巴黎公約還是PCT？——從數(shù)據(jù)看申請(qǐng)人的選擇

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：陳可南

原標(biāo)題：巴黎公約還是PCT？——從數(shù)據(jù)看申請(qǐng)人的選擇

近幾年，隨著中國(guó)企業(yè)的蓬勃發(fā)展與不斷壯大，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中也增加了一項(xiàng)權(quán)重越來越大的項(xiàng)目：海外專利權(quán)。海外專利權(quán)戰(zhàn)略，顧名思義就是向合適的國(guó)家提交合適的專利申請(qǐng)，并最終獲得專利權(quán)，從而獲得合適的專利保護(hù)的一種策略。其中，一項(xiàng)重要內(nèi)容是向海外提交專利申請(qǐng)，提交申請(qǐng)時(shí)遇到的第一個(gè)問題就是：如何選擇通過什么途徑提交海外專利申請(qǐng)，巴黎公約還是PCT？

眾所周知，申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專利包括兩個(gè)途徑：巴黎公約途徑和PCT途徑。在申請(qǐng)人的實(shí)際申請(qǐng)行為中，他們是如何選擇的呢？

巴黎公約和PCT的考量因素再探究

在介紹PCT途徑時(shí)，一般都會(huì)強(qiáng)調(diào)其具有以下優(yōu)勢(shì)：當(dāng)申請(qǐng)人希望技術(shù)方案在X[1]個(gè)以上國(guó)家獲得專利保護(hù)時(shí)，可以節(jié)省費(fèi)用；申請(qǐng)人有更長(zhǎng)的時(shí)間考慮是否在國(guó)外尋求專利保護(hù)并進(jìn)行其它準(zhǔn)備工作；國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見可幫助申請(qǐng)人充分評(píng)估技術(shù)方案的授權(quán)前景；程序方面的便捷：如只須提交一份國(guó)際申請(qǐng)，即可得到在多國(guó)生效的國(guó)際申請(qǐng)日等。

然而，拋開其它因素不說，單純從實(shí)際操作層面來看，同樣的技術(shù)方案，申請(qǐng)人在選擇向國(guó)外申請(qǐng)專利的途徑時(shí)，首要考慮的因素應(yīng)該是——“著不著急”。簡(jiǎn)單的說，“著急的”最優(yōu)選擇就是巴黎公約途徑。什么情況是屬于著急的呢？包括但不限于以下各項(xiàng)及其組合：申請(qǐng)人國(guó)外業(yè)務(wù)擴(kuò)張急需專利保障的；目標(biāo)國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,需要快速進(jìn)行專利布局；相關(guān)技術(shù)更新快、周期短的；需要目標(biāo)國(guó)專利權(quán)用于許可、轉(zhuǎn)讓等商業(yè)目的；需要在某些國(guó)家迅速授權(quán)用來說服其它國(guó)家審查員做出授權(quán)決定等。畢竟，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)事關(guān)成敗。在時(shí)間和效率面前，PCT途徑的各種優(yōu)勢(shì)在這里反而成為掣肘或無關(guān)緊要。

另外，在“不著急的”情況下，也存在必須選擇巴黎公約途徑進(jìn)行申請(qǐng)的情況，比如：需要申請(qǐng)國(guó)外外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的（我國(guó)不是《海牙協(xié)定》締約國(guó)）、向非PCT成員國(guó)申請(qǐng)專利的（巴黎公約成員國(guó)多于PCT條約成員國(guó)）。雖然比較少見，但在上述情況下，無論P(yáng)CT途徑的優(yōu)勢(shì)有多大，申請(qǐng)人都只能選擇巴黎公約途徑進(jìn)行申請(qǐng)。最后，按一般認(rèn)知，在費(fèi)用核算對(duì)比準(zhǔn)確的前提下，申請(qǐng)人希望在X個(gè)以下國(guó)家獲得專利保護(hù)時(shí)，也是優(yōu)選巴黎公約途徑的。

申請(qǐng)人投票結(jié)果

根據(jù)WIPO《2017年知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)報(bào)告》中的數(shù)據(jù)（A52、A55），2002-2016年，各國(guó)申請(qǐng)人通過巴黎公約途徑提交的向國(guó)外申請(qǐng)從289900增至398900件，平均增幅2.3%；提交的PCT國(guó)際階段申請(qǐng)從110396件增至232904件，平均增幅5.5%。顯然，PCT國(guó)際階段的申請(qǐng)量增長(zhǎng)更快。但同時(shí)我們也可以發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上，各年度的巴黎公約途徑申請(qǐng)量一直是高于同期PCT國(guó)際階段申請(qǐng)量的。2016年，兩者之間的比例大約為63:37?？梢?，至少在2002-2016年，世界范圍內(nèi)，更多（約2/3以上）的向國(guó)外申請(qǐng)還是比較“著急的”，或者只需在X個(gè)以下的國(guó)家獲得專利保護(hù)。

2002-2016年巴黎公約途徑和PCT途徑申請(qǐng)情況

那么中國(guó)的情況如何呢？根據(jù)WIPO Statistics Database的數(shù)據(jù)，2002-2016年，中國(guó)申請(qǐng)人通過巴黎公約提交的國(guó)外申請(qǐng)由1273件增至21950件，平均增幅達(dá)到22.6%；PCT國(guó)際階段的申請(qǐng)量從1015件增至43094件，平均增幅為30.7%。中國(guó)尋求國(guó)外專利保護(hù)的意愿越發(fā)強(qiáng)烈，而且PCT國(guó)際階段的申請(qǐng)量增長(zhǎng)更快。此外，自2007年以后，中國(guó)申請(qǐng)人每年提交的PCT國(guó)際階段申請(qǐng)量均高于巴黎公約途徑?？梢?，與世界各國(guó)的總體情況相反，近年來，中國(guó)申請(qǐng)人向國(guó)外尋求專利保護(hù)時(shí)，提交了更多的PCT國(guó)際階段申請(qǐng)。在2016年，大約有2/3的中國(guó)向外申請(qǐng)是通過PCT途徑提交的。

2002-2016年中國(guó)申請(qǐng)人向外專利申請(qǐng)情況

部分目標(biāo)國(guó)的情況

根據(jù)WIPO《2017年知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)報(bào)告》（A56）的數(shù)據(jù)，從相關(guān)目標(biāo)國(guó)非本國(guó)居民申請(qǐng)的申請(qǐng)途徑占比情況來看，進(jìn)入大部分國(guó)家的非本國(guó)居民申請(qǐng)主要以PCT途徑為主。其中，進(jìn)入中國(guó)的國(guó)外申請(qǐng)中，57.3%是PCT國(guó)家階段申請(qǐng)，42.7%是巴黎公約途徑申請(qǐng)。同時(shí)，值得注意的是，在進(jìn)入美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)的非本國(guó)居民申請(qǐng)中，大部分申請(qǐng)選擇了巴黎公約途徑，所占比例均超過了50%，分別達(dá)到62.5%、72.6%和73.5%。

2016年部分目標(biāo)國(guó)的非本國(guó)居民申請(qǐng)途徑分布情況

向國(guó)外申請(qǐng)專利是占據(jù)國(guó)外市場(chǎng)的重要步驟，選擇申請(qǐng)途徑并非只有“費(fèi)用”一個(gè)考量因素。配合商業(yè)行動(dòng)，需要你明確目標(biāo)，綜合評(píng)估多種因素，做出正確的選擇。

注釋：

[1]X：與巴黎公約途徑相比，通過PCT途徑使申請(qǐng)人獲得成本優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)國(guó)數(shù)量。

[2]PCT國(guó)際階段申請(qǐng)量占比=PCT國(guó)際階段申請(qǐng)量/（巴黎公約途徑申請(qǐng)量+PCT國(guó)際階段申請(qǐng)量）*100%

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作者：陳可南

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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