日本專利局：2019年各大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的16個(gè)問題及建議！

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原標(biāo)題：知財(cái)戦略デザイナー派遣事業(yè)2019ナレッジ集 ～大學(xué)の埋もれた知的財(cái)産からイノベーションを創(chuàng)出していくために～

日本正在將大學(xué)的研究成果廣泛地回饋社會(huì)、促進(jìn)研究發(fā)展和社會(huì)實(shí)施，并促進(jìn)大學(xué)建立以“知識(shí)”為源泉的生態(tài)系統(tǒng)，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)起著重要作用。一方面，大學(xué)正通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)活用開展產(chǎn)學(xué)合作、建立合資企業(yè)等；另一方面，仍然有許多研究人員沒有將研究成果轉(zhuǎn)化為權(quán)利的意識(shí)，導(dǎo)致作為技術(shù)創(chuàng)新源頭的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”被埋沒。

因此，從2019年開始，日本專利局向各大學(xué)派遣了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師，負(fù)責(zé)從大學(xué)挖掘杰出的研究成果，并從研究人員的角度設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

2020年5月26日，日本專利局公布了2019年日本大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃總結(jié)報(bào)告。報(bào)告通過列舉具體事例，總結(jié)了大學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師派遣前存在的問題，規(guī)劃師的問題解決過程及其取得的成果。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師向研究人員提出未來的發(fā)展前景，例如合作研究和商業(yè)化的發(fā)展方向，使研究成果發(fā)揮最大的作用。并從研究人員的角度設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，包括應(yīng)保護(hù)的研究成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的時(shí)機(jī)，并通過活用知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

以下是該報(bào)告中總結(jié)的各大學(xué)存在的問題以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師的建議。

1. 某大學(xué)存在的問題是：除了研究人員主動(dòng)進(jìn)行的發(fā)明咨詢以外，產(chǎn)業(yè)合作部門不了解研究成果，也不知道如何辨別應(yīng)積極制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究成果。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，通過分析大學(xué)內(nèi)研究人員的所有論文，不僅可以了解研究人員的個(gè)人優(yōu)勢(shì)，還可確定大學(xué)整體所具有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，并能定位大學(xué)與企業(yè)合作可能性較高的研究成果。

2. 某大學(xué)存在的問題是：兼具大學(xué)研究管理職能的產(chǎn)學(xué)合作部門沒有搜集每個(gè)研究人員的研究信息或授權(quán)信息，對(duì)研究人員的支持只能通過發(fā)明咨詢和發(fā)明申請(qǐng)觸發(fā)。因此希望能縱觀整個(gè)大學(xué)的研究人員，以了解那些正在從事有利于制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的原創(chuàng)研究的研究人員。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建立了該大學(xué)過去五年的各項(xiàng)研究成果數(shù)據(jù)庫，從中選取了正在積極進(jìn)行研究并有望在未來產(chǎn)生有益結(jié)果的研究人員，仔細(xì)審查了這些研究人員的論文和科研經(jīng)費(fèi)的詳細(xì)信息，從而確定了從事高原創(chuàng)性和社會(huì)高影響力研究的研究人員，并通過聽證會(huì)挖掘了出色的研究成果。規(guī)劃師指出，為創(chuàng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，研究的發(fā)展過程必不可少。因此，有必要從發(fā)明完成之前的階段開始，配合研究的進(jìn)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行支持。

3. 某大學(xué)存在的問題是：一直以來，大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持都是從研究人員提交發(fā)明申請(qǐng)之后才進(jìn)行的，因此容易錯(cuò)過一些最好在基礎(chǔ)研究階段提出專利申請(qǐng)的研究成果，導(dǎo)致專利申請(qǐng)比最佳申請(qǐng)時(shí)機(jī)要晚。即使在基礎(chǔ)研究中，大學(xué)研究管理人員也希望積極地與研究人員接觸，以便將來開展聯(lián)合研究、建立合資企業(yè)、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，可以根據(jù)競爭性資金類型等客觀數(shù)據(jù)，縮小大學(xué)想要重點(diǎn)支持的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的研究人員范圍；還有一種選擇是檢查論文的科研質(zhì)量（FWCI），查看其研究成果對(duì)社會(huì)的影響。

4. 某大學(xué)存在的問題是：在研究的早期階段，大學(xué)無法提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持。以往都是從創(chuàng)造出研究成果之后才開始實(shí)施，導(dǎo)致很難根據(jù)研究方向有效地梳理發(fā)明，從而獲得強(qiáng)大、廣泛、有用的專利。因此，希望能從更早的階段開始對(duì)研究人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，如果研究人員向大學(xué)提出，為了發(fā)表論文希望馬上申請(qǐng)專利，大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就會(huì)變得很被動(dòng)，而從研究階段開始進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持，時(shí)間上更寬裕，可以構(gòu)建出主動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。如果在發(fā)明誕生前的階段，在研究生院內(nèi)培養(yǎng)能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢與產(chǎn)學(xué)合作部門相結(jié)合的人才，便能制定主動(dòng)積極的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

5. 某大學(xué)存在的問題是：利用喪失新穎性例外條款（日本專利法第三十條）的專利申請(qǐng)數(shù)量較多，希望催促研究人員在學(xué)術(shù)會(huì)議發(fā)表前盡快提交專利申請(qǐng)，降低專利法第三十條的利用率。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，將利用喪失新穎性例外條款的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)化，可以得知利用喪失新穎性例外條款申請(qǐng)專利的研究人員常出席的學(xué)術(shù)會(huì)議，在學(xué)術(shù)會(huì)議召開前幾個(gè)月訪問研究人員，便可以降低利用喪失新穎性例外條款的專利申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)。

6. 某大學(xué)存在的問題是：由于是否提交專利申請(qǐng)主要由研究人員判斷，產(chǎn)學(xué)合作部門希望能了解有專利申請(qǐng)可能性的發(fā)明，也希望加深研究人員以及校內(nèi)所有相關(guān)人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的了解。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，通過在校園內(nèi)設(shè)立“基于競爭性資金申請(qǐng)文件的發(fā)明咨詢窗口”，可以從申請(qǐng)競爭性資金的階段開始提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持。針對(duì)研究人員和校內(nèi)所有相關(guān)人員舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)，可以提高整個(gè)大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。

7. 某大學(xué)存在的問題是：在生命科學(xué)領(lǐng)域（醫(yī)學(xué)系、理學(xué)系、農(nóng)業(yè)系），相對(duì)研究人員和論文的數(shù)量，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量較少。希望挖掘出在不久的將來能用于社會(huì)實(shí)施的研究成果，并將其應(yīng)用于專利申請(qǐng)中。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，為了讓研究人員認(rèn)識(shí)到自己的研究可以申請(qǐng)專利，有兩個(gè)方法可行：一是向研究人員傳達(dá)沒有專利就不能放心地引用大學(xué)的研究成果的文化，二是向研究人員展示個(gè)別具體的事例，說明哪些研究成果是可以獲得專利權(quán)的。

8. 某大學(xué)存在的問題是：希望已經(jīng)發(fā)表了數(shù)篇優(yōu)秀論文，正在開展有望用于社會(huì)實(shí)施項(xiàng)目的研究人員認(rèn)識(shí)到他們可以為其研究成果申請(qǐng)專利。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，可以向研究人員展示該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)趨勢(shì)，以及正在提出專利申請(qǐng)的企業(yè)，使其認(rèn)識(shí)到將研究成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。通過比較以往的技術(shù)，明確研究人員的研究優(yōu)勢(shì)，提出將研究成果用于社會(huì)實(shí)施的具體方案，同時(shí)還可以建議獲取廣泛的權(quán)利要求保護(hù)范圍，以便實(shí)現(xiàn)研究成果的社會(huì)實(shí)施。

9. 某大學(xué)存在的問題是：由于在研究人員提出發(fā)明申請(qǐng)主動(dòng)咨詢前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人員都很少有機(jī)會(huì)與研究人員討論發(fā)明，導(dǎo)致即使研究人員獲得了有關(guān)疾病發(fā)病機(jī)理的新發(fā)現(xiàn)，甚至發(fā)現(xiàn)了影響該機(jī)理的化合物時(shí)，他們?nèi)晕匆庾R(shí)到該成果的可專利性。此外，有時(shí)大學(xué)并沒有時(shí)間充分考慮先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，例如討論物質(zhì)專利、用途專利的權(quán)利要求保護(hù)范圍，以及從作用機(jī)制的角度討論用途的擴(kuò)展等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師指出，尤其是在藥物發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域，重要的不只是產(chǎn)品的新穎性，還有產(chǎn)品的作用機(jī)理及該作用機(jī)理適用的用途。

10. 某大學(xué)存在的問題是：希望與企業(yè)合作，以實(shí)施大學(xué)出色的研究成果，并制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，尋找潛在的合作伙伴。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，如果大學(xué)能把握研究成果的市場趨勢(shì)、運(yùn)用該成果的產(chǎn)品的市場趨勢(shì)以及技術(shù)趨勢(shì)，就能更容易掌握制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的方法，找到潛在的合作伙伴。

11. 某大學(xué)存在的問題是：一直以來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)是由發(fā)明申請(qǐng)觸發(fā)的被動(dòng)業(yè)務(wù)，大多數(shù)專利申請(qǐng)是與企業(yè)的聯(lián)合申請(qǐng)，難以應(yīng)用于第三方。為了將大學(xué)的研究成果作為一種基本技術(shù)廣泛普及，需要在與企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合研究之前增加大學(xué)的獨(dú)立申請(qǐng)量。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，通過按時(shí)間順序分析現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)和市場趨勢(shì)，創(chuàng)建技術(shù)趨勢(shì)圖，便可以說明該研究內(nèi)容的哪些領(lǐng)域是公開已知的，哪些地方具有新穎性，今后有多大的市場規(guī)模。同時(shí)，通過提出聯(lián)合研究伙伴、許可方等的候選者，還可用于發(fā)明審查委員會(huì)中作為解釋專利申請(qǐng)必要性的材料。

12. 某大學(xué)存在的問題是：大學(xué)研究人員一直在進(jìn)行前沿研究，如今，也積極開展了關(guān)于不同領(lǐng)域融合的研究，例如人工智能與材料相結(jié)合的研究。但是，大學(xué)研究管理人員等由于專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域受限，尤其是涉及人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)時(shí)，在獲取專利的必要性和應(yīng)獲得的權(quán)利要求保護(hù)范圍方面能提供的建議有限。因此，希望在與具有人工智能知識(shí)的規(guī)劃師合作的同時(shí)，對(duì)人工智能研究提供進(jìn)一步的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，基于日本專利局發(fā)布的人工智能、物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)發(fā)明事例集，對(duì)人工智能已申請(qǐng)專利的發(fā)明和非申請(qǐng)專利的發(fā)明相關(guān)的事例進(jìn)行解釋，可以使研究人員更容易理解人工智能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

13. 某大學(xué)存在的問題是：近年來，融合了諸如人工智能和物聯(lián)網(wǎng)之類信息技術(shù)的數(shù)字健康領(lǐng)域相關(guān)研發(fā)一直在蓬勃發(fā)展，但很少有大學(xué)研究管理人員具備獲得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制定商業(yè)策略必需的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，因此也很難對(duì)該領(lǐng)域研究人員的研發(fā)方案和戰(zhàn)略規(guī)劃提供有效的建議。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，如果研究活動(dòng)所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)周邊具有保護(hù)價(jià)值，則除了專利權(quán)之外，還可以采用著作權(quán)和商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。

14. 某大學(xué)存在的問題是：相比大學(xué)在信息通信領(lǐng)域的聯(lián)合研究和委托研究成果，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)讓成果較少，希望能查明其原因。

經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師調(diào)查發(fā)現(xiàn)，研究人員將程序、數(shù)據(jù)作為聯(lián)合研究成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)。而大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門不了解這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓的機(jī)制。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的對(duì)象不僅包括專利，也包括在研究過程中創(chuàng)建的程序和獲取的數(shù)據(jù)，這些都可以轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。

15. 某大學(xué)存在的問題是：對(duì)于缺乏專利申請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)的研究人員來說，不了解專利權(quán)利要求，難以進(jìn)行專利申請(qǐng)的準(zhǔn)備工作，有時(shí)還掌握不了專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)。還存在關(guān)注點(diǎn)停留在學(xué)術(shù)研究主題上，導(dǎo)致對(duì)發(fā)明不了解的情況。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，為了讓研究人員對(duì)具體的專利申請(qǐng)有所了解，可以向研究人員展示其他出版物和專利出版物的實(shí)際示例。通過對(duì)申請(qǐng)程序和專利權(quán)利要求進(jìn)行說明，使研究人員與大學(xué)研究管理人員之間可以就專利申請(qǐng)的準(zhǔn)備工作進(jìn)行順暢的溝通。

16. 某大學(xué)存在的問題是：正在研究通用技術(shù)的研究人員致力于該技術(shù)的社會(huì)實(shí)施，大學(xué)正在考慮將設(shè)立合資企業(yè)作為一種社會(huì)實(shí)施的方法，但希望了解具體應(yīng)該采用哪種策略。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃師建議，設(shè)立合資企業(yè)時(shí)，重要的是要考慮競爭企業(yè)的存在和市場壟斷的可能性。如果難以用所擁有的專利來壟斷市場，則可以與其他公司合作，而不必堅(jiān)持設(shè)立合資企業(yè)。

來源：https://www.jpo.go.jp/support/daigaku/document/designer_haken/2019-knowledge.pdf

來源：中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息

者：中科院IP信息 編譯：謝金秀

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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