非正常專利申請(qǐng)的認(rèn)定及申訴

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：沈惠

1、2021年及2022年非正常專利數(shù)量

1.1 2022年通報(bào)非正常專利申請(qǐng)：95.5萬件，發(fā)明申請(qǐng)161.9萬件（國(guó)內(nèi)發(fā)明申請(qǐng)量146.5萬件），實(shí)用新型申請(qǐng)量295.1萬件，非正常專利占比約20%。

1.2 2021年通報(bào)非正常專利申請(qǐng)：81.5萬件，發(fā)明申請(qǐng)158.6萬件（國(guó)內(nèi)發(fā)明申請(qǐng)量142.8萬件），實(shí)用新型申請(qǐng)量285.2萬件，非正常專利占比約18%。

2、2022-2023年收到的主要非正常認(rèn)定理由

3、非正常專利申請(qǐng)的由來

3.1 2007年10月1日，《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)令第45號(hào)）

第三條 本規(guī)定所稱非正常申請(qǐng)專利的行為是指：

（一）同一單位或者個(gè)人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請(qǐng)，或者指使他人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請(qǐng)；

（二）同一單位或者個(gè)人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)，或者指使他人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)；

（三）專利代理機(jī)構(gòu)代理提交本條第（一）項(xiàng)或者第（二）項(xiàng)所述類型的專利申請(qǐng)。

3.2 2017年4月1日，《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第 75號(hào)），修改為：

第三條 本規(guī)定所稱非正常申請(qǐng)專利的行為是指：

（一）同一單位或者個(gè)人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請(qǐng)；

（二）同一單位或者個(gè)人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)；

（三）同一單位或者個(gè)人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡(jiǎn)單替換或者拼湊的專利申請(qǐng)；

（四）同一單位或者個(gè)人提交多件實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請(qǐng)；

（五）同一單位或者個(gè)人提交多件利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請(qǐng)；

（六）幫助他人提交或者專利代理機(jī)構(gòu)代理提交本條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)所述類型的專利申請(qǐng)。

3.3 2021年1月28日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請(qǐng)行為的通知》（國(guó)知發(fā)保字〔2021〕1號(hào)）

實(shí)施下列不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱該類申請(qǐng)）行為的，按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定予以從嚴(yán)打擊、從嚴(yán)處置。

（一）《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第75號(hào)局令）第三條規(guī)定的六種情形；

（二）單位或個(gè)人故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請(qǐng)分散提交；

（三）單位或個(gè)人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專利申請(qǐng)；

（四）單位或個(gè)人異常倒賣專利申請(qǐng)；

（五）單位或個(gè)人提交的專利申請(qǐng)存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單功能、采用常規(guī)或簡(jiǎn)單特征進(jìn)行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進(jìn)常理的行為；

（六）其他違反民法典規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用原則、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請(qǐng)管理秩序的行為。

以上“單位和個(gè)人”包括同一自然人、法人、其他組織和同一實(shí)際控制人。

3.4 2021年3月11日，《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第411號(hào)）

第二條 本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為是指任何單位或者個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請(qǐng)、代理專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)等行為。

下列各類行為屬于本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為：

（一）同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專利申請(qǐng)的；

（二）所提交專利申請(qǐng)存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的；

（三）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；

（四）所提交多件專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的；

（五）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容；

（六）為逃避打擊非正常申請(qǐng)專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請(qǐng)分散、先后或異地提交的；

（七）不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；

（八）專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為的；

（九）違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請(qǐng)專利行為及相關(guān)行為。

4、被認(rèn)定非正常專利申請(qǐng)后的處理

4.1 撤回申請(qǐng)

申請(qǐng)人或代理人接到通報(bào)后，可以在指定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請(qǐng)聲明”主動(dòng)撤回該申請(qǐng)。

4.2 申訴

申請(qǐng)人或代理人對(duì)于非正常申請(qǐng)專利行為初步認(rèn)定不服的，可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請(qǐng)）”，陳述意見并提交證明材料。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的陳述意見后，對(duì)申訴材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)正常）”，并恢復(fù)申請(qǐng)案件的正常審批流程。

5、申訴需準(zhǔn)備的證明材料

5.1申請(qǐng)基礎(chǔ)真實(shí)性的證明材料

（1）申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力。例如，申請(qǐng)人簡(jiǎn)介、發(fā)明人履歷、研發(fā)投入（研發(fā)設(shè)備采購、人才引進(jìn)、平臺(tái)搭建、委外開發(fā)、研發(fā)成果）、榮譽(yù)資質(zhì)、承接的各級(jí)科研項(xiàng)目等；

（2）證明真實(shí)的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的材料。例如研發(fā)過程進(jìn)行記錄建檔和管理的相關(guān)制度、項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告、審批決議、效用成果、結(jié)題報(bào)告、測(cè)試過程記錄（如記錄的表格、筆記、測(cè)試的報(bào)告、驗(yàn)證報(bào)告、照片對(duì)比圖等）、項(xiàng)目的會(huì)議紀(jì)要（重大技術(shù)問題討論紀(jì)要、跟進(jìn)解決技術(shù)問題的記錄文件、會(huì)議照片等）等。

5.2 申請(qǐng)目的真實(shí)性的證明材料。如項(xiàng)目可行性報(bào)告、專利導(dǎo)航分析報(bào)告、產(chǎn)品研發(fā)所需的軟硬件條件、公司經(jīng)營(yíng)的相關(guān)產(chǎn)品、已經(jīng)布局的相關(guān)專利等。

（原標(biāo)題：非正常專利申請(qǐng)的認(rèn)定及申訴）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：沈惠

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：非正常專利申請(qǐng)的認(rèn)定及申訴（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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