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作者：張杰 四川九鼎智遠(yuǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)有限公司
原標(biāo)題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案須知
先舉兩個(gè)案件，了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的重要性。
案例一
案件起因,2016年6月16日，西藏某貿(mào)易公司向拉薩海關(guān)隸屬吉隆海關(guān)申報(bào)出口貨物一批，經(jīng)查驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，有300個(gè)手提包使用了“PRADA”商標(biāo)，140個(gè)手提包使用了“GUESS”商標(biāo)，90個(gè)手提包使用了“MICHAEL KORS”商標(biāo)，2256雙襪子使用了“DISNEY”商標(biāo)，該批貨物做工粗糙，申報(bào)價(jià)格畸低，存在侵權(quán)嫌疑。
然后海關(guān)通知當(dāng)事人補(bǔ)充申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，當(dāng)事人卻無(wú)法提供合法購(gòu)買(mǎi)憑證或權(quán)利人許可文件。
接著海關(guān)暫停該批貨物的通關(guān)并通知權(quán)利人確權(quán)，四家權(quán)利人均確認(rèn)上述貨物侵犯其商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，并提出保護(hù)申請(qǐng)。
后來(lái)吉隆海關(guān)依法扣留上述侵權(quán)嫌疑貨物，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定該批貨物構(gòu)成侵權(quán)，海關(guān)依法沒(méi)收侵權(quán)貨物并對(duì)當(dāng)事人處以罰款的決定。
案例二
案件起因2016年6月7日，某企業(yè)向鄭州海關(guān)隸屬新鄉(xiāng)海關(guān)申報(bào)出口集成電路（放大器），總價(jià)107.95萬(wàn)美元。該關(guān)審單關(guān)員經(jīng)查詢(xún)，了解到該批貨物為家用轎車(chē)的中央主控集成電路，用于車(chē)輛啟動(dòng)時(shí)控制由于電流瞬間過(guò)載引起的短路現(xiàn)象。貨物涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)重點(diǎn)商品汽車(chē)配件。
然后該關(guān)結(jié)合數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)下達(dá)了布控指令，通過(guò)對(duì)該批貨物全部開(kāi)箱查驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)貨物包裝上標(biāo)有“Texas Instruments”標(biāo)識(shí)，涉嫌侵犯德州儀器公司已在海關(guān)總署備案的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)。
接著經(jīng)權(quán)利人實(shí)地查看貨物，確認(rèn)該批貨物侵權(quán)。
后來(lái)由于商品敏感、案值較大，鄭州海關(guān)搜集固定案件相關(guān)證據(jù)后，立即向河南省公安廳通報(bào)侵權(quán)案件線索。
我是正文分割線
根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀況、有關(guān)貨物的情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法使用情況和侵權(quán)貨物進(jìn)出口情況以書(shū)面形式在海關(guān)總署進(jìn)行登記，以便海關(guān)在對(duì)進(jìn)出口貨物的監(jiān)管過(guò)程中能夠主動(dòng)對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)。
辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案時(shí)，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以作為申請(qǐng)人向海關(guān)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案。使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的被許可人不能以自己的名義申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，但是可以接受權(quán)利人的委托，以代理人的身份并以權(quán)利人的名義提出申請(qǐng)。非中國(guó)大陸地區(qū)的權(quán)利人必須委托境內(nèi)的自然人、法人或者其他組織（如境外權(quán)利人在境內(nèi)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)）向海關(guān)總署申請(qǐng)辦理。
可以備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專(zhuān)利權(quán)（發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型專(zhuān)利）、商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)（服務(wù)商標(biāo)除外）、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利。
備案的有效期限自核準(zhǔn)備案之日起生效，有效期為 10 年。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期在海關(guān)總署核準(zhǔn)備案后不足10年的，備案的有效期以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期為準(zhǔn)；超過(guò) 10 年，備案有效期最長(zhǎng)為 10 年。10年到期后知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案有效期屆滿(mǎn)前6個(gè)月內(nèi)，向海關(guān)總署申請(qǐng)續(xù)展備案，每次續(xù)展備案的有效期為10年。
申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案有哪些作用呢
根據(jù) 1995 年頒布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向海關(guān)尋求保護(hù)的前提條件。2003 年 12 月修訂的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》對(duì)此進(jìn)行了修改，不再要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在向海關(guān)申請(qǐng)保護(hù)前必須進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案。但是，對(duì)某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人而言，例如商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)權(quán)利人，備案與否有很大的差異，主要體現(xiàn)在：
（一）是海關(guān)采取主動(dòng)保護(hù)措施的前提條件：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人如果事先沒(méi)有將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)向海關(guān)備案，海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物即將進(jìn)出境，也沒(méi)有權(quán)力主動(dòng)中止其進(jìn)出口，也無(wú)權(quán)對(duì)侵權(quán)貨物進(jìn)行調(diào)查處理；
（二）有助于海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在進(jìn)行備案后，仍然需要在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物即將進(jìn)出境時(shí)向有關(guān)海關(guān)提出采取保護(hù)措施的申請(qǐng)，但是，從實(shí)踐看，海關(guān)能否發(fā)現(xiàn)侵權(quán)貨物，主要依賴(lài)于海關(guān)對(duì)有關(guān)貨物的查驗(yàn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在備案時(shí)，需要提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀況、權(quán)利人的聯(lián)系方式、合法使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、侵權(quán)嫌疑貨物情況、有關(guān)圖片和照片等情況，使海關(guān)有可能在日常監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物并主動(dòng)予以扣留。所以，事先進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，可以使權(quán)利人的合法權(quán)益得到及時(shí)的保護(hù)；
（三）備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)較輕：在海關(guān)依職權(quán)保護(hù)模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向海關(guān)提供的擔(dān)保最高不超過(guò)人民幣 10 萬(wàn)元，同時(shí)還可以向海關(guān)總署申請(qǐng)總擔(dān)保。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人事先未進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，則不能享受上述待遇，必須提供與其要求扣留的貨物等值的擔(dān)保；
（四）可以對(duì)侵權(quán)人產(chǎn)生震懾作用：由于海關(guān)對(duì)進(jìn)出口侵權(quán)貨物予以沒(méi)收并給予進(jìn)出口企業(yè)行政處罰，盡早進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，可以對(duì)那些過(guò)去毫無(wú)顧忌地進(jìn)出口侵權(quán)貨物的企業(yè)產(chǎn)生警告和震懾作用，促使其自覺(jué)地尊重有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此外，有些并非惡意出口侵權(quán)產(chǎn)品的企業(yè)也可能通過(guò)查詢(xún)備案，了解其承攬加工和出口的貨物是否可能構(gòu)成侵權(quán)。
那么哪些企業(yè)有開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的必要呢？
有進(jìn)出口業(yè)務(wù)的企業(yè)才有必要開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案嗎？
知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案所依據(jù)的《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》、中華人民共和國(guó)海關(guān)關(guān)于《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》的實(shí)施辦法等法律法規(guī)并未規(guī)定有進(jìn)出口業(yè)務(wù)的企業(yè)才可以申請(qǐng)備案，只要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人均可以申請(qǐng)備案。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)我們應(yīng)該如何決定是否備案呢？
通過(guò)本文案例可以看出，當(dāng)他人有進(jìn)出口活動(dòng)時(shí)，在海關(guān)查驗(yàn)等過(guò)程中，海關(guān)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑的就可以采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。因此企業(yè)首先應(yīng)梳理其涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品有哪些，然后針對(duì)這些產(chǎn)品，自己有沒(méi)有進(jìn)出口或者有沒(méi)有相關(guān)的計(jì)劃。接著通過(guò)行業(yè)資訊、新聞、行政刑事案件等途徑了解國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上同類(lèi)產(chǎn)品的情況，確定國(guó)內(nèi)其他企業(yè)或個(gè)人有沒(méi)有開(kāi)展該產(chǎn)品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，了解該產(chǎn)品領(lǐng)域有沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而被查扣的情況。
如果該產(chǎn)品在行業(yè)內(nèi)進(jìn)出口活動(dòng)頻繁，或者出現(xiàn)過(guò)侵權(quán)事件（特別是因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而被海關(guān)查扣過(guò)），或者企業(yè)該產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率比較高，那么就應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案，當(dāng)然前提是企業(yè)對(duì)該產(chǎn)品有實(shí)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利（某些企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品雖然擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但該知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不能保護(hù)該產(chǎn)品，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性很差，容易被無(wú)效而喪失知識(shí)產(chǎn)權(quán)）。
最簡(jiǎn)便的，可以去知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)系統(tǒng)（http://www.haiguanbeian.com/）官網(wǎng)查詢(xún)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的備案情況、該產(chǎn)品相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的備案情況，以此作為是否開(kāi)展進(jìn)出口業(yè)務(wù)（分析是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，做好應(yīng)對(duì)措施）以及是否申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的依據(jù)。
當(dāng)然，實(shí)務(wù)中需要考慮的因素還很多，小編謹(jǐn)以此拋磚引玉。
接下來(lái)了解一下我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案的情況
截止2017年5月17日10時(shí)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)系統(tǒng)官網(wǎng)公布總計(jì)備案33298件
按國(guó)別統(tǒng)計(jì)
按知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)別統(tǒng)計(jì)
其中專(zhuān)利多為外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利
著作權(quán)多為產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)與商標(biāo)圖案
由此可以看出，相對(duì)于我國(guó)每年上百萬(wàn)的專(zhuān)利申請(qǐng)量而言，進(jìn)行了備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量還很少，備案了的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也多選擇了在實(shí)務(wù)中能夠快速初步判斷是否侵權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型，比外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利、商標(biāo)、產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)著作權(quán)等，因此企業(yè)在申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案時(shí)也可以以此為依據(jù)，先將實(shí)務(wù)中容易快速初步判斷是否侵權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)備案。
決定開(kāi)展申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案后如何進(jìn)行備案呢
我是備案流程分割線
1、注冊(cè)為系統(tǒng)用戶(hù)：目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案申請(qǐng)都應(yīng)當(dāng)通過(guò)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)系統(tǒng)”提交電子申請(qǐng)（http://www.haiguanbeian.com）。
2、錄入并提交備案申請(qǐng)數(shù)據(jù)并上傳相關(guān)附件。
3、獲得審核結(jié)果：海關(guān)總署將自收到申請(qǐng)人提交的電子申請(qǐng)之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者駁回申請(qǐng)的決定。
4、備案生效。當(dāng)審核結(jié)果為審批通過(guò)時(shí)，備案自動(dòng)生效。
我是收費(fèi)分割線
根據(jù)中華人民共和國(guó)海關(guān)總署2015年第51號(hào)公告，自2015年11月1日（含本日）起向海關(guān)總署申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)備案的，海關(guān)總署暫停收取備案費(fèi)。
我是申請(qǐng)資料分割線
1、 將用戶(hù)注冊(cè)需要的資料制成 PDF 文件，包括權(quán)利人身份證明、權(quán)利人身份證明（中文譯本）、授權(quán)委托書(shū)、代理人身份證明文件；
2、 將備案申請(qǐng)資料制成 PDF 文件，明細(xì)如下：
A、商標(biāo)類(lèi)：
1） 商標(biāo)注冊(cè)證或者商標(biāo)注冊(cè)證明
2） 商標(biāo)轉(zhuǎn)讓證明
3） 商標(biāo)變更證明
4） 商標(biāo)續(xù)展證明
5） 商標(biāo)標(biāo)識(shí)圖案
注意：1、2、3 項(xiàng)應(yīng)當(dāng)掃描成一個(gè) pdf 文件，4 項(xiàng)單獨(dú)掃描成一個(gè) pdf 文件。5 項(xiàng)必須僅為商標(biāo) logo，不能為整張商標(biāo)證。
B、著作權(quán)類(lèi)：
1) 著作權(quán)登記證明和經(jīng)著作權(quán)登記部門(mén)認(rèn)證的作品照片（在境外登記的，附中文譯本）
2) 其他著作權(quán)證明文件
C、發(fā)明專(zhuān)利類(lèi)：
1) 發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)
2) 專(zhuān)利登記簿副本（專(zhuān)利申請(qǐng)日距備案申請(qǐng)日超過(guò)一年的或者專(zhuān)利登記事項(xiàng)發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)提供）。
D、實(shí)用新型專(zhuān)利類(lèi)
1) 實(shí)用新型專(zhuān)利證書(shū)
2) 專(zhuān)利登記簿副本（專(zhuān)利申請(qǐng)日距備案申請(qǐng)日超過(guò)一年的或者專(zhuān)利登記事項(xiàng)發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)提供）
3) 專(zhuān)利檢索報(bào)告（專(zhuān)利申請(qǐng)日或者專(zhuān)利優(yōu)先權(quán)日小于2009 年10月1日的（不包括本日），應(yīng)當(dāng)提供）
4) 專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告（專(zhuān)利申請(qǐng)日或者專(zhuān)利優(yōu)先權(quán)日為2009年10月1日之后的（含本日應(yīng)當(dāng)提供）提供）
E、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利類(lèi)：
1) 外觀專(zhuān)利證書(shū)
2) 專(zhuān)利登記簿副本（專(zhuān)利申請(qǐng)日距備案申請(qǐng)日超過(guò)一年的或者專(zhuān)利登記事項(xiàng)發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)提供）
3) 專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告（專(zhuān)利申請(qǐng)日或者專(zhuān)利優(yōu)先權(quán)日為 2009 年 10月 1 日之后的（含本日應(yīng)當(dāng)提供）提供，在 2009 年 10 月 1 日之前的不用提供）
4) 外觀專(zhuān)利公告附圖復(fù)印件
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