《專利檢索：工具與技巧》書籍精華內(nèi)容選編

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編者：陳可南

原標(biāo)題：《專利檢索：工具與技巧》精華內(nèi)容選編

本文內(nèi)容選編自《專利檢索：工具與技巧》講解了專利檢索的方法和途徑，可以為初入門者提供很好的幫助與指導(dǎo)。

關(guān)于專利檢索

在開始檢索之前，必須始終銘記以下信條：

    專利檢索是一個學(xué)習(xí)的過程。

    專利檢索是一個不斷反復(fù)的過程。

在現(xiàn)有技術(shù)檢索中，恰當(dāng)?shù)厥褂萌N基本檢索方法非常關(guān)鍵——分類檢索、文本檢索和引證檢索。該原則的適用有一個例外，當(dāng)檢索新興技術(shù)時，相關(guān)的分類表也許會有所滯后。在這種情況下，相應(yīng)的分類表下沒有它們應(yīng)該有的子類或小類。

確認主題特征

確定檢索范圍時，首先應(yīng)當(dāng)通過回答下列問題，將發(fā)明劃分為獨立的、可檢索的特征：

    本發(fā)明解決的問題是什么？

    本發(fā)明是什么？

    本發(fā)明做什么？

生成關(guān)鍵詞：發(fā)明本身是一個解決方案。解決方案包括發(fā)明實質(zhì)是什么以及發(fā)明做了什么，可分別稱為發(fā)明的“結(jié)構(gòu)”和“功能”。這些關(guān)鍵詞并不是實際的檢索表達式，但是可以用來組成檢索表達式，獲得與該發(fā)明有關(guān)的所有關(guān)鍵詞。關(guān)鍵詞包括與發(fā)明各部分有關(guān)的同義詞和對等詞（Synonyms and Equivalents）。對等詞與同義詞不同，它們是可替換的部件或方法，使發(fā)明以相同的方式工作并達到相同的目的。

選擇分類領(lǐng)域

專利檢索最初的形式就是借助專利分類領(lǐng)域進行檢索。

查看非常相關(guān)的專利：采用這種方法作為分類檢索的起點。通過關(guān)鍵詞檢索找出少量非常相關(guān)的專利。只在專利名稱（TITLE）和摘要（ABSTACT）中檢索。盡量查找最近公布的授權(quán)專利，因為分類表每隔幾年就會修訂。在此步驟中須忽略公開申請。因為在授權(quán)之前，審查員可能會給專利申請劃分不同的分類號。要留心你在初步檢索時反復(fù)看到的（躍入你眼簾的）小類?；◣追昼姇r間查一下小類名稱，了解它們涉及的技術(shù)主題。

準(zhǔn)備初步文本檢索表達式：檢索是一個不斷反復(fù)的學(xué)習(xí)過程。在整個檢索過程中只使用最初生成的一套文本檢索表達式，并確保檢索的徹底和完整是根本不可能的。檢索表達式應(yīng)當(dāng)在檢索過程中不斷修改。通過確定技術(shù)主題范圍將發(fā)明分解為獨立的、可檢索的技術(shù)特征。

專利文獻評估

判斷專利文獻的關(guān)聯(lián)性時，專利檢索人員一般會做兩件事：選擇專利的適當(dāng)組成部分，根據(jù)其內(nèi)容判斷專利與檢索的關(guān)聯(lián)性；判斷發(fā)明與所審查文獻共有的具體技術(shù)特征。

根據(jù)發(fā)明技術(shù)特征確定關(guān)聯(lián)性：分層決策樹：通過對專利文獻各組成部分的任意組合，首先確定所檢索發(fā)明的最核心特征是否滿足。如果是，對該文獻進行更詳細的研究，確認下一個重要特征是否滿足，以此類推。如果不是，就將其從檢索結(jié)果中排除，不再考慮。

分層決策圖

核心技術(shù)特征對專利文獻評價的決策過程至關(guān)重要，必須確保它們的準(zhǔn)確性。這些技術(shù)特征是決策過程的首要標(biāo)準(zhǔn)，如果出現(xiàn)偏差，全部檢索將會被扭曲。它們必須足夠具體，同時還要具備充分的概括性。

在專利文獻關(guān)聯(lián)性評價及排序方面，可以準(zhǔn)備一份列出重要技術(shù)特征的工作表，并對專利文獻中披露相同或相近似技術(shù)特征的內(nèi)容做出標(biāo)記。工作表可以通過將特征圖轉(zhuǎn)換為特征矩陣（Feature Matrix）創(chuàng)建。特征矩陣有三個用途：（1）閱讀文獻時記錄你的評價，（2）標(biāo)記現(xiàn)有技術(shù)文獻中需要進一步審查的內(nèi)容，（3）客觀判斷與檢索技術(shù)主題最相近的專利文獻（比如，披露了最多的技術(shù)特征）。

分類號檢索

對核心和次要分類號進行系統(tǒng)的、窮盡的檢索，才能得到可以信賴的檢索結(jié)果。每次檢索都應(yīng)當(dāng)進行文本檢索和分類檢索。

核心分類檢索：與技術(shù)主題最接近的大類和小類構(gòu)成了檢索的核心分類領(lǐng)域。最相關(guān)的專利文獻因其核心結(jié)構(gòu)特征或功能被分入核心小類。這類文獻應(yīng)當(dāng)進行徹底檢索，并分別閱讀每篇專利文獻來確定關(guān)聯(lián)性。核心分類要進行完全、徹底的檢索。但是，如果核心分類屬于不同等級，一般會認為只需要檢索最上位的小類即可（因為上位小類涵蓋了下位小類）。但事實并非如此。因為上位分類并不自動包括所有下位分類的專利文獻。比如，上位小類A包括下位小類A1，A2和A3。但對分類A進行檢索，與分別對A1，A2和A3的檢索結(jié)果并不相同。如果技術(shù)主題不屬于A1，A2和A3，那么審查員會將該技術(shù)主題分入上位小類A。因此，在核心分類檢索中，必須對所有確認的小類進行徹底梳理。

次要分類檢索：次要分類是與發(fā)明次要特征和次要功能有關(guān)的分類號。發(fā)明的技術(shù)特征可能包括次要特征和次要功能，并分入與主要技術(shù)領(lǐng)域類似的領(lǐng)域。是否需要像檢索核心分類那樣對次要分類也進行徹底檢索取決于時間和預(yù)算。但是，至少應(yīng)當(dāng)使用謹慎限定的文本表達式對次要分類領(lǐng)域進行檢索。每次只用一組關(guān)鍵詞來限定次要分類號。

全文檢索

文本檢索基本上就是一個反復(fù)放大和縮小的過程。相比在搜索引擎中隨意輸入關(guān)鍵詞，采用策略性的手段進行文本檢索是非常重要的。每一項發(fā)明通常是針對單一技術(shù)問題的單一解決方案。但全面檢索的結(jié)果會包括很多專利文獻，它們可能是針對相同技術(shù)問題的多種解決方案，也可能是將相同的解決方案應(yīng)用于不同的技術(shù)問題。于是，專利檢索人員會陷入這樣的窘境：即，如何找到解決同一技術(shù)問題的所有解決方案？又如何找到可用同一技術(shù)方案解決的所有技術(shù)問題？答案是，采用系統(tǒng)性的漸進式文本檢索，從多個方向和角度對檢索主題發(fā)起“攻擊”：

    從通用結(jié)構(gòu)或功能開始（寬的），以技術(shù)問題（窄的）為方向逐漸加入文本檢索式。

    從通用技術(shù)問題開始（寬的），以相關(guān)結(jié)構(gòu)或功能（窄的）為方向逐漸加入文本檢索式。

    從組合的技術(shù)問題、結(jié)構(gòu)和功能開始（非常窄），通過減少關(guān)鍵詞擴大檢索范圍。為了避免重復(fù)，這個方法需要扣除每一個在先檢索式的結(jié)果集。

如果只從一個方向使用漸進式文本檢索，會遺漏用于解決相同技術(shù)問題的其它結(jié)構(gòu)或功能，也同樣無法發(fā)現(xiàn)可用相同結(jié)構(gòu)部件或功能解決的其它技術(shù)問題。因此，建議至少從兩個方向?qū)嵤u進式文本檢索。

引證檢索

從字面意義上講，后向引證（Backward citations）是指被目標(biāo)專利引用為參考文獻的專利文獻或出版物。在審查過程中，它們會被專利審查員或?qū)＠暾埲艘?。前向引證（Forward citations）是指隨后被其它授權(quán)專利引用的專利文獻和出版物。引證檢索有以下優(yōu)勢：第一，這種檢索以專利申請人和/或授予專利的審查員實施的在先檢索為基礎(chǔ)，可以讓你了解專利審查員對發(fā)明的理解以及她認為相關(guān)的技術(shù)；還可以幫助你了解審查員的思考過程及其對技術(shù)主題的限定。如果將引證檢索向較早或較晚的專利延伸（被引用文獻的引證檢索），就可以將技術(shù)發(fā)展過程形象化。

引證檢索可以產(chǎn)生大量而且相關(guān)的結(jié)果，從中也許可以找到符合限定條件的專利，也有可能比先前發(fā)現(xiàn)的專利更為相關(guān)。重復(fù)檢索后還可能發(fā)現(xiàn)其它更為接近的專利。如果可以系統(tǒng)化的實施，引證檢索通常會發(fā)現(xiàn)一系列相互交織的專利，逐漸接近你的預(yù)期結(jié)果并加強你對該領(lǐng)域發(fā)明的理解和認識。

當(dāng)你不知從何處開始時，引證檢索會非常有幫助。你可能只知道你的專利或相關(guān)專利的情況。實施引證檢索后，你會逐漸發(fā)現(xiàn)技術(shù)的發(fā)展過程、術(shù)語和可替換檢索詞，甚至特定發(fā)明的特有術(shù)語。相比之下，分類檢索和文本檢索都假設(shè)檢索人員了解相關(guān)技術(shù)的術(shù)語、近義詞和對等詞。如果事實并非如此，那么檢索質(zhì)量就會很糟糕。而引證檢索可以增強檢索人員對技術(shù)領(lǐng)域的理解，并據(jù)此相應(yīng)地調(diào)整檢索策略。

后向引證檢索：后向引證檢索通常用來查找一項技術(shù)的首個基礎(chǔ)發(fā)現(xiàn)。當(dāng)審查員可以在審查中自由擬訂駁回意見時，被引用的文獻有時并非對癥下藥。

在選擇一件專利作為后向引證檢索的起始點時，應(yīng)當(dāng)關(guān)注該專利權(quán)利要求書的關(guān)聯(lián)性。審查員是以專利的權(quán)利要求書為依據(jù)進行專利檢索并引用文獻的。因此，如果發(fā)現(xiàn)一件專利公開的實施例比較接近檢索主題，但該實施例卻未在專利的權(quán)利要求書中體現(xiàn)，那么就不應(yīng)當(dāng)選擇這件專利進行后向引證檢索。但是，如果專利權(quán)利要求書中的技術(shù)特征與檢索主題一致，那么為這件申請授權(quán)的審查員也必須檢索這些技術(shù)特征，并且很有可能引用與這些特征相關(guān)的文獻。

前向引證檢索：與后向引證檢索相反，在選擇一件專利作為前向引證檢索的起始點時，必須強調(diào)該專利公開的主要實施例的關(guān)聯(lián)性，而非權(quán)利要求書。一件披露新穎或獨特技術(shù)特征的原創(chuàng)專利會被頻繁引用，無論該技術(shù)特征是否在權(quán)利要求書中。因此，在檢索某特定技術(shù)的改進時，查找首次披露該技術(shù)的基礎(chǔ)專利不失為一個有效的策略。

檢索國外專利文獻

一次徹底的國外專利檢索對所有類型的檢索（除侵權(quán)檢索外）而言都非常重要。國外現(xiàn)有技術(shù)可以用來使專利無效或者使新的發(fā)現(xiàn)失去專利性。了解國外專利前景對確保自身專利的有效性也很關(guān)鍵。

檢索vs.分析：有何差異？

以上為本文摘錄其中關(guān)于專利檢索的部分精華內(nèi)容，希望對相關(guān)從業(yè)人員有所裨益。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

編者：陳可南

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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