企業(yè)專利布局實(shí)踐探討（“345”專利布局方法體系）

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作者：周大成  中國(guó)再生醫(yī)學(xué)國(guó)際有限公司

原標(biāo)題：企業(yè)專利布局實(shí)踐探討

摘要：專利布局是企業(yè)根據(jù)自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，申請(qǐng)合理數(shù)量和結(jié)構(gòu)的專利組合的過(guò)程。本文探討了企業(yè)專利布局工作的本質(zhì)，從企業(yè)如何構(gòu)思和啟動(dòng)專利布局、專利布局的思考原則、專利布局的基本方法和預(yù)期結(jié)果等實(shí)踐中，提出“345”專利布局方法體系（三個(gè)原則，四個(gè)步驟，五種結(jié)果），并對(duì)專利組合申請(qǐng)的注意事項(xiàng)進(jìn)行了提醒，供企業(yè)專利工作者參考和探討。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)專利，專利布局

前言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)獲取與保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的利器，是使創(chuàng)新成果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的載體。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作以“針對(duì)技術(shù)成果實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)部署、根據(jù)商業(yè)需求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用”為主要內(nèi)容，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)提供穩(wěn)定、平衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生本質(zhì)上是把研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，把研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為無(wú)形資產(chǎn)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，唯有專利權(quán)保護(hù)的客體可以是技術(shù)方案，以專利與技術(shù)或產(chǎn)品的關(guān)系最為密切。因此，專利權(quán)具有專業(yè)程度高、審批難度大、程序節(jié)點(diǎn)多、維權(quán)確權(quán)復(fù)雜等特點(diǎn)。專利布局是企業(yè)結(jié)合自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，申請(qǐng)合理數(shù)量和結(jié)構(gòu)的專利組合的過(guò)程。通俗化理解，專利布局就是考慮何時(shí)在何地就何種技術(shù)如何申請(qǐng)專利及申請(qǐng)多少專利。

本文探討了專利布局工作的本質(zhì)、企業(yè)如何構(gòu)思和啟動(dòng)專利布局、專利布局的思考原則、專利布局的基本方法和預(yù)期結(jié)果，并對(duì)專利組合申請(qǐng)的注意事項(xiàng)進(jìn)行了提醒，供企業(yè)專利工作者參考和探討。

一、理解專利布局

專利：是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的形式之一，是技術(shù)保護(hù)的手段之一，是商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有力武器，是企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的重要組成部分。

專利布局：作為動(dòng)詞，是企業(yè)結(jié)合自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，申請(qǐng)合理數(shù)量和結(jié)構(gòu)的專利組合的過(guò)程；作為名詞，是企業(yè)在考慮過(guò)商業(yè)戰(zhàn)略和市場(chǎng)環(huán)境而有目的申請(qǐng)的專利組合，可以理解為專利布局作為動(dòng)詞所產(chǎn)生的結(jié)果。

通俗化理解，專利布局就是考慮何時(shí)在何地就何種技術(shù)如何申請(qǐng)專利及申請(qǐng)多少專利。

二、構(gòu)思專利布局

（一）專利布局的思考時(shí)間

企業(yè)的專利布局應(yīng)當(dāng)以企業(yè)自身的商業(yè)戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，在進(jìn)行產(chǎn)品規(guī)劃和市場(chǎng)規(guī)劃的同時(shí)即應(yīng)進(jìn)行專利布局規(guī)劃，在產(chǎn)品立項(xiàng)之后研發(fā)之前即應(yīng)開(kāi)始思考如何進(jìn)行專利布局[1]。

在圍繞產(chǎn)品思考專利布局時(shí)，企業(yè)專利管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)同時(shí)關(guān)注技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，對(duì)未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)做出預(yù)判，從未來(lái)市場(chǎng)熱點(diǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出發(fā)，從提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和降低專利風(fēng)險(xiǎn)的角度思考如何進(jìn)行專利布局[1]，這樣，專利布局才能與商業(yè)戰(zhàn)略相適應(yīng)，才能為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)保駕護(hù)航。

（二）專利布局的構(gòu)思原則

1.系統(tǒng)思考

企業(yè)在進(jìn)行專利布局構(gòu)思和方案設(shè)計(jì)時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從宏觀視角系統(tǒng)考慮確定專利布局的主要目的，進(jìn)而決定專利布局工作所需的參與部門(mén)及討論重點(diǎn)。

2.單元化

從一項(xiàng)技術(shù)中識(shí)別創(chuàng)新點(diǎn)的過(guò)程，即是技術(shù)方案單元化的過(guò)程，其目的有兩個(gè)方面：第一，把該技術(shù)或產(chǎn)品從微觀視角細(xì)化為各自獨(dú)立的創(chuàng)新點(diǎn)；第二，把大技術(shù)問(wèn)題單元化成為若干個(gè)小技術(shù)問(wèn)題，視為技術(shù)問(wèn)題的最小單元。單元化思維是專利布局規(guī)劃階段的基本原則，是構(gòu)建專利組合的重要過(guò)程。

3.建立關(guān)聯(lián)

企業(yè)自身的產(chǎn)品或技術(shù)通常包含多個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，這些創(chuàng)新點(diǎn)的集合形成了產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這些創(chuàng)新點(diǎn)與非創(chuàng)新點(diǎn)一起形成了該產(chǎn)品。在思考如何進(jìn)行專利布局時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有關(guān)聯(lián)思維，在創(chuàng)新點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)之間、創(chuàng)新點(diǎn)與非創(chuàng)新點(diǎn)之間建立關(guān)聯(lián)，重新組合，以技術(shù)問(wèn)題為最小單元，形成新的技術(shù)方案，作為申請(qǐng)專利的基本單元。

（三）專利布局的啟動(dòng)準(zhǔn)備

1.分別溝通——確定專利布局需求

實(shí)施專利布局，企業(yè)專利管理部門(mén)應(yīng)至少與企業(yè)決策層、市場(chǎng)部門(mén)、研發(fā)部門(mén)進(jìn)行溝通。與企業(yè)決策層溝通了解企業(yè)總體戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)而確定專利布局方向和目標(biāo)。與市場(chǎng)部門(mén)溝通了解企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、未來(lái)市場(chǎng)規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品情況，進(jìn)而確定企業(yè)專利布局需求和目的。與研發(fā)部門(mén)溝通了解企業(yè)產(chǎn)品的優(yōu)劣勢(shì)、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，有利于確定專利布局的結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)。

2.檢索專利——確定專利布局方案

與上述部門(mén)溝通獲得信息后，企業(yè)專利管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)品及競(jìng)品、行業(yè)領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利情況進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)行業(yè)專利申請(qǐng)的變化趨勢(shì)、專利密集領(lǐng)域和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利布局情況，進(jìn)而確定專利布局的結(jié)構(gòu)及重點(diǎn)。再結(jié)合與決策層及各部門(mén)的溝通結(jié)果，完成專利布局目標(biāo)、方案的確定。

（四）專利布局的實(shí)施過(guò)程

從專利布局的概念可以看出，專利布局的結(jié)果是申請(qǐng)眾多專利形成合理的結(jié)構(gòu)和合理的數(shù)量。因此，思考如何申請(qǐng)專利、結(jié)果申請(qǐng)多少專利的過(guò)程，就是專利布局總體方案的落實(shí)過(guò)程。

在實(shí)踐中，將專利布局的構(gòu)思和方法嵌入到技術(shù)研發(fā)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，配合其研發(fā)進(jìn)展階段及時(shí)推進(jìn)和調(diào)整專利布局方案，是落實(shí)專利布局的可行方式。

1.構(gòu)建“合理結(jié)構(gòu)”（如何申請(qǐng)專利）

專利布局的結(jié)構(gòu)是基于專利分級(jí)管理的出發(fā)點(diǎn)，針對(duì)專利申請(qǐng)的不同目的、專利技術(shù)的重要性等級(jí)所申請(qǐng)的專利組合之間的數(shù)量比例。

專利申請(qǐng)的商業(yè)目的：

（1）已有成果的有效保護(hù) —A；

（2）技術(shù)趨勢(shì)的合理預(yù)測(cè) —B；

（3）有針對(duì)性的防御公開(kāi) —C；

（4）對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利平衡 —D。

根據(jù)被挖掘技術(shù)的重要性等級(jí)確定專利挖掘的重點(diǎn)對(duì)象，根據(jù)不同的專利目的確定專利組合形態(tài)，并以此指導(dǎo)專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)和專利權(quán)利要求層次的布局，就是專利布局的過(guò)程。專利布局的結(jié)果即是根據(jù)不同目的申請(qǐng)了不同組合形式的組合專利。

在實(shí)踐中，在一項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品的專利布局實(shí)施之前，企業(yè)專利管理部門(mén)應(yīng)與研發(fā)部門(mén)溝通了解產(chǎn)品的技術(shù)細(xì)節(jié)、產(chǎn)品的上市時(shí)間、并用知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀視角判斷哪些技術(shù)成果或創(chuàng)意適合申請(qǐng)專利以及申請(qǐng)何種專利為佳，之后應(yīng)與市場(chǎng)部門(mén)溝通確認(rèn)產(chǎn)品銷售的國(guó)家或地區(qū)，并在產(chǎn)品上市或公開(kāi)之前至少完成A類專利的申請(qǐng)。

2.布局“合理數(shù)量”（申請(qǐng)多少專利）

企業(yè)的發(fā)展階段不同，其商業(yè)戰(zhàn)略會(huì)有所不同，企業(yè)申請(qǐng)專利的目的也會(huì)不同。因此，如果企業(yè)產(chǎn)品規(guī)劃調(diào)整、市場(chǎng)戰(zhàn)略及研發(fā)投入側(cè)重點(diǎn)發(fā)生變化、甚至行業(yè)發(fā)展節(jié)奏改變，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下的專利布局也應(yīng)做出結(jié)構(gòu)上的調(diào)整，以更好的支持商業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

比如：產(chǎn)品市場(chǎng)占有率提高，可適當(dāng)增加A類和D類專利的數(shù)量，以增加企業(yè)的抗打擊程度；比如：產(chǎn)品系列中單一產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率降低，說(shuō)明產(chǎn)品失去優(yōu)勢(shì)，可適當(dāng)增加B類專利的數(shù)量，有目的的開(kāi)發(fā)出新一代產(chǎn)品，以期再次搶占市場(chǎng)；比如：由于某新技術(shù)或新商業(yè)模式的誕生導(dǎo)致行業(yè)發(fā)展方向發(fā)生變化，如果企業(yè)作出了戰(zhàn)略調(diào)整，企業(yè)響應(yīng)消費(fèi)者的需求增加了某項(xiàng)目的資金投入，則可適當(dāng)增加B類專利的數(shù)量，以期在可能的發(fā)展趨勢(shì)中搶占有利地位；再比如：由于專利文獻(xiàn)公開(kāi)的滯后性，在某一時(shí)間段內(nèi)發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在某一領(lǐng)域的專利數(shù)量驟然增加，則應(yīng)增加C類和D類的專利數(shù)量，以搶占或破壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手欲占之位，同時(shí)提高企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利對(duì)抗籌碼。

三、探討專利布局

基于前述內(nèi)容，從申請(qǐng)專利的商業(yè)目的考慮，可將申請(qǐng)專利的目的分為四種，本部分以A目的為對(duì)象，探討專利布局的具體實(shí)踐，供讀者參考。

（一）專利布局方法

本文雖然將專利申請(qǐng)的目的分為四種，但是企業(yè)進(jìn)行專利布局時(shí)，無(wú)論申請(qǐng)專利是何種目的，均應(yīng)以可專利的創(chuàng)新點(diǎn)為基礎(chǔ)而進(jìn)行。如何圍繞創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行專利布局，筆者提供以下方法供參考。

1.用專利之眼看技術(shù)

研發(fā)人員認(rèn)為的創(chuàng)新之處，通常不是專利的創(chuàng)新點(diǎn)，確切的說(shuō)，可能不是申請(qǐng)專利所需技術(shù)方案的最小單元，這需要企業(yè)專利管理人員用專利之眼看技術(shù)，用專利三性進(jìn)行判斷，把創(chuàng)新的技術(shù)方案從產(chǎn)品或技術(shù)中挖掘出來(lái)，也即是專利挖掘過(guò)程的開(kāi)始。

2.用專利思維拆技術(shù)

在實(shí)踐中，專利挖掘得到的每一個(gè)技術(shù)方案，可能包含多個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)。各個(gè)技術(shù)方案之間，在一個(gè)技術(shù)方案中存在某一創(chuàng)新點(diǎn)，可能在另一個(gè)技術(shù)方案中存在另一個(gè)對(duì)應(yīng)的創(chuàng)新點(diǎn)。這就需要企業(yè)專利工作人員用專利布局的單元化思維拆技術(shù)，對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行分解，把創(chuàng)新點(diǎn)識(shí)別出來(lái)。

3.用專利知識(shí)補(bǔ)技術(shù)

識(shí)別得到創(chuàng)新點(diǎn)之后，根據(jù)不同的專利申請(qǐng)目的，企業(yè)專利工作人員應(yīng)當(dāng)圍繞創(chuàng)新點(diǎn)重新構(gòu)建技術(shù)方案，用專利知識(shí)把創(chuàng)新點(diǎn)補(bǔ)成可專利的技術(shù)方案，申請(qǐng)專利。創(chuàng)新點(diǎn)的重構(gòu)有技術(shù)替代、技術(shù)延伸、技術(shù)補(bǔ)充等方法，目的是形成各有側(cè)重的技術(shù)方案，進(jìn)而形成不同目的的專利組合方案。

（1）技術(shù)替代

構(gòu)建專利布局時(shí)，在形成具體的技術(shù)方案后，企業(yè)專利工作人員應(yīng)當(dāng)以此技術(shù)方案為基礎(chǔ)，從解決的技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，引導(dǎo)研發(fā)人員提出替代方案，再結(jié)合先前技術(shù)方案和替代方案，決定如何對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行組合，進(jìn)而形成專利組合中各個(gè)專利的技術(shù)方案內(nèi)容（獨(dú)立權(quán)利要求的內(nèi)容）及權(quán)利要求的布局層次。

（2）技術(shù)延伸

在關(guān)聯(lián)性思維的指引下，企業(yè)專利工作人員應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)思考技術(shù)方案的重構(gòu)，引導(dǎo)研發(fā)人員對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行延伸思考。延伸方向可以從研發(fā)流程的先后順序考慮，可以從產(chǎn)業(yè)鏈上下游考慮，也可以從已得到的技術(shù)方案所產(chǎn)生的新的技術(shù)問(wèn)題來(lái)考慮，如果形成技術(shù)方案，再結(jié)合先前技術(shù)方案和延伸技術(shù)方案，決定如何對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行組合，進(jìn)而形成專利組合中各個(gè)專利的技術(shù)方案內(nèi)容（獨(dú)立權(quán)利要求的內(nèi)容）及權(quán)利要求的布局層次。

（3）技術(shù)補(bǔ)充

在經(jīng)過(guò)技術(shù)替代和技術(shù)延伸得到多個(gè)技術(shù)方案后，為了構(gòu)建完整、完善的專利布局架構(gòu)，還應(yīng)從以下兩個(gè)方面進(jìn)行技術(shù)補(bǔ)充：第一，從已得到的技術(shù)方案所解決的技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，引導(dǎo)研發(fā)人員思考與本技術(shù)方案有關(guān)的其他技術(shù)問(wèn)題，同時(shí)提出解決方案；第二，已得到的技術(shù)方案在構(gòu)建專利組合時(shí)，單個(gè)專利所需的技術(shù)方案可能不夠完整，常需進(jìn)行技術(shù)補(bǔ)充，以達(dá)到專利撰寫(xiě)的基本要求。進(jìn)而確定專利組合中各個(gè)專利的具體技術(shù)方案。

4.用專利之筆寫(xiě)技術(shù)

經(jīng)過(guò)識(shí)別、拆分、重構(gòu)形成了技術(shù)方案，研發(fā)人員應(yīng)當(dāng)按照已經(jīng)確定的專利組合方案指導(dǎo)撰寫(xiě)交底書(shū)，其離專利申請(qǐng)文件雖有一步之遙，但卻至關(guān)重要。專利代理公司是撰寫(xiě)專利的專業(yè)機(jī)構(gòu)，在實(shí)踐中，企業(yè)可篩選出能夠準(zhǔn)確理解本領(lǐng)域技術(shù)方案、適合撰寫(xiě)本領(lǐng)域?qū)＠膶＠頇C(jī)構(gòu)進(jìn)行撰寫(xiě)，企業(yè)專利工作人員應(yīng)當(dāng)按照前述思考原則確定的專利布局規(guī)劃和創(chuàng)新點(diǎn)重構(gòu)所形成的專利組合方案來(lái)審視專利申請(qǐng)文件，保證專利布局從規(guī)劃到落地的最終環(huán)節(jié)的質(zhì)量。專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量問(wèn)題在此不做探討。

（二）專利布局結(jié)果

上述專利布局方法提供了“創(chuàng)新點(diǎn)→技術(shù)方案→專利布局”的順向操作方向，經(jīng)過(guò)這些專利布局方法加工過(guò)的技術(shù)方案，最終可以形成以下幾種專利布局結(jié)果。另外，讀者也可從這些專利布局結(jié)果來(lái)逆向思考，進(jìn)而更加明確上述專利布局方法的目的。

1.技術(shù)點(diǎn)對(duì)應(yīng)組合

多件專利不具有單一性的技術(shù)方案彼此之間并列關(guān)聯(lián)，各個(gè)專利與該產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、改進(jìn)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、特點(diǎn)等技術(shù)問(wèn)題相對(duì)應(yīng)，共同保護(hù)一個(gè)產(chǎn)品（或一項(xiàng)技術(shù)）。該種專利布局結(jié)果，可在產(chǎn)品（技術(shù)）的各個(gè)階段利用上述專利布局方法開(kāi)展而形成。

2.母子專利組合

一項(xiàng)專利技術(shù)方案包含（或包含于）其他專利中，每?jī)蓚€(gè)或多個(gè)專利相互支持，共同保護(hù)一個(gè)產(chǎn)品（或一項(xiàng)技術(shù)），可以理解為，某一個(gè)（或幾個(gè)）專利的保護(hù)范圍在另一個(gè)（或幾個(gè)）專利的保護(hù)范圍之內(nèi)。

3.多角度側(cè)重組合

將技術(shù)方案拆分成技術(shù)特征，從不同的技術(shù)問(wèn)題出發(fā)對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行重組，組成的各個(gè)技術(shù)方案?jìng)?cè)重于解決不同的技術(shù)問(wèn)題。該種專利布局結(jié)果，各個(gè)專利中技術(shù)特征相互交叉，交叉的技術(shù)特征即為區(qū)別技術(shù)特征，以確保技術(shù)方案的專利性。

4.技術(shù)替代組合

一件專利的技術(shù)方案，通常可以找到若干替代技術(shù)方案，某一技術(shù)方案和其替代方案組合形成該種專利布局結(jié)果，該組專利中各個(gè)專利的技術(shù)方案均解決同一個(gè)技術(shù)問(wèn)題，但該專利技術(shù)問(wèn)題的解決方案彼此不同。

5.產(chǎn)業(yè)鏈延伸組合

向產(chǎn)品/產(chǎn)業(yè)鏈上下游方向延伸，針對(duì)延伸方向上的技術(shù)問(wèn)題引導(dǎo)研發(fā)人員提出技術(shù)方案，分別申請(qǐng)專利，如：化合物材料-生產(chǎn)方法-加工/包裝設(shè)備-保存運(yùn)輸-用戶使用。該種專利布局形式與其他形式（尤其是第（1）種專利布局形式），共同構(gòu)成了該產(chǎn)品/技術(shù)相對(duì)完整的專利布局。

從上述專利布局構(gòu)思原則和專利布局方法對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上游的基礎(chǔ)創(chuàng)新構(gòu)思進(jìn)行擴(kuò)展時(shí)，可能產(chǎn)生創(chuàng)新程度較高的創(chuàng)新點(diǎn)，可再以此創(chuàng)新點(diǎn)為出發(fā)點(diǎn)，運(yùn)用上述專利布局方法進(jìn)行專利布局。通常針對(duì)一個(gè)產(chǎn)品（或一項(xiàng)技術(shù)）申請(qǐng)的專利組合往往包含上述多種專利布局形式。

（三）專利布局實(shí)務(wù)提醒

企業(yè)的專利布局工作，經(jīng)目標(biāo)確定、方案制定，最終將落實(shí)成為專利組合申請(qǐng)。申請(qǐng)專利時(shí)，尤其是在專利布局思想指導(dǎo)下申請(qǐng)組合專利時(shí)，如果掌握一定的策略，理解利弊，將有利于專利價(jià)值更好的體現(xiàn)，進(jìn)而最大程度的支持企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

從專利布局的基本理解可以看出，進(jìn)行專利布局時(shí)除了應(yīng)當(dāng)考慮前述專利布局的規(guī)劃、原則、方法和結(jié)果導(dǎo)向等指引性因素，還至少應(yīng)當(dāng)考慮何時(shí)、何地、何技術(shù)，即：申請(qǐng)時(shí)機(jī)、申請(qǐng)地域、保護(hù)客體等操作性內(nèi)容。筆者建議至少考慮以下幾點(diǎn)。

1.申請(qǐng)時(shí)機(jī)

申請(qǐng)專利時(shí)應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)纳暾?qǐng)時(shí)機(jī)，既不過(guò)早，也不過(guò)晚，這在醫(yī)療器械、藥品和生物制品等上市周期長(zhǎng)的行業(yè)顯得尤為重要[2]。眾所周知，申請(qǐng)日是判斷專利創(chuàng)造性的截止日，申請(qǐng)日越早，現(xiàn)有技術(shù)越少，創(chuàng)造性收到的挑戰(zhàn)越小，專利授權(quán)就越容易；而公開(kāi)日是專利內(nèi)容作為現(xiàn)有技術(shù)的起算日，公開(kāi)日越早，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利性破壞可能就越大；同時(shí)，公開(kāi)日是基于申請(qǐng)日起算，所以，申請(qǐng)專利的時(shí)機(jī)是后續(xù)處理程序的決定性基礎(chǔ)，因而非常重要。在公開(kāi)期限相同的情況下，申請(qǐng)?jiān)皆绻_(kāi)也早，相當(dāng)于過(guò)早告知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手我方的技術(shù)信息，而如果到授權(quán)時(shí)產(chǎn)品還未能上市，則又浪費(fèi)了有限的專利保護(hù)期；如果申請(qǐng)過(guò)晚，有可能被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶先申請(qǐng)專利，其后果同樣不利?？偟膩?lái)說(shuō)，選擇專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

（1）技術(shù)方案的完整程度

雖然在專利審查階段，審查員通常對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性不懷疑，但是數(shù)據(jù)的真實(shí)性關(guān)系到技術(shù)方案能否實(shí)施，公開(kāi)不充分或?qū)嵱眯匀毕荽_是專利無(wú)效的理由，所以，編造假數(shù)據(jù)，即使僥幸獲得授權(quán)，也可能隨時(shí)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手請(qǐng)求宣告無(wú)效，專利法律狀態(tài)不穩(wěn)定。

因此，在申請(qǐng)專利時(shí)應(yīng)當(dāng)考試技術(shù)方案的完整程度，應(yīng)當(dāng)達(dá)到申請(qǐng)專利所必需的最低要求。在實(shí)踐中，可以證實(shí)專利技術(shù)方案能夠解決技術(shù)問(wèn)題，與現(xiàn)有技術(shù)相比有足夠的區(qū)別，即可以申請(qǐng)專利。當(dāng)然，如何判斷技術(shù)方案“是否達(dá)到申請(qǐng)專利所必需的最低要求”，需由專業(yè)人員做出判斷。

（2）競(jìng)品上市的可能進(jìn)度

一項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品，通常不止一個(gè)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在同時(shí)開(kāi)發(fā)，遞交專利申請(qǐng)文件的時(shí)機(jī)，企業(yè)除了應(yīng)當(dāng)關(guān)注自己是否達(dá)到申請(qǐng)專利所必需的最低要求，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)動(dòng)向。如前所述，如果企業(yè)的研發(fā)進(jìn)度已經(jīng)具備申請(qǐng)專利的基本條件，但由于對(duì)專利申請(qǐng)要求的誤解（現(xiàn)仍有不少企業(yè)認(rèn)為研發(fā)完成后才能申請(qǐng)專利）或者追求技術(shù)方案的完美而遲遲不遞交專利申請(qǐng)，在這個(gè)時(shí)期，一旦被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶先申請(qǐng)了專利，該產(chǎn)品的未來(lái)市場(chǎng)營(yíng)銷將會(huì)非常被動(dòng)。

（3）產(chǎn)品上市的預(yù)期進(jìn)度

技術(shù)領(lǐng)域不同，產(chǎn)品從立項(xiàng)研發(fā)到上市所需的時(shí)間也大有不同。開(kāi)發(fā)周期短的產(chǎn)品，專利申請(qǐng)密集程度較高，開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)的產(chǎn)品，專利申請(qǐng)的時(shí)間通常不集中，因?yàn)槠髽I(yè)都在考慮何時(shí)遞交專利申請(qǐng)比較合適。

特殊產(chǎn)品，由于醫(yī)療器械、藥品及生物領(lǐng)域的產(chǎn)品上市還需經(jīng)過(guò)國(guó)家食藥監(jiān)總局的行政審批，所以，這些領(lǐng)域還應(yīng)考慮行政審批（注冊(cè)）的進(jìn)度[2]。筆者建議，申請(qǐng)專利的時(shí)機(jī)可以選擇啟動(dòng)臨床實(shí)驗(yàn)之時(shí)，因?yàn)樯暾?qǐng)過(guò)晚，臨床實(shí)驗(yàn)方案中會(huì)多少涉及一定的技術(shù)信息，且通常多中心開(kāi)展臨床試驗(yàn)后，資料的保密范圍很難控制，有泄密風(fēng)險(xiǎn)；另外，開(kāi)始臨床實(shí)驗(yàn)，本領(lǐng)域其他企業(yè)可能很快知曉，可能督促其搶先申請(qǐng)類似專利。實(shí)踐中，醫(yī)療器械、藥品及生物領(lǐng)域的產(chǎn)品建議在臨床實(shí)驗(yàn)啟動(dòng)之時(shí)，應(yīng)至少完成A類專利申請(qǐng)。

2.申請(qǐng)日

在專利布局思想指導(dǎo)下形成的一組專利組合，其彼此之間或多或少存在一定的技術(shù)關(guān)聯(lián)，所以其申請(qǐng)日的確定至關(guān)重要。如不考慮有些專利應(yīng)當(dāng)同日遞交申請(qǐng)，而是按照撰寫(xiě)完成的先后順序分開(kāi)遞交，可能會(huì)因在先申請(qǐng)而破壞在后申請(qǐng)的專利性（抵觸申請(qǐng)破壞新穎性），導(dǎo)致在后申請(qǐng)不能授權(quán)。所以，在實(shí)踐中，除了應(yīng)當(dāng)在制定專利布局方案時(shí)，確定專利組合中每個(gè)專利記載的技術(shù)內(nèi)容范圍，更需要在專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)后進(jìn)行認(rèn)真審核，把握專利組合中（或各組專利之間）每個(gè)專利記載的技術(shù)內(nèi)容范圍，當(dāng)某創(chuàng)新點(diǎn)同時(shí)在此專利權(quán)利要求書(shū)和彼專利全文（權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)）中均有記載，則應(yīng)同日申請(qǐng)；當(dāng)一組專利需要同日申請(qǐng)，而該組專利中某一件專利的全文所記載的技術(shù)內(nèi)容可能影響另一組專利的授權(quán)，則應(yīng)先申請(qǐng)后者或者兩組專利同日申請(qǐng)。

3.公開(kāi)時(shí)間

基于各行業(yè)各技術(shù)領(lǐng)域的區(qū)別，《中華人民共和國(guó)專利法》對(duì)發(fā)明專利設(shè)置了選擇或不選擇“請(qǐng)求提前公開(kāi)”的程序。在初步審查不需要補(bǔ)正的情況下，如申請(qǐng)人請(qǐng)求提前公開(kāi)，通常在申請(qǐng)后4-6個(gè)月即可公開(kāi)，如申請(qǐng)人不請(qǐng)求提前公開(kāi)，則要等到滿18個(gè)月時(shí)才能公開(kāi)，兩者相差約12個(gè)月。所以，企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身產(chǎn)品特點(diǎn)和市場(chǎng)戰(zhàn)略，決定是否選擇提前公開(kāi)專利內(nèi)容。

在實(shí)踐中，產(chǎn)品上市周期較長(zhǎng)的領(lǐng)域，如醫(yī)療器械、藥品及生物領(lǐng)域的A類專利申請(qǐng)，或其他領(lǐng)域的引領(lǐng)性創(chuàng)新產(chǎn)品的A類專利申請(qǐng)，在充分考慮了競(jìng)品預(yù)期上市的時(shí)間，且企業(yè)不急于授權(quán)和維權(quán)的前提下，建議優(yōu)先選擇不申請(qǐng)?zhí)崆肮_(kāi)，以延緩競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得專利內(nèi)容的時(shí)間。另外，B類專利申請(qǐng)通常選擇不提前公開(kāi)，而C類專利申請(qǐng)通常選擇提前公開(kāi)。因?yàn)?，C類專利的主要目的就是盡快公開(kāi)盡早成為現(xiàn)有技術(shù)，以期破壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在后申請(qǐng)的專利性，阻礙其授權(quán)；而B(niǎo)類預(yù)測(cè)性專利是基于企業(yè)自身產(chǎn)品的發(fā)展規(guī)劃、未來(lái)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)的分析而申請(qǐng)的未來(lái)可能成為競(jìng)爭(zhēng)熱點(diǎn)的專利，不提前公開(kāi)可以延緩競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知曉企業(yè)產(chǎn)品動(dòng)向的時(shí)間；同時(shí)，如果預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確甚至完全相反，專利公開(kāi)和審查授權(quán)已失去意義，企業(yè)尚有時(shí)間撤回專利申請(qǐng)，以減少不必要的成本。

4.申請(qǐng)類型

我們了解不同專利類型的特點(diǎn)后，結(jié)合企業(yè)產(chǎn)品所屬行業(yè)領(lǐng)域的特點(diǎn)，即可分析出申請(qǐng)何種類型的專利對(duì)企業(yè)有利。眾所周知，方法類客體只能申請(qǐng)發(fā)明專利，而裝置類發(fā)明創(chuàng)造即可申請(qǐng)發(fā)明專利，也可申請(qǐng)實(shí)用新型專利，還可同時(shí)申請(qǐng)實(shí)用新型專利和發(fā)明專利。

實(shí)踐中，對(duì)于產(chǎn)品即將上市，即符合實(shí)用新型保護(hù)客體又符合發(fā)明保護(hù)客體的技術(shù)方案，只申請(qǐng)A類發(fā)明專利在上市時(shí)不能獲得專利保護(hù)，則可以選擇同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，利用實(shí)用新型專利審批快和發(fā)明專利保護(hù)期長(zhǎng)的不同優(yōu)勢(shì)平行互補(bǔ)，以確保在產(chǎn)品上市時(shí)至少得到實(shí)用新型專利保護(hù)，待發(fā)明專利授權(quán)時(shí)再放棄實(shí)用新型專利，以獲取相對(duì)長(zhǎng)期的專利權(quán)保護(hù)。

需要說(shuō)明的是，企業(yè)在進(jìn)行專利布局時(shí)，發(fā)明專利和實(shí)用新型同日申請(qǐng)，有兩種處理方式：第一，在專利請(qǐng)求書(shū)中選擇“聲明本申請(qǐng)人對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)本實(shí)用新型專利的同日申請(qǐng)了發(fā)明專利”這一選項(xiàng)，則實(shí)用新型授權(quán)后，在發(fā)明專利授權(quán)時(shí)，由于專利法“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)”的規(guī)定，所以審查員會(huì)要求申請(qǐng)人做出選擇：繼續(xù)持有實(shí)用新型專利權(quán)，或者放棄實(shí)用新型專利權(quán)而享有發(fā)明專利權(quán)，即申請(qǐng)人對(duì)“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”只能擁有一項(xiàng)專利權(quán)；第二，在專利請(qǐng)求書(shū)中未選擇“聲明本申請(qǐng)人對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)本實(shí)用新型專利的同日申請(qǐng)了發(fā)明專利”這一選項(xiàng)，如果能夠保證兩者不具有“保護(hù)范圍相同的權(quán)利要求”，那么發(fā)明專利不會(huì)因?yàn)椤巴瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造”而不被授權(quán)，申請(qǐng)人將分別獲得實(shí)用新型和發(fā)明兩項(xiàng)獨(dú)立的專利權(quán)。因此，利用前述專利布局方法進(jìn)行創(chuàng)新點(diǎn)重組時(shí)，只要保證專利組合中各件專利的權(quán)利要求書(shū)彼此不具有“保護(hù)范圍相同的權(quán)利要求”，就可能實(shí)現(xiàn)后者的處理結(jié)果。

另外，從技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看，藥品領(lǐng)域除更新相對(duì)較慢的生產(chǎn)設(shè)備可申請(qǐng)實(shí)用新型專利外，通?；衔铩⒅苽浞椒?、制劑方法、檢測(cè)手段等保護(hù)客體申請(qǐng)發(fā)明專利較多；而醫(yī)療器械領(lǐng)域既包括化學(xué)材料等無(wú)源醫(yī)療器械，也包括機(jī)械設(shè)備等有源醫(yī)療器械，因此其可專利點(diǎn)比藥品領(lǐng)域多，其專利申請(qǐng)類型也相對(duì)全面。另外筆者提醒，對(duì)于醫(yī)療器械產(chǎn)品本身的形狀、圖案、色彩，以及產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)的形狀、圖案、色彩，可以申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利，尤其是具有行業(yè)開(kāi)創(chuàng)性的全新產(chǎn)品，更有必要申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利，除了因?yàn)橥庥^設(shè)計(jì)專利侵權(quán)取證相對(duì)容易，也給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手試圖通過(guò)模仿而搭便車進(jìn)入市場(chǎng)設(shè)置了障礙。同時(shí)，對(duì)于行業(yè)引領(lǐng)性產(chǎn)品，也應(yīng)注意商標(biāo)布局和使用。

5.申請(qǐng)地域

基于專利保護(hù)的地域性原則，只有在相應(yīng)的國(guó)家或地區(qū)獲得授權(quán)的專利，才能在當(dāng)?shù)叵碛袑＠麢?quán)。因此，在確定專利布局目標(biāo)和方案時(shí)，以及專利布局推進(jìn)和落實(shí)的過(guò)程中，企業(yè)專利管理部門(mén)應(yīng)與決策層和市場(chǎng)部門(mén)溝通確定專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)入的國(guó)家范圍，尤其對(duì)于市場(chǎng)前景好且未來(lái)可能進(jìn)行國(guó)外銷售的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)至少在目標(biāo)國(guó)家申請(qǐng)A類專利，并根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，適時(shí)申請(qǐng)D類專利。

由于世界各國(guó)對(duì)專利審查的要求不同，而大多數(shù)國(guó)家或組織的專利制度中都或多或少的規(guī)定了申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改的限制，不能超出原始文件記載的范圍，因此，企業(yè)在落實(shí)專利布局的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)考慮目標(biāo)國(guó)家對(duì)專利申請(qǐng)文件的要求，進(jìn)而有針對(duì)性的撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件。舉例來(lái)說(shuō)，對(duì)于醫(yī)療健康領(lǐng)域，我國(guó)專利法明確排除了“疾病診斷及治療方法”不屬于專利授權(quán)的客體，但是在美國(guó)、澳大利亞、奧地利等國(guó)家對(duì)醫(yī)療方法給予專利保護(hù)，基于此，雖然在中國(guó)提出的專利申請(qǐng)時(shí)沒(méi)有必要要求保護(hù)，但是在說(shuō)明書(shū)中則有必要進(jìn)行相應(yīng)的記載，以便在進(jìn)入其他國(guó)家時(shí)可以依照說(shuō)明書(shū)的記載對(duì)權(quán)利要求書(shū)進(jìn)行修改，以實(shí)現(xiàn)上述客體在這些國(guó)家的專利保護(hù)。

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作者：周大成  男，從業(yè)近12年，曾任知名企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)負(fù)責(zé)人，在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面有豐富經(jīng)驗(yàn)。愛(ài)知網(wǎng)（北京）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)外聘專家。

編輯：IPRdaily.cn LoCo

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