當(dāng)海外手機(jī)專利糾紛發(fā)生之后，該怎么辦？

原標(biāo)題：當(dāng)海外手機(jī)專利糾紛發(fā)生之后

近年來(lái)，中國(guó)手機(jī)廠商出海的腳步日益加快。相對(duì)洋品牌，國(guó)產(chǎn)手機(jī)因其較高的性價(jià)比，在海外市場(chǎng)具有很強(qiáng)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。然而中國(guó)手機(jī)出海不得不面對(duì)的一個(gè)棘手問(wèn)題就是外國(guó)手機(jī)廠商和其他通信公司的專利壁壘。為了消解企業(yè)面對(duì)手機(jī)專利糾紛時(shí)的無(wú)措，我們約請(qǐng)業(yè)內(nèi)人士通過(guò)系列報(bào)道，從實(shí)務(wù)角度全面剖析手機(jī)廠商出海面臨專利糾紛的產(chǎn)生、發(fā)展過(guò)程和解決的途徑。

目前，中國(guó)手機(jī)廠商在海外遭遇專利訴訟的新聞絡(luò)繹不絕，如何應(yīng)對(duì)海外專利訴訟常常是專業(yè)人士和中國(guó)手機(jī)廠商討論的熱門話題。然而，專利訴訟僅僅是一場(chǎng)專利糾紛的高潮和結(jié)尾階段，在訴訟爆發(fā)之前訴訟雙方往往早已存在專利糾紛，并經(jīng)過(guò)了幾個(gè)月甚至幾年的許可談判。中國(guó)手機(jī)廠商在專利糾紛產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和處理方式往往決定了是否會(huì)爆發(fā)訴訟以及能否以有利的方式解決糾紛。

收到警告信

當(dāng)我國(guó)手機(jī)品牌進(jìn)入海外市場(chǎng)后，隨著銷售量的逐漸增長(zhǎng)，會(huì)引起海外市場(chǎng)現(xiàn)有的通信技術(shù)專利權(quán)人的注意。海外專利權(quán)人這時(shí)一般會(huì)向我國(guó)手機(jī)廠商發(fā)出警告信，指出我國(guó)手機(jī)產(chǎn)品可能侵犯了其現(xiàn)有專利權(quán)，要求我國(guó)手機(jī)廠商停止侵權(quán)或?yàn)槠洚a(chǎn)品獲得相應(yīng)的專利許可。

根據(jù)專利權(quán)人專利組合的不同，被海外專利權(quán)人用以警告我國(guó)手機(jī)廠商的專利主要分成兩種類型：一是標(biāo)準(zhǔn)必要專利（StandardEssential Patents, SEP）：手機(jī)產(chǎn)品是一種高度標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品，為了保證與通信運(yùn)營(yíng)商提供的手機(jī)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通，手機(jī)設(shè)備必須符合通行的通信標(biāo) 準(zhǔn) ，比如 GSM，CDMA，WCDMA 等標(biāo)準(zhǔn)。如果某專利的保護(hù)范圍完全覆蓋一項(xiàng)強(qiáng)制性通信標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施該通信標(biāo)準(zhǔn)必然會(huì)侵犯這項(xiàng)專利權(quán)，這種專利被稱為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。二是功能性專利（Function Patents）：某些專利技術(shù)僅僅是為手機(jī)增加了便捷功能，而不涉及通信基礎(chǔ)技術(shù)，該類專利與通信標(biāo)準(zhǔn)無(wú)關(guān)，則被稱為功能專利。

由于功能性專利往往可以通過(guò)更改手機(jī)設(shè)計(jì)進(jìn)行規(guī)避，而標(biāo)準(zhǔn)必要專利無(wú)法繞開，所以對(duì)我國(guó)出海的手機(jī)廠商威脅較大的多是標(biāo)準(zhǔn)必要專利。專利許可談判也一般是圍繞標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行。

簽署保密協(xié)議

收到警告信的同時(shí)，專利權(quán)人會(huì)邀請(qǐng)我國(guó)手機(jī)廠商與其簽署保密協(xié)議，以便專利權(quán)人能夠在保密協(xié)議的保護(hù)下，向手機(jī)廠商發(fā)來(lái)更多的專利和專利許可相關(guān)信息，供手機(jī)廠商對(duì)侵權(quán)行為和獲得專利許可的條件進(jìn)行評(píng)估。

手機(jī)廠商可以拒絕與專利權(quán)人簽署任何保密協(xié)議，但這將造成專利許可談判無(wú)法進(jìn)行，可能促使專利權(quán)人提起專利侵權(quán)訴訟。在該類侵權(quán)訴訟中，手機(jī)廠商會(huì)因此被認(rèn)為沒(méi)有避免專利侵權(quán)的誠(chéng)意，從而面臨產(chǎn)品禁止銷售的禁令威脅或高額賠償。

多數(shù)手機(jī)廠商會(huì)選擇與專利權(quán)人對(duì)保密協(xié)議的具體條款進(jìn)行溝通，在修改不合理?xiàng)l款后簽署保密協(xié)議，并正式開啟專利許可談判。

收到專利組合，特征對(duì)比表與專利許可費(fèi)報(bào)價(jià)

保密協(xié)議簽署后，專利權(quán)人將發(fā)來(lái)其專利組合包括的具體專利信息，專利許可費(fèi)的報(bào)價(jià)以及幾個(gè)典型專利的特征對(duì)比表。

對(duì)于具體專利信息，專利權(quán)人往往聲稱其專利屬于標(biāo)準(zhǔn)必要專利，并已經(jīng)向標(biāo)準(zhǔn)制定組織（例如歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)ETSI）進(jìn)行了聲明。然而這類聲明僅僅代表專利權(quán)人主觀認(rèn)為其專利有較大可能性屬于標(biāo)準(zhǔn)必要專利。標(biāo)準(zhǔn)制定組織并不會(huì)對(duì)聲明的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，所以很多專利權(quán)人自己聲明的標(biāo)準(zhǔn)必要專利其實(shí)并非真正的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。然而受制于技術(shù)和法律實(shí)力的限制，手機(jī)廠商往往沒(méi)有能力快速辨別哪些專利真正屬于標(biāo)準(zhǔn)必要專利。

專利權(quán)人一般會(huì)同時(shí)發(fā)來(lái)幾份典型專利的特征對(duì) 比表（ClaimChart），這些特征對(duì)比表的作用是通過(guò)特征對(duì)比向手機(jī)廠商說(shuō)明其手機(jī)產(chǎn)品確實(shí)侵犯了專利權(quán)人的權(quán)利。這些特征對(duì)比表往往是基于專利權(quán)人對(duì)專利質(zhì)量信心較高的幾件專利，并不能完全代表專利組合的質(zhì)量。

最后，專利權(quán)人可能會(huì)對(duì)其專利組合的許可費(fèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)，通知手機(jī)廠商獲得專利許可所需繳納的專利許可費(fèi)。常見的許可費(fèi)有三種形式：一種是百分比的形式，即按照每臺(tái)手機(jī)設(shè)備售價(jià)的百分比繳納許可費(fèi)。第二種是固定費(fèi)率的形式，即每臺(tái)手機(jī)繳納一個(gè)固定數(shù)額的許可費(fèi)（該許可費(fèi)與手機(jī)售價(jià)無(wú)關(guān)）。第三種是一次性付清的形式（LumpSum），即一次性繳納一大筆費(fèi)用，從而不用根據(jù)手機(jī)銷量計(jì)算許可費(fèi)。

進(jìn)行許可談判和反報(bào)價(jià)

收到專利權(quán)人的專利信息、特征對(duì)比表和許可費(fèi)報(bào)價(jià)后，手機(jī)廠商應(yīng)根據(jù)自身技術(shù)和專利分析實(shí)力，對(duì)上述信息進(jìn)行分析，評(píng)估侵權(quán)概率。如果確實(shí)難以規(guī)避專利權(quán)人的現(xiàn)有專利，可以正式與專利權(quán)人開啟專利許可談判，通過(guò)許可或交叉許可的形式獲得專利許可。

專利許可談判中，許可費(fèi)率的確定往往是重中之重。手機(jī)廠商應(yīng)該依據(jù)行業(yè)慣例、司法實(shí)踐和自身情況確定一個(gè)合理的許可費(fèi)率（也稱為反報(bào)價(jià)，Counter-Offer），并通知專利權(quán)人。而后雙方針對(duì)專利質(zhì)量、技術(shù)貢獻(xiàn)程度、第三方許可協(xié)議的費(fèi)率等信息，進(jìn)行專利許可談判。如何計(jì)算合理的專利許可費(fèi)，涉及諸多考量因素。

如果企業(yè)不具有海外專利許可談判經(jīng)驗(yàn)，建議引入專業(yè)的外部專利律師，指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行許可談判。

達(dá)成專利許可協(xié)議或面臨訴訟威脅

如果雙方對(duì)專利許可費(fèi)率的分歧不大，一般可以經(jīng)過(guò)幾輪談判達(dá)成專利許可協(xié)議，進(jìn)而友好結(jié)束專利談判。

如果雙方對(duì)許可費(fèi)的分歧較大，許可協(xié)議遲遲難以達(dá)成，這時(shí)我國(guó)手機(jī)廠商應(yīng)該小心專利權(quán)人對(duì)手機(jī)產(chǎn)品突然發(fā)起侵權(quán)訴訟。專利權(quán)人往往在海外重要手機(jī)銷售市場(chǎng)提起訴訟，要求海外司法機(jī)構(gòu)禁止我國(guó)手機(jī)產(chǎn)品銷售，通過(guò)司法禁令的壓力促使我國(guó)手機(jī)廠商在許可談判中做出讓步。

在專利訴訟爆發(fā)后，通常專利許可談判并不停止而是和專利訴訟同步進(jìn)行，雙方根據(jù)訴訟中的形勢(shì)對(duì)自身訴求重新進(jìn)行評(píng)估。多數(shù)專利訴訟過(guò)程中雙方能夠找到利益共存點(diǎn)，從而達(dá)成許可協(xié)議，最終以和解的形式結(jié)束專利侵權(quán)訴訟。（作者系北京中原華和知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司合伙人、律師、專利代理人）