虛假營業(yè)執(zhí)照的商標確權困局

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自然人、法人或者其他組織在生產經營活動中，對其商品或服務需要取得商標專用權時，向國家工商總局商標局申請注冊商標。在提交申請文件時，提供真實有效的身份證明文件，是一項基本的要求。實踐當中，某些自然人提供涉嫌虛假的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照，在不同的商品和服務類別申請注冊大量商標的情況經常出現(xiàn)?；诠ど滔到y(tǒng)已經實現(xiàn)全國數(shù)據聯(lián)網，審查虛假營業(yè)執(zhí)照已無技術障礙。商標局和商評委在商標確權程序中，如何履行審查營業(yè)執(zhí)照真實性職責，其他單位和個人如何提出真實性審查申請以及案件受理后如何查證，是一個值得探討的問題。

對涉嫌虛假營業(yè)執(zhí)照的處理

筆者在商標案件代理中，搜集對涉嫌虛假營業(yè)執(zhí)照的處理，有以下三種情形：

（一）商標局對以營業(yè)執(zhí)照虛假為由提起異議的案件，不予支持。

河南某純銀制品公司對張某強在第14類“珠寶首飾”類商品上申請注冊的第11676313號“京祥銀JINGXIANGYIN”商標提起商標異議申請，主張張某強在商標申請過程中提供的“鄭州世貿商城飾品行”個體工商戶營業(yè)執(zhí)照為虛假營業(yè)執(zhí)照，并提供了該注冊證號下的一家名為“鄭州世貿商城寶貝空間嬰幼兒服飾商行”的工商查詢信息原件。根據兩份個體工商戶營業(yè)執(zhí)照記載內容，除名稱不一致外，兩者的經營范圍也分別為“飾品、工藝品”和“嬰幼兒服飾銷售”，而經營者姓名和經營地址完全一致。根據此事實，可以初步證明被異議商標的申請人將合法核準注冊的營業(yè)執(zhí)照修改字號名稱和經營范圍，在“不違反”《自然人辦理商標注冊申請事項》第5條規(guī)定的限制性條款的情形下，獲得被異議商標的初步審定并公告。

商標局對本案予以受理，審查后認為“異議人稱被異議人不符合申請商標注冊的主體資格要求，但異議人提供相關的證據材料未能予以證明，因此對于異議人的異議理由我局不予支持。”對被異議商標準予注冊。

（二）商標局對以營業(yè)執(zhí)照虛假為由提起異議的案件，不予受理。

同樣是河南某純銀制品公司對張某強在“珠寶首飾”類商品項目上申請注冊的第12869410號“京夢祥JINGMENGXIANG”商標提起異議申請，由于張某強在申請注冊商標時提供了“鄭州世貿商城飾品行”的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照，河南某純銀制品公司以相同的異議理由主張和證據材料支持。

商標局對本案不予受理，認為“所提異議不符合商標法第三十三條受案范圍。”

（三）商評委對以營業(yè)執(zhí)照虛假為由提起無效宣告的案件，認為爭議商標在商標注冊階段已經過商標局的審查，無法確認虛假證明材料的真實性，不予支持。

鄭州某文化傳播公司對李某武在第41類“教育培訓”類服務上申請注冊的第9650296號“圣梵瑜伽及圖”商標提起商標無效宣告申請，主張李某武在商標申請過程中提供的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照為虛假營業(yè)執(zhí)照。

本案的取證較為困難，在調取李某武申請注冊時提供的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照后，因記錄極為模糊，無字號、注冊號缺省、發(fā)證機關模糊，申請人的代理人僅能依據其記載的“河南省魯山縣城關鎮(zhèn)”的地址，在涉及該地址的多家關聯(lián)工商局和工商所查詢“李某武”的工商注冊信息，均無所獲。需要說明的是，工商行政管理機關僅對有具體名稱和注冊號的受查詢對象出具查詢報告，類似此種無法查實的情況，其不會出具任何予以證明的官方文件。受制于此種情形，申請人的代理人只能以律師見證的形式對查詢的過程和結果予以真實記錄并提供書面證明。

商評委對本案予以受理，經審查后認為，“被申請人申請注冊商標時提交的用于證明其主體資格的材料已由商標局在受理商標注冊申請時進行了審查，且申請人提交的被申請人個體工商戶營業(yè)執(zhí)照復印件字跡模糊無法辨認，律師見證書及調查報告屬證人證言，在無其他證據予以佐證的情況下，其真實性等無法確認”，對爭議商標予以維持。

相對情形的應對

上述三種情形，在商標局異議階段，剛開始是不予支持，后來是不予受理，審理方向發(fā)生了變化。而在無效宣告階段，商評委認為商標注冊人的主體資格已由商標局進行了審查，他人提供的初步證明真實性無法確認。也就是說，現(xiàn)階段針對虛假營業(yè)執(zhí)照的主張，在商標局和商評委的案件程序中，要么不予受理要么不予支持，他人的有效訴請不能得到有效的解決。對此，筆者認為：

（一）我國法律已經賦予商標局、商評委審查虛假營業(yè)執(zhí)照的法定職責。

我國《商標法》第二十七條規(guī)定：“為申請商標注冊所申報的事項和所提供的材料應當真實、準確、完整。”《商標法實施條例》第十四條第一款規(guī)定“申請商標注冊的，申請人應當提交其身份證明文件。商標注冊申請人的名義與所提交的證明文件應當一致。”也就是說，商標確權程序中，商標局和商評委具有審查營業(yè)執(zhí)照真實性的法定職責。

我國《商標法》第三十三條規(guī)定了異議提起的理由，商標局認為以虛假營業(yè)執(zhí)照提起商標異議的理由于法無據，不予受理。在張某強兩起商標異議案件中，已有明確的證據證明商標注冊階段的營業(yè)執(zhí)照虛假，商標局不予支持和不予受理的決定，法律程序上似乎無懈可擊，但從法律規(guī)定的本意、案件事實的認定以及提起程序上的困局，讓人深思。

《商標法》第四十四條規(guī)定了以欺騙手段取得注冊可以向商評委提起無效宣告。在“圣梵瑜伽及圖”案中，商評委認為商標局已在商標注冊階段審查過主體資格材料，他人提起無效宣告的理由和證據的真實性無法確認。此裁定，首先認為商標局已審查過，其次認為申請人的證據有疑問，然后不予支持。實際上，申請人已經窮盡一切舉證手段，初步證明營業(yè)執(zhí)照虛假，商評委只需調取原申請材料和工商注冊信息，即可發(fā)現(xiàn)涉案營業(yè)執(zhí)照完全不存在。

（二）在商標異議和商標不予注冊復審程序中，針對虛假營業(yè)執(zhí)照的情形，可以參照適用《商標法》第四十四條第一款“以欺騙手段取得注冊”所指情形予以受理和規(guī)制。

我國《商標法》第四十四條規(guī)定：“已經注冊的商標……或者是以欺騙手段或者其他不正當手段取得注冊的，由商標局宣告該注冊商標無效；其他單位或者個人可以請求商標評審委員會宣告該注冊商標無效?！?/p>

北京市高級人民法院在2014年的若干判決中明確，雖然“以其他不正當手段取得注冊”的條款僅存在于第五章“注冊商標的無效宣告”，在第三十三條有關提出異議的具體法律依據中未包含“以其他不正當手段取得注冊”的情形，但從本條款的立法目的和商標法體系解釋的角度出發(fā)，在異議和不予注冊復審案件中，亦可以參照適用第四十四條第一款“以其他不正當手段取得注冊”的規(guī)定[注釋：參見商評委法務通訊（2015）第2期。 ]。

另一方面來看，既然在商標注冊后能夠提起無效宣告，那么針對虛假營業(yè)執(zhí)照的欺騙手段，在商標異議和不予注冊復審程序中，亦可以據此理由提前主張，不必嚴格遵守程序等待該商標注冊以后再提起無效宣告申請，從而浪費行政資源，影響國家機關公正形象。

（三）商標局和商評委在商標確權中，需利用工商系統(tǒng)，查證營業(yè)執(zhí)照真實性。

2007年商標局頒布《自然人辦理商標注冊申請事項》后，對自然人申請注冊商標有一定的限定，其中的第5條規(guī)定：“自然人提出商標注冊申請的商品和服務范圍，應以其在營業(yè)執(zhí)照或有關登記文件核準的經營范圍為限”。

某些自然人為了在不同的類別申請注冊更多的商標，自行修改字號和經營范圍提交注冊的情形確實存在。商標局和商評委作為商標主管機關，在各自的管理范圍內，需利用工商查詢系統(tǒng)，切實查證涉案營業(yè)執(zhí)照的真實性，以維護法律法規(guī)的公正和守法經營者的權益。

考慮到工商管理工作的復雜性，有初步證據證明涉案主體營業(yè)執(zhí)照虛假的情形下，應當積極查證。要求涉案主體提交補充材料予以證明，在不提交或者提交的證據不能證明真實性的情形下，對涉案商標不予注冊或者無效宣告。

作者：向澤文河南風馳律師事務所

編輯；IPRdaily王夢婷

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