張立國：德國專利和實用新型制度概述｜企業(yè)海外知識產(chǎn)權保護與布局（三十七）

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張立國中國貿(mào)促會專利商標事務所

張立國：德國專利和實用新型制度概述｜企業(yè)海外知識產(chǎn)權保護與布局（三十七）

德國是全球第四大經(jīng)濟體和歐洲最大的經(jīng)濟體。根據(jù)德國聯(lián)邦統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，2022年中德雙邊貿(mào)易額達2980億歐元，同比增長21%，中國連續(xù)第七年成為德國最重要的貿(mào)易伙伴。同時，德國一直是全球知識產(chǎn)權保護和創(chuàng)新活動的重要國家，專利申請數(shù)量通常位居全球?qū)＠暾垟?shù)量前五名。

盡管中國的專利制度和德國的專利制度有深厚的淵源，具有很多相似之處，但也有很多不同。為此，本文將對德國的專利制度做一概述，以有助于以德國為“走出去”目的地的中國企業(yè)。

一、德國專利制度的演變和保護對象

我國的專利保護對象包括發(fā)明、實用新型和外觀設計，三者共同適用一部《專利法》，專利是一個廣義概念。而德國的專利卻是狹義概念，類似于我國的發(fā)明，適用《專利法》，對于實用新型適用《實用新型法》，對于外觀設計則適用《外觀設計法》。

1876年德國頒布了第一部《外觀設計法》（DesignG），此后經(jīng)歷了1986年、1998年、2004年和2014年四次大的修改。德國“外觀設計”是指一個完整產(chǎn)品或其一部分的二維或三維的外觀形式，該外觀形式尤其通過產(chǎn)品本身或者其裝飾件的線條、輪廓、色彩、造型、表面結(jié)構(gòu)或材料的特征表現(xiàn)；“產(chǎn)品”是任何工業(yè)品或手工產(chǎn)品，包括包裝、裝潢、圖形標志、印刷字樣以及組裝成一個復雜產(chǎn)品的零部件；計算機程序不視為產(chǎn)品。目前，德國對外觀設計采用注冊制，申請時只進行形式審查、不審查新穎性和獨創(chuàng)性（獨特性）。德國外觀設計的保護期限為自申請日起最長25年。本文主要針對德國專利和實用新型，對外觀設計不做詳細介紹。

1877年德國頒布了第一部全國性專利法，即《專利法》（PatG）。這部法律確立了德國專利制度的基本框架，包括專利的保護范圍、申請程序和專利權的效力等內(nèi)容。后續(xù)，德國《專利法》又于1980年、2009年等經(jīng)歷了幾次修改。德國“專利”可授予所有技術領域的發(fā)明，只要其是新穎的、具有創(chuàng)造性并適于工業(yè)應用。當發(fā)明是一項由生物材料組成的產(chǎn)品或者包含生物材料的產(chǎn)品，或者是一種制造、加工或應用該生物材料的方法時，也應當授予專利。

1891年德國頒布了第一部《實用新型法》（GebrMG），此后于1936年、1986年、1998年等經(jīng)歷過幾次修改。德國“實用新型”保護新穎的、具有創(chuàng)造性的且適于工業(yè)應用的發(fā)明；與我國類似，方法也不屬于德國實用新型的保護對象。

二、德國專利和實用新型的申請和審查

在德國，專利和實用新型可以通過向德國專利商標局（DPMA）或聯(lián)邦司法部在聯(lián)邦法律公報中公告指定的專利信息中心分別申報專利和實用新型申請來獲得；但可能包含國家秘密的申請，不得向?qū)＠畔⒅行倪f交。

德國的專利和實用新型還可以通過歐洲專利申請或PCT申請指定德國來獲得。

另外，在包括單一專利和統(tǒng)一專利法院的統(tǒng)一專利制度實施之后，還新增了歐洲單一專利途徑。這里不作詳述。

（一）專利

根據(jù)德國《專利法》，具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實用性的發(fā)明均可獲得專利。德國專利的保護期限為自申請日起20年。

德國的專利跟中國的發(fā)明專利類似，可以保護產(chǎn)品和方法，同時法律規(guī)定的不予授權的客體也與中國《專利法》的有關規(guī)定類似。

德國專利商標局設立審查部和專利部，其中，審查部負責處理專利申請、提供現(xiàn)有技術信息，專利部負責處理授權專利的所有事務、確定專利許可費數(shù)額、提供涉及專利局程序的法律援助以及對其業(yè)務范圍內(nèi)的事務出具專家意見。

（1）德國專利申請的一般流程

德國專利申請的一般流程為：

提交申請→形式審查→公布申請→檢索→實質(zhì)審查→授予專利與公告。

關于提交申請

可用任何語言提交。以德語之外的語言撰寫的，申請人應當在提交后三個月內(nèi)補交德語譯文。但德國專利商標局收到在上述規(guī)定的期限內(nèi)補交的德文譯文之日視為申請日，否則視為未提出申請。

申請?zhí)峒案綀D，但提交申請時未提供附圖的，德國專利商標局應當告知申請人在通知送達后一個月內(nèi)補交附圖，或者聲明任何有關附圖的說明視為未做出。附圖送達德國專利商標局之日為申請日，否則關于附圖的說明視為未做出。

關于檢索和實質(zhì)審查

在德國，檢索請求現(xiàn)在只能由專利申請人以書面形式提出。

如果就現(xiàn)有技術的檢索委托一個國際檢索單位對所有或者特定的技術領域進行全部或者部分的檢索，則申請人可以請求：檢索以其可以在歐洲專利申請中利用該檢索結(jié)果的方式進行。

任何人都可以向德國專利商標局提供影響授予專利權的現(xiàn)有技術。

而實質(zhì)審查請求可由申請人或者任何第三人在遞交申請后七年內(nèi)提出，但第三人不參與審查程序。

第三人提出實質(zhì)審查請求的，德國專利商標局通知申請人實質(zhì)審查請求開始。由第三人提出的實質(zhì)審查請求在通知申請人之后無效的，德國專利商標局就此通知第三人和申請人。

因此，在德國，檢索請求可以先于實質(zhì)審查請求提出，也可以同時提出。分開提出的，檢索官費為300歐元，審查官費為150歐元；同時提出檢索和審查的，合計官費為350歐元。這就給申請人提供了極大的便利和靈活性：申請人可以以比較低的費用初步判斷申請的授權前景，為后續(xù)專利布局提供依據(jù)。

（2）授予專利權后的異議程序

在德國，在專利授權公告后九個月內(nèi)，任何人均可以對專利提出異議，在非法侵占的情況下，只有受害人可以提出異議。異議應當以書面形式提出，并陳述理由。異議人應當詳細說明支持該異議的事實依據(jù)。未包含在異議書內(nèi)的事實依據(jù)，應當在異議期限屆滿前，以書面形式補交。

在專利異議程序中，任何證明其以侵犯專利權為由被起訴的第三人，在提起侵權訴訟之日起三個月內(nèi)表示參加異議程序的，可以在異議期限屆滿后作為異議人參加該異議程序。前述規(guī)定也適用于任何能證明被專利權人要求停止侵權行為并提起確認不侵權訴訟的第三人。第三人應當在提起侵權訴訟或提起確認不侵權訴訟之日起三個月屆滿前以書面形式表示參加異議程序，并陳述理由。

異議過程中，當事人要求聽證或者專利部認為應當聽證的，應舉行聽證。專利部在聽證傳喚時，應告知當事人其認為做出恰當裁決所需要討論的要點。

專利部的決定必須至少由三名專員共同做出，在異議程序中則必須包括兩名技術專員。案件涉及疑難法律問題，且合議組中沒有法律專員的，應當由專利部的一名法律專員協(xié)助撰寫決定。

專利部應當決定是否以及在何種范圍內(nèi)維持專利或者撤銷專利。異議人撤回異議的，在無異議人的情況下，異議程序仍然依職權繼續(xù)進行。

異議的理由只能是如下情形之一：

1．該專利保護的對象不具有新穎性、創(chuàng)造性、實用性以及屬于不予保護的對象等（德國《專利法》第1條至第5條的規(guī)定）；
2．該專利沒有清楚、完整地公開發(fā)明，致使所屬技術領域的技術人員無法實施；
3．該專利的實質(zhì)性內(nèi)容是未經(jīng)他人同意而獲取其說明書、附圖、模型、裝置或者設備或者他人實施的方法（非法侵占）；
4．修改超出向受理機關最初遞交的申請文本的內(nèi)容。

撤銷的理由僅影響該專利的一部分的，該專利進行相應的限制后可以維持。此限制可通過修改權利要求、說明書和附圖的形式實現(xiàn)。

（二）實用新型

根據(jù)德國《實用新型法》，實用新型保護授予新穎的、具有創(chuàng)造性的且適于工業(yè)應用的發(fā)明。方法不屬于實用新型的保護對象。德國實用新型專利的保護期限為自申請日起10年。

德國專利商標局設立有實用新型注冊部和實用新型異議部。前者處理除撤銷請求（類似于專利的異議）之外的實用新型案件，后者負責審查撤銷請求以及在其職權范圍內(nèi)給出專家意見。每個實用新型異議組由兩名技術專員和一名法律專員組成。

德國實用新型采用注冊制，其一般流程是：提交申請→形式審查→注冊和公開。

與德國專利申請相比，實用新型的審查程序中沒有檢索和實質(zhì)審查這兩者，其它方面基本相同，在此不再贅述。

與專利相比，德國實用新型的新穎性評價標準采用要求較低的相對新穎性，即，用于評價實用新型新穎性的現(xiàn)有技術僅包括：公眾在申請日以前通過書面記載或者在德國境內(nèi)的使用能夠公開獲得的任何知識。在申請日前六個月內(nèi)的書面記載或者使用，如果是基于申請人或者其原權利人的活動，則不應當認為是現(xiàn)有技術。

此外，實用新型申請人或者登記的權利人以及任何第三人可以對實用新型向德國專利商標局提出檢索請求。

下面介紹一項特殊的有德國特色的規(guī)定：實用新型分離程序（專利可分離程序）。

實用新型分離程序

德國《實用新型法》第5條規(guī)定：

申請人先在德國就同一發(fā)明提出一項有效的專利申請的，申請人可以在提出實用新型申請時同時提出一份聲明要求享有該專利申請的優(yōu)先權。對專利申請要求享有優(yōu)先權的，也適用于實用新型申請。依據(jù)第一句規(guī)定的優(yōu)先權，可以在專利申請結(jié)束或者可能的異議程序終結(jié)當月月底之日起兩個月內(nèi)行使，但最長自專利申請的申請日起十年內(nèi)行使。

這里提到的專利申請包括德國專利或?qū)＠暾?、指定德國的歐洲發(fā)明專利或?qū)＠暾?、指定德國的PCT申請。

德國實用新型分離程序為申請人在多種情況下提供了靈活性，比如：

a. 如果PCT申請進入德國的31個月期限已經(jīng)錯過，則可考慮在31個月期限截止日期所在月的月末起兩個月內(nèi)從PCT申請中分離出德國實用新型。

b. 在專利實質(zhì)審查期間或者異議程序中，可以考慮分離出德國實用新型，快速授權后并以此要求停止侵權及損害賠償。

三、德國專利訴訟體系

與中國類似，德國《專利法》和《實用新型法》規(guī)定的侵犯專利權和實用新型權的行為包括：制造、提供、銷售、使用其專利/實用新型產(chǎn)品、為前述目的進口其專利/實用新型產(chǎn)品。此外，在德國，儲存專利/實用新型產(chǎn)品也屬于侵權行為。

在德國，侵權訴訟和專利/實用新型的無效由不同法院審理，這源于德國的司法分權原則，如下表所示：

張立國：德國專利和實用新型制度概述｜企業(yè)海外知識產(chǎn)權保護與布局（三十七）

（一）專利、實用新型的無效和強制許可

在德國，專利和實用新型的無效程序不是在德國專利商標局、而是在專門的聯(lián)邦專利法院進行。

另外，需要注意的是：在德國，只要仍可以提出異議或者有異議程序仍在進行中，就不得提起宣告專利無效的訴訟。

一審程序

聯(lián)邦專利法院是獨立自治的聯(lián)邦法院，負責審理不服德國專利商標局審查部或?qū)＠康臎Q定、不服實用新型注冊部或?qū)嵱眯滦彤愖h部的決定而提起的申訴、宣告專利、實用新型無效的訴訟和強制許可的訴訟。

申訴應當在審查決定送達后一個月內(nèi)向德國專利商標局遞交。做出原審查決定的部門認為申訴理由成立的，應當更正其決定，并可以退還《專利費用法》規(guī)定的申訴費用。做出原審查決定的部門不更正其決定的，應當在一個月內(nèi)將申訴案件移交給聯(lián)邦專利法院，并且不得對案件的實質(zhì)問題發(fā)表任何意見。

二審程序

針對聯(lián)邦專利法院的申訴審議庭做出的關于上述申訴或者關于維持或者撤銷專利的決定，申訴審議庭在決定中允許提起法律上訴的，或者訴訟程序存在缺陷的，可以向聯(lián)邦最高法院提起上訴。

法律上訴應在申訴決定送達后一個月內(nèi)以書面形式向聯(lián)邦最高法院提出。聯(lián)邦最高法院應當依據(jù)被上訴的決定中認定的事實做出裁判，除非在上訴中關于該事實提出了允許的、充分的理由。撤銷被上訴的決定的，應當將案件發(fā)回聯(lián)邦專利法院重新聽證和決定。聯(lián)邦專利法院應當依據(jù)撤銷所依據(jù)的法律意見，重新做出決定。

（二）侵權訴訟

根據(jù)德國《專利法》和《實用新型法》規(guī)定，州法院民事庭對所有依據(jù)《專利法》和《實用新型法》規(guī)定的法律關系之一而提出的訴訟主張（專利訴訟）享有專屬管轄權，而不考慮訴訟標的。

為確保有法官經(jīng)常處理專利案件，保障辦案能力，專利侵權事務被集中到以下12個地方法院專設的專利法庭：

慕尼黑、紐倫堡、曼海姆、法蘭克福、薩爾布呂肯、埃爾福特、德累斯頓、馬格德堡、杜塞爾多夫、布倫瑞克、柏林和漢堡。

向聯(lián)邦專利法院提出無效程序的被告通常會要求中止侵權程序。只有在專利被無效的可能性很大時，審理侵權糾紛的法院才會中止侵權審理程序。法院希望避免被告因策略原因使用無效手段而導致延期。

在一審法院做出判決的一個月內(nèi)，對判決不服的，當事人可以針對一審判決向高級地方法院上訴。上訴程序的平均期間為一到兩年。

對高級地方法院做出的二審判決不服的，當事人可以依法向聯(lián)邦最高法院申請再審。

四、小結(jié)

中國企業(yè)在“走出去”拓展德國市場、在德國進行專利申請布局時，應充分了解德國的知識產(chǎn)權制度，掌握最新的法律與政策變化，靈活運用德國的專利檢索規(guī)定、實用新型制度、尤其是實用新型分離程序。同時，也要關注競爭對手的專利或?qū)嵱眯滦?，及時有效地利用好異議程序，充分了解德國的訴訟制度，合法地保護自己的權利。

參考文獻：
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（原標題：德國專利和實用新型制度概述）

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