于中國的申請日。

三、在援引加入實踐中需要注意的問題

根據(jù)日常專利申請工作的實踐，筆者總結(jié)了以下在援引加入程序中需要注意的問題：

1.注意辦理援引加入手續(xù)的期限要求。應(yīng)當在首次遞交專利申請之日起2個月內(nèi)或在國務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)，以援引在先申請文件的方式補交文件。

2.需要正確填寫確認援引加入聲明的表格。確認援引加入聲明中寫明的在先申請的申請?zhí)柵c請求書中填寫的在先申請的申請?zhí)栆恢?，并說明補交的申請文件內(nèi)容在在先申請文件副本（副本是外文的指其中文譯文）中的位置。

3.需要及時提交在先申請文件副本及其中文譯文。要求本國優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當寫明在先申請?zhí)柡蜕暾埲?，視為提交了在先申請文件副本。要求外國?yōu)先權(quán)的，應(yīng)當在期限內(nèi)提交原受理機構(gòu)出具的在先申請文件副本，同時提交在先申請文件副本的中文譯文。

4．需要正確且完整補交辦理援引加入手續(xù)的申請文件。遺漏項目的，應(yīng)當補交遺漏的申請文件的全文。遺漏部分內(nèi)容的，應(yīng)當提交申請文件的修改替換頁。特別需要注意的是，補交的申請文件內(nèi)容應(yīng)當包含在在先申請文件副本及其中文譯文中。

5.需注意以下不適用于援引加入的情形。

（1）分案申請由于不是首次遞交的申請，不適用《專利法實施細則》第四十五條的規(guī)定。

（2）《專利法實施細則》第六條第二款規(guī)定，當事人因其他正當理由延誤專利法或者本細則規(guī)定的期限或者國務(wù)院專利行政部門指定的期限，導(dǎo)致其權(quán)利喪失的，可以自收到國務(wù)院專利行政部門的通知之日起2個月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門請求恢復(fù)權(quán)。由于援引加入制度屬于為申請人提供的救濟程序，為了避免疊加救濟的情形，《專利審查指南》規(guī)定了上述條款不適用申請人延誤《專利法實施細則》第四十五條的規(guī)定。

（3）《專利法實施細則》第三十六條規(guī)定，申請人超出專利法第二十九條規(guī)定的期限，向國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出發(fā)明或者實用新型專利申請，有正當理由的，可以在期限屆滿之日起2個月內(nèi)請求恢復(fù)優(yōu)先權(quán)。此外，第三十七條規(guī)定，發(fā)明或者實用新型專利申請人要求了優(yōu)先權(quán)的，可以自優(yōu)先權(quán)日起16個月內(nèi)或者自申請日起4個月內(nèi)，請求在請求書中增加或者改正優(yōu)先權(quán)要求。援引加入涉及的優(yōu)先權(quán)，屬于上述兩條規(guī)定的情形不適用《專利法實施細則》第四十五條的規(guī)定。

四、結(jié)語

修改后的《專利法實施細則》和《專利審查指南》引入援引加入相關(guān)條款，今后，普通申請可考慮通過援引在先申請文件的方式加入遺漏項目或者部分，而對于在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請，在進入國家階段時，也可依據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理援引加入的相關(guān)手續(xù)。援引加入條款的引入，給申請人提供了救濟渠道，彌補了提交申請文件時因失誤所造成的不良后果。但是在實際應(yīng)用過程中，需要在文件和程序方面提高警惕，以避免喪失此次救濟機會。

（原標題：淺談《專利法實施細則》及《專利審查指南》修改后關(guān)于援引加入的相關(guān)規(guī)定）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王維通中國貿(mào)促會專利商標事務(wù)所國際事業(yè)部電學(xué)處流程管理員

編輯：IPRdaily辛夷校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談《專利法實施細則》及《專利審查指南》修改后關(guān)于援引加入的相關(guān)規(guī)定（點擊標題查看原文）

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