想要又快又穩(wěn)的專利權(quán)，申請人、代理人、審查員必看這張表

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【小D導讀】

一些企業(yè)因為專利問題止步IPO，錯失融資機會。那么，創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)如何能夠快速地獲得穩(wěn)定的專利權(quán)？專利審查制度是否可以為自主創(chuàng)新企業(yè)專利申請建立一套“特殊”系統(tǒng)？

創(chuàng)業(yè)板所強調(diào)的“自主創(chuàng)新”，是甄選企業(yè)是否適合在創(chuàng)業(yè)板上市的重要因素之一，而專利的數(shù)量和質(zhì)量是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關鍵指標之一。然而，一些企業(yè)因為專利問題止步IPO，錯失融資機會。怎么辦？

一、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局現(xiàn)有審查方式

而為了滿足不同的社會需求，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局(以下簡稱專利局)也在傳統(tǒng)審查方式之外，出臺了加快審查、集中審查、優(yōu)先審查、巡回審查等日漸豐富的專利審查方式。

1.傳統(tǒng)審查

對于一項發(fā)明專利而言，從其申請到結(jié)案主要包括2個階段，初步審查階段和實質(zhì)審查階段，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的要求，實質(zhì)審查周期力爭縮短到22個月，而初步審查周期主要由公開時間決定?！吨腥A人民共和國專利法》第34條規(guī)定，國務院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認為符合本法要求的，自申請日起18個月，即行公布。國務院專利行政部門可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。其中實質(zhì)審查階段主要由一名審查員進行審查。

2.優(yōu)先審查

2010年4月，專利局試行《專利申請優(yōu)先審查管理辦法》，對涉及綠色技術(shù)和低碳技術(shù)的重大“綠色發(fā)明”專利申請、涉及科技重大專項中的“重要發(fā)明”專利申請以及涉及諸如世博會等國家重大事件中產(chǎn)生的需要加快的專利申請予以優(yōu)先審查，目的在于促進中國經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和可持續(xù)發(fā)展，加強國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實施，及時審查對國家和公共利益具有重大意義或影響的專利申請，從而有助于在國內(nèi)外及時形成專利布局和占領市場。而國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布的《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》也已于2012年8月1日起正式施行。

3.巡回審查

2010年8月，專利局內(nèi)部通過《關于開展實審巡回審查工作的指導意見》，在發(fā)明專利實質(zhì)審查階段構(gòu)建了巡回審查方式。巡回審查旨在通過專利審查服務于創(chuàng)新主體的實際需要。

4.集中審查

2009年，專利局機械發(fā)明審查部和專利審查協(xié)作北京中心開展試點工作，對集中審查工作的案卷提取與分配、審查質(zhì)量的抽查與檢驗以及審查人員的工作量分配等具體實施方案進行了探索研究。2009年8月，審查業(yè)務管理部出臺《系列申請?zhí)岚皋k法》，規(guī)定可以針對系列申請集中提案，2010年1～10月，754件專利申請通過系列申請?zhí)岚高M行了集中審查。

5.專利權(quán)評價報告

在上述針對發(fā)明專利的高效審查模式之外，專利局還可以根據(jù)專利權(quán)人或者利害關系人的請求，對已公告授權(quán)的實用新型專利或外觀設計專利進行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細則規(guī)定的授權(quán)條件進行分析和評價，作出專利權(quán)評價報告。專利權(quán)評價報告不是行政決定，是一種證據(jù)形式或證明文件，當人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權(quán)糾紛時，人民法院或者管理專利工作的部門據(jù)此可以確定是否需要中止相關程序，一般在上述涉及“程序中止”事務時，需要提交專利權(quán)評價報告。

二、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)如何能夠快速地獲得穩(wěn)定的專利權(quán)

1.提交電子申請

電子申請是通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸并以電子文件形式提出的專利申請，極大地方便了申請人提交專利申請，并能提高專利審批效率，推進電子政務建設。提交電子申請的專利申請，能夠使申請人與審查員快速進行交流，并盡早完成審批流程。

2.利用實用新型專利權(quán)評價報告

申請人可以在申請發(fā)明專利的同時就相同的產(chǎn)品申請實用新型專利。由于實用新型專利授權(quán)速度很快，在授權(quán)后申請人可以就已授權(quán)的實用新型提出作出專利權(quán)評價報告的請求。由此，申請人可以快速得到一份專利權(quán)評價報告，這比發(fā)明專利的實質(zhì)審查流程快很多，同時基于審查員給出的對比文件以及實用新型權(quán)利要求的專利性分析，并結(jié)合企業(yè)自身的專利戰(zhàn)略計劃，能夠?qū)υ摪l(fā)明專利的授權(quán)前景、企業(yè)研發(fā)方向和專利布局作出初步的判斷。

3.申請PCT國際申請

對核心技術(shù)申請PCT國際申請，申請人可以得到受理局作出的國際檢索并可提出初步檢索，這樣也可以使申請人提前獲得初步的專利性分析，有利于申請人對企業(yè)發(fā)展方向作出預判。并且如果經(jīng)過檢索，其核心技術(shù)處于國際領先水平，申請人還可以申請PCT進入多個指定國，以期在這些指定國中搶占專利權(quán)，成為企業(yè)走出國門的武器之一。

4.利用PPH加快審查服務

專利審查高速公路（Patent Prosecution Highway，簡稱PPH），是指當首次申請局（OFF）就某件申請的權(quán)利要求作出可獲準/可授權(quán)決定時，申請人可就相應申請向二次申請局（OSF）提出加速審查請求，OSF則可利用OFF的檢索與審查結(jié)果。通過這種方式，申請人可以更便捷地獲得海外專利授權(quán)，各局之間也可實現(xiàn)檢索和審查結(jié)果的相互利用。通過這種方式，可以大幅加快專利申請在國外的專利審查進程，幫助申請人早日獲得國外授權(quán)，搶占專利權(quán)。

上述幾點建議都屬于基于現(xiàn)有的審查模式及審查資源而提出的一些“救急”措施，但是從長遠來考慮，根本上還是需要上市企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)，建立企業(yè)自己的知識產(chǎn)權(quán)機制，并根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品情況構(gòu)建不同類型上、下游結(jié)合的立體專利布局等。

三、對專利局進行上市企業(yè)核心技術(shù)專利審查的政策建議

如前所述，目前越來越多的自主創(chuàng)新企業(yè)為了更好地發(fā)展而嘗試在創(chuàng)業(yè)板上市，前期工作必然包括對其核心技術(shù)的專利申請。雖然專利局的專利審查方式日漸豐富，但是還沒有專門針對自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)的專利審查。鑒于此，筆者認為，當前專利局應該對自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)的專利審查采取更為明確和積極的政策導向。具體來說，為了間接幫助企業(yè)盡早達到創(chuàng)業(yè)板上市要求，專利局應該制定完全公開化的自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)申請的加快審查與優(yōu)先審查制度，并從專利申請的公開、審查等方面給予一定的政策傾斜。更具體地，筆者嘗試從以下幾個方面對此給出政策建議。

1.專利申請

對于自主創(chuàng)新企業(yè)向?qū)＠痔峤坏暮诵募夹g(shù)專利申請，建議要求申請人除了提交一般專利審核需要的文件之外，還需要在書面申請中特別注明這是核心專利申請，并要求申請人提供相關的技術(shù)材料或證據(jù)，為審查員在后續(xù)實質(zhì)審查工作中快速、準確地理解技術(shù)方案提供幫助。申請人在提交以上聲明和證明材料之后，其申請自動進入公開前的實質(zhì)審查與公開后的加快審查相結(jié)合的遞進式審查方式中進行審查。

2.公開前的實質(zhì)審查

公開前的實質(zhì)審查，是指申請人在提交發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查請求時，特別請求在發(fā)明專利申請公開之前即可啟動實質(zhì)審查程序，專利局依據(jù)其請求，在初審結(jié)束、等待公開的期間，啟動實質(zhì)審查程序，展開部分實質(zhì)審查工作，例如給出檢索報告，在檢索報告中列出與本申請最接近的現(xiàn)有技術(shù)，并在該現(xiàn)有技術(shù)的基礎上對本申請是否具有授權(quán)前景給出初步判斷，這與實用新型或外觀設計的專利權(quán)評價報告在內(nèi)容上是相似的，其主要目的是為企業(yè)對其自身的核心技術(shù)研發(fā)方向提供參考，并對企業(yè)未來的專利布局提供一定的依據(jù)，從而為企業(yè)在專利戰(zhàn)場上謀得先機。

當然，對于實質(zhì)審查中涉及申請公開日期要求的內(nèi)容，如涉及引證文件的說明書公開充分的判斷，還是需要在申請公開后進行。

3.公開后的加快審查

（1）加快審查使得審查周期縮短，審查員提案后12個月內(nèi)即完成首次結(jié)案。這一審查模式在提高審查效率的同時，兼顧了溝通的充分與申請人選擇的權(quán)利。在公開前的實質(zhì)審查中作出的檢索報告，也為在進行加快審查的審查員提供了參考。同時，為了更好地完成加快審查工作，需要申請人也作出一定的配合，例如必須提交電子申請、在1個月內(nèi)答復審查意見通知書、提交同族申請的審查過程、修改時提交修改對照頁，指明出處并陳述不超范圍的理由、申請進入實審時提交現(xiàn)有技術(shù)2篇以上等。

（2）為了使企業(yè)未來可獲得穩(wěn)定的專利權(quán)，筆者建議區(qū)別于對普通專利進行實質(zhì)審查的單人審查制，在加快審查過程中建立三人審查小組進行審查。因為專利審查是一個很主觀的過程，由一個審查員負責一件案件的審查，審查意見難免過于主觀，可能在檢索的時候出現(xiàn)策略不夠完整、思路有錯誤、理解發(fā)明有誤等情況，從而導致檢索結(jié)果不完整或錯誤；在撰寫通知書時不同的審查員對創(chuàng)造性的判斷及公知常識的使用方面也會有很大的不同，審查員主觀個人因素的影響更大。

與專利復審委員會的三人合議小組類似，三人審查小組應當包括組長、主審審查員和參審審查員，其中，組長主要負責對案件的審查結(jié)果進行復核，并把握案件的整體走向；主審審查員主要負責案件的審查，包括進行必要的檢索及通知書的撰寫，以及分析社會公眾審查的意見(在下一節(jié)中詳述)；參審審查員參與審查、協(xié)助組長和主審審查員工作，以及定時收集社會公眾審查的意見。這樣能有效減少未來的專利侵權(quán)糾紛等問題，從而減少“專利門”事件的發(fā)生。

4.自主創(chuàng)新企業(yè)專利的公眾審查

除了上述公開前的實質(zhì)審查與公開后的加快審查相結(jié)合的遞進式審查方式，筆者認為在進行公開后的加快審查的同時，可以對自主創(chuàng)新企業(yè)專利申請開展公眾審查，二者并行進行。公眾審查包括收集社會公眾對企業(yè)發(fā)明專利申請的看法或意見，并且將公眾審查的意見及時提供給實質(zhì)審查小組進行參考。公眾審查可以通過在國家知識產(chǎn)權(quán)局的網(wǎng)站上設立“自主創(chuàng)新企業(yè)專利公眾審查”網(wǎng)絡平臺的形式進行。評議的內(nèi)容可包括核心技術(shù)專利申請的質(zhì)量如何，是否具備新穎性、創(chuàng)造性，以及提供影響該專利申請新穎性、創(chuàng)造性的對比文件等。專利局定時將社會公眾所提出的意見和建議簡單分析匯總后，輸入電子審批系統(tǒng)中的申請文件文件夾中，提供給實質(zhì)審查員進行參考。

注：本文由知了網(wǎng)節(jié)選自《企業(yè)上市專利問題與專利審查實審模式研究》，來源：中國發(fā)明與專利，作者：方巖 ?楊嘉 ?郭強 ?王小東 ?陳敏 ?國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心電學部

來源：中國發(fā)明與專利編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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