解讀：歐盟商標(biāo)立法做出重大修改

作為現(xiàn)代商標(biāo)制度的先行者，歐洲在商標(biāo)立法和實(shí)踐方面的每一步舉措都得到世界范圍的關(guān)注。在共同體商標(biāo)體系運(yùn)行20年后，歐盟對(duì)其商標(biāo)立法做出重大修改。2015年12月15日，歐盟通過了對(duì)《商標(biāo)指令》（2008/95/EC）及《共同體商標(biāo)條例》（207/2009）的修改方案，同月23、24日，修改后的正式文本分別在《歐盟官方公報(bào)》公布。新《商標(biāo)指令》（2015/2424）（下簡稱“新《指令》”）將于公布后20日生效，隨后成員國需在3年內(nèi)將其轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法（涉及國內(nèi)商標(biāo)行政撤銷及無效程序的規(guī)定需在7年內(nèi)落實(shí)）；新《歐盟商標(biāo)條例》（2015/2436）（下簡稱“新《條例》”）將于2016年3月23日生效。

此次修訂，變化顯著。特別是新《指令》，正文由原有的19條增加到現(xiàn)在的57條。凡新《指令》要求的，新《條例》也會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。概括來講，此次立法修改有如下幾方面的變化值得關(guān)注：

原“歐共體內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局（商標(biāo)及外觀設(shè)計(jì)）”將簡化稱為“歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”（EUIPO）。原“共同體商標(biāo)”將稱為“歐盟商標(biāo)”（EUTM）。商標(biāo)稱謂的變更將自動(dòng)完成，不需權(quán)利人采取任何措施。

評(píng)：相關(guān)專有名詞的簡化和統(tǒng)一，將更準(zhǔn)確、合理地反映出其背后的政治、經(jīng)濟(jì)背景。需要注意的是，這里“知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”管轄的仍然只是商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)案件，并不包括其他類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。

新《指令》和新《條例》明確將顏色及聲音列為可注冊標(biāo)志，同時(shí)，對(duì)于商標(biāo)的呈現(xiàn)形式都做了修改，規(guī)定只要能用其他的方式表述清楚，“圖形表示”不再是商標(biāo)的必要呈現(xiàn)形式。

評(píng)：新《指令》第3條和新《條例》第4條一方面從身份上肯定了某些非傳統(tǒng)類型的商標(biāo)，另一方面從形式上降低了申請(qǐng)文件的要求，說明歐盟對(duì)于非傳統(tǒng)類型的商標(biāo)將持有更寬容的態(tài)度?！皥D形表示”將不再是申請(qǐng)文件必須包含的要素，對(duì)于非傳統(tǒng)商標(biāo)申請(qǐng)尤其是利好消息，此前，很多非傳統(tǒng)商標(biāo)申請(qǐng)都是因?yàn)殡y以做到用圖形表示而被駁回。

新《指令》認(rèn)為對(duì)商標(biāo)指定使用的商品及服務(wù)的描述應(yīng)當(dāng)足夠清晰和精確，要使有權(quán)機(jī)關(guān)和經(jīng)營者僅根據(jù)描述即可確認(rèn)商標(biāo)的保護(hù)范圍。

新《指令》并不排除將商品/服務(wù)的“類別名稱”或是其他“泛指詞語”（general terms）作為商標(biāo)指定使用的商品/服務(wù)的名稱，但認(rèn)為該詞語必須符合前述的清晰準(zhǔn)確的要求，并且其涵蓋的范圍僅能做字面解釋。

評(píng)：對(duì)于使用尼斯分類中的類別名作為商標(biāo)指定用商品或服務(wù)的情況，C-307/10號(hào)“IP Translator”案件判決后，協(xié)調(diào)局曾經(jīng)發(fā)布公告，根據(jù)公告第3項(xiàng)，“使用尼斯商標(biāo)分類中的類別標(biāo)題的概括說明來指定商標(biāo)保護(hù)的商品或服務(wù)時(shí)，必須明確說明其注冊申請(qǐng)是包含該類別字母排序列表中的所有商品或服務(wù)，還是只包含其中的一部分；如果申請(qǐng)只涉及其中的一部分商品或服務(wù)時(shí)，申請(qǐng)人必須明確說明該類別中哪一部分商品或服務(wù)是打算被涵蓋的”。而這次新《指令》明確規(guī)定用作商品或服務(wù)的類別名要做狹義解釋，正是對(duì)此原則的進(jìn)一步明確。今后，權(quán)利人在注冊申請(qǐng)時(shí)應(yīng)特別謹(jǐn)慎，一定要確保自己需要保護(hù)的商品/服務(wù)被列在注冊清單上，而不能只是使用一個(gè)泛泛的類別名。

根據(jù)之前的規(guī)定，當(dāng)某標(biāo)記是商品本身的形狀，或是為取得某種技術(shù)效果所必須的形狀，或賦予商品實(shí)質(zhì)價(jià)值的形狀，該標(biāo)記會(huì)因?yàn)榫哂泄δ苄远荒茏?。新《指令》和新《條例》擴(kuò)大了這一規(guī)定的適用范圍，因功能性不能注冊的不再只有“形狀”，還包括其他標(biāo)志。

評(píng)：鑒于新《指令》目前允許顏色及聲音，由此可能會(huì)涉及這些新類型商標(biāo)注冊會(huì)不會(huì)妨礙競爭的問題，因此新《指令》未雨綢繆，將之前僅排除功能性立體商標(biāo)的規(guī)定適用于一切功能性標(biāo)志。

新的《指令》要求所有成員國提供對(duì)聲譽(yù)商標(biāo)的特別保護(hù)，同時(shí)明確聲譽(yù)商標(biāo)的保護(hù)與商品是否相同類似無關(guān)。

評(píng)：之前各個(gè)成員國可以自己決定是否對(duì)聲譽(yù)商標(biāo)進(jìn)行特殊保護(hù)，新《指令》這次統(tǒng)一提出要求，而且為了消除過去可能存在聲譽(yù)商標(biāo)只能適用于非類似商品保護(hù)的誤解，新《指令》特意明確商品類似與否不是聲譽(yù)商標(biāo)的保護(hù)條件。

如果在后注冊商標(biāo)申請(qǐng)時(shí)，新《指令》第4條（1）（b）-（d）所指的缺乏顯著性的商標(biāo)尚未獲得顯著性，或在先商標(biāo)的顯著性尚不足以支持第5條（1）（b）所要求的混淆認(rèn)定，或在先商標(biāo)尚未獲得第5條（3）（a）所要求的足夠知名度的，無效申請(qǐng)都將被駁回。此外，如果當(dāng)時(shí)在先商標(biāo)處于連續(xù)五年不使用的狀態(tài)，即使后來又有使用，也不可以用于無效在后注冊商標(biāo)。

評(píng)：這是歐盟平衡在先和在后權(quán)利所做的努力，換句話說，新《指令》要求權(quán)利必須保持鮮活，不允許事后強(qiáng)壯的在先商標(biāo)對(duì)抗之前不能對(duì)抗的在后商標(biāo)的注冊。

新《指令》和新《條例》均對(duì)代理人或代表人行使相應(yīng)的商標(biāo)權(quán)利進(jìn)行了嚴(yán)格限制。根據(jù)新《條例》，當(dāng)出現(xiàn)歐盟商標(biāo)遭遇代理人或代表人搶注的情況時(shí)，權(quán)利人可以直接向歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或歐盟商標(biāo)法院請(qǐng)求移轉(zhuǎn)，而不是請(qǐng)求宣告該商標(biāo)無效，或是提起要求宣告該商標(biāo)無效的反訴。

評(píng)：新《條例》對(duì)于代理人或是代表人搶注的商標(biāo)規(guī)定了效率更高的維權(quán)方式——直接移轉(zhuǎn)。畢竟，權(quán)利人的目的是奪回商標(biāo)。僅僅將相關(guān)商標(biāo)無效，離自己注冊畢竟還有相當(dāng)?shù)木嚯x。

對(duì)于實(shí)踐中多發(fā)的，未經(jīng)許可將他人商標(biāo)作為企業(yè)名稱使用在商品上的行為，新《指令》給予了明確禁止。

評(píng)：明確規(guī)定商標(biāo)權(quán)利人可以對(duì)抗前述使用行為，保障商標(biāo)專用權(quán)的行使，也就是說，即使是一個(gè)企業(yè)名稱，但只要用在商品上，仍然會(huì)按照商標(biāo)侵權(quán)處理，而不論是否是突出使用。這是對(duì)之前歐盟法院在Celine一案中處理思路的認(rèn)可。

根據(jù)新《指令》，商標(biāo)的所有人有權(quán)阻止他人未經(jīng)其許可使用與其商標(biāo)相同（或無實(shí)質(zhì)區(qū)別）的商標(biāo)的商品在貿(mào)易過程中進(jìn)入歐盟成員國，即使這些商品并不在歐盟境內(nèi)流通。如果在確認(rèn)侵權(quán)與否的程序中，根據(jù)608/2013號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例，對(duì)方（清關(guān)人或商品持有人）有證據(jù)證明商標(biāo)權(quán)利人無權(quán)禁止貨物在目的國的流通，那么商標(biāo)權(quán)利人前述禁止過境的權(quán)利即不復(fù)存在。

評(píng)：將不進(jìn)入歐盟流通領(lǐng)域的商標(biāo)及商品也納入打擊范圍，體現(xiàn)了歐盟打假的決心。其實(shí)，歐盟法院之前在案件中已有態(tài)度（C-379/14），認(rèn)為商標(biāo)保護(hù)的環(huán)節(jié)應(yīng)不限于終端消費(fèi)者這一環(huán)節(jié)。這次修改，更加強(qiáng)調(diào)商品所有人的證明責(zé)任，也就是說，他人除非能證明自己在目的國有合法權(quán)利，否則不能經(jīng)由歐盟過境。

新《指令》有權(quán)禁止他人未經(jīng)其許可在包裝、標(biāo)簽、附屬標(biāo)簽、加密或保真特征或設(shè)備等上使用與其商標(biāo)相同或近似的標(biāo)志，或是在市場上提供、展示，或以此為目的而儲(chǔ)藏，或進(jìn)、出口，或以其他方式處理這些包裝、標(biāo)簽、附屬標(biāo)簽、加密或保真特征或設(shè)備等。

評(píng)：明文禁止預(yù)備性侵權(quán)行為(preparatory acts)，有利于從源頭打擊侵權(quán)，這一規(guī)定與我國《商標(biāo)法》第57條第（4）項(xiàng)的規(guī)定類似。

新《指令》將《商標(biāo)條例》中關(guān)于出版人商標(biāo)標(biāo)注義務(wù)的規(guī)定推廣到各成員國，以防止商標(biāo)退化，即商標(biāo)權(quán)利人有權(quán)要求對(duì)于字典、百科全書等出版物的出版人將有關(guān)其商標(biāo)的標(biāo)志注明“注冊商標(biāo)”，以防止該類出版物的廣泛發(fā)行和廣為參考所造成的商標(biāo)退化。

評(píng)：明確規(guī)定出版人有應(yīng)商標(biāo)權(quán)利人的請(qǐng)求及時(shí)標(biāo)注相應(yīng)詞條為“注冊商標(biāo)”的義務(wù)。

對(duì)于商標(biāo)真實(shí)使用的具體方式，新《指令》明確放寬了要求，認(rèn)為只要不改變商標(biāo)的顯著性特征，即使和商標(biāo)注冊的形態(tài)不相同也可以構(gòu)成真實(shí)使用，且不論是否同時(shí)注冊了不同形態(tài)的商標(biāo)。

評(píng)：新《指令》明確了即使同時(shí)注冊若干近似的商標(biāo)，只要其顯著特征沒有改變，使用其中的一個(gè)仍可視為是對(duì)另外商標(biāo)的使用。

新《指令》以專門章節(jié)規(guī)定對(duì)集體商標(biāo)和證明商標(biāo)的注冊及保護(hù)，并規(guī)定集體商標(biāo)的真實(shí)使用應(yīng)以有權(quán)使用人符合《指令》第16條規(guī)定的一般商標(biāo)的真實(shí)使用要求為條件。

評(píng)：新《指令》認(rèn)識(shí)到證明商標(biāo)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，特意對(duì)其進(jìn)行專門定義和規(guī)定。

此前，共同體商標(biāo)申請(qǐng)及續(xù)展實(shí)行前三類固定收費(fèi)，從第四類開始，每增加一類，增加相應(yīng)數(shù)額的費(fèi)用。以電子形式為例，原《條例》規(guī)定，三類以內(nèi)申請(qǐng)費(fèi)固定為900歐元，四類以上每增加一類費(fèi)用增加150歐元；三類以內(nèi)續(xù)展費(fèi)用固定為1350歐元，四類以上每增加一類費(fèi)用增加400歐元。改革后的收費(fèi)體系取消了前三類固定收費(fèi)的規(guī)定，同樣是電子形式，不管申請(qǐng)還是續(xù)展都按類收費(fèi)，均為一類850歐元，兩類900歐元，三類以上每增加一類增加150歐元。2016年3月23日，協(xié)調(diào)局（屆時(shí)將為歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）所有的在線服務(wù)及工具將會(huì)更新，以體現(xiàn)這一收費(fèi)體系的變化。

同時(shí)，新《指令》第42條也有規(guī)定，成員國對(duì)于（國內(nèi)商標(biāo)）申請(qǐng)及續(xù)展，也可以使用這種首類之外每增加一類就增加費(fèi)用的收費(fèi)方式。

評(píng)：原有的收費(fèi)體系相當(dāng)于前三類商品/服務(wù)“強(qiáng)制”申請(qǐng)及續(xù)展，在實(shí)際需求本身達(dá)不到三類的情況下，對(duì)于注冊申請(qǐng)人、續(xù)展申請(qǐng)人和商標(biāo)審查機(jī)構(gòu)都是負(fù)擔(dān)，并且增加了造成權(quán)利沖突的可能性。新收費(fèi)體系則有更多自由空間，讓申請(qǐng)人和續(xù)展人可以根據(jù)自己的實(shí)際需要來申請(qǐng)和續(xù)展。另外，從整體上講，新的收費(fèi)體系在費(fèi)用有所削減，續(xù)展方面減免的幅度更大。這對(duì)中小企業(yè)尤其有利，因?yàn)樗麄兊纳虡?biāo)使用的商品或服務(wù)通常少于三個(gè)類別。

新《指令》明確規(guī)定對(duì)于存在異議的商標(biāo)注冊，其商標(biāo)五年不使用應(yīng)從該商標(biāo)不會(huì)再被異議時(shí)起算，在異議已經(jīng)被提起的情況下，從異議最終裁定生效或異議被撤回時(shí)起算。

評(píng)：對(duì)于真實(shí)使用的時(shí)間起算以及具體的形式要求，歐盟將既往案例確認(rèn)的一些原則直接寫入新《指令》，對(duì)今后的實(shí)踐操作起到更直接的指引作用。

作者：黃暉

來源：萬慧達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily 周海峰