《專利審查指南》（2023）修改解讀（八）——專利申請(qǐng)手續(xù)和事務(wù)處理

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“為更好地引導(dǎo)專利申請(qǐng)和審查實(shí)踐，現(xiàn)對(duì)《專利審查指南》（2023）本次修改的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行介紹和解讀?！?br/>

《專利審查指南》（2023）修改解讀

1《專利審查指南》（2023）修改解讀—發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查及進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查

2《專利審查指南》（2023）修改解讀—專利權(quán)期限的補(bǔ)償

3《專利審查指南》（2023）修改解讀—發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查的一般規(guī)定

4《專利審查指南》（2023）修改解讀—涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查

5《專利審查指南》（2023）修改解讀—中藥領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查

6《專利審查指南》（2023）修改解讀—復(fù)審與無(wú)效請(qǐng)求的審查

7《專利審查指南》（2023）修改解讀—外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查及外觀設(shè)計(jì)國(guó)際申請(qǐng)

8《專利審查指南》（2023）修改解讀—專利申請(qǐng)手續(xù)和事務(wù)處理

2020年10月17日發(fā)布的《中華人民共和國(guó)專利法》（下稱專利法）已于2021年6月1日施行，2023年12月21日發(fā)布的《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》（下稱專利法實(shí)施細(xì)則）及《專利審查指南》（2023）（下稱審查指南）將于2024年1月20日起施行。為更好地引導(dǎo)專利申請(qǐng)和審查實(shí)踐，現(xiàn)對(duì)審查指南本次修改的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行介紹和解讀。本文為《專利審查指南》（2023）修改解讀（八）——專利申請(qǐng)手續(xù)和事務(wù)處理。

一、修改背景及目的

為適應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則的修改，進(jìn)一步簡(jiǎn)化專利申請(qǐng)手續(xù)，優(yōu)化審查流程，本次對(duì)《專利審查指南》（以下簡(jiǎn)稱審查指南）有關(guān)專利申請(qǐng)手續(xù)和事務(wù)處理部分進(jìn)行了全面修改。此次修改充分考慮了新技術(shù)快速發(fā)展的需要，在事務(wù)處理方面為創(chuàng)新主體提供更為便利化的措施，對(duì)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行減免，減輕當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，同時(shí)也對(duì)一些規(guī)定作出了細(xì)化和進(jìn)一步說(shuō)明，力圖提高專利申請(qǐng)手續(xù)辦理的便利性，進(jìn)一步提升審查效率。

二、修改內(nèi)容

（一）優(yōu)化著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的相關(guān)規(guī)定

1.修改批量著錄項(xiàng)目變更手續(xù)及相關(guān)費(fèi)用的規(guī)定（第一部分第一章第6.7.1.1節(jié)、第6.7.1.2節(jié)）

對(duì)于多件專利申請(qǐng)的同一著錄項(xiàng)目發(fā)生變更，且變更的內(nèi)容完全相同的情形，明確了可以批量辦理著錄項(xiàng)目變更，并就相關(guān)費(fèi)用作出規(guī)定。

修改解讀

修改前的規(guī)定為，多件專利申請(qǐng)的同一著錄項(xiàng)目發(fā)生變更，且變更的內(nèi)容完全相同的，應(yīng)當(dāng)分別提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書。在審查實(shí)踐中，同樣的變更內(nèi)容需要重復(fù)提交著錄項(xiàng)目變更審報(bào)書，手續(xù)繁瑣。為了簡(jiǎn)化手續(xù)，更好地滿足創(chuàng)新主體的實(shí)際需求，針對(duì)多件專利申請(qǐng)完全相同的變更內(nèi)容，當(dāng)事人可以提出批量著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求。

2.明確不允許以“連續(xù)變更”的方式辦理專利申請(qǐng)權(quán)（或者專利權(quán)）連續(xù)轉(zhuǎn)移（第一部分第一章第6.7.1.1節(jié)）

明確了專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）連續(xù)轉(zhuǎn)移的，不應(yīng)當(dāng)以連續(xù)變更的方式辦理。

修改解讀

“連續(xù)變更”是指當(dāng)事人在同一天對(duì)同一件專利申請(qǐng)的申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）連續(xù)提出權(quán)利轉(zhuǎn)移的變更請(qǐng)求。根據(jù)專利法第十條的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記，由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。根據(jù)上述規(guī)定，由于未經(jīng)登記的申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)轉(zhuǎn)讓尚未生效，此時(shí)的受讓人不能稱之為變更后的申請(qǐng)人或者專利權(quán)人，其無(wú)權(quán)將該權(quán)利再次轉(zhuǎn)讓。因此，當(dāng)專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)發(fā)生連續(xù)轉(zhuǎn)移時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)就每次權(quán)利轉(zhuǎn)移分別辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，登記每一次專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的歸屬，不應(yīng)當(dāng)以連續(xù)變更的方式辦理相關(guān)手續(xù)。

3.簡(jiǎn)化申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）請(qǐng)求變更姓名或者名稱的證明文件（第一部分第一章第6.7.2.1節(jié)）

新增規(guī)定：“申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）請(qǐng)求變更姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)提供身份證件號(hào)碼或者統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”，只有無(wú)法提供身份證件號(hào)碼或者統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，或者經(jīng)審查所提供的信息不正確時(shí)，才需提供相應(yīng)的證明文件。

修改解讀

修改前的審查指南規(guī)定了對(duì)于申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）姓名或者名稱變更的各類情形需要提交證明文件。修改后的審查指南明確了可以僅提供申請(qǐng)人（或者專利權(quán)人）的身份證件號(hào)碼或者統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，經(jīng)與相關(guān)部門電子數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)查驗(yàn)后信息一致的，無(wú)需提交其他證明文件，以便減輕當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，加快審批流程。但是對(duì)于國(guó)外申請(qǐng)人或者其他無(wú)法通過(guò)電子數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)查驗(yàn)的，還需要當(dāng)事人提供相應(yīng)的證明文件。

4.修改因漏填或者錯(cuò)填發(fā)明人提出發(fā)明人變更的規(guī)定（第一部分第一章第6.7.2.3節(jié)）

針對(duì)因漏填或者錯(cuò)填發(fā)明人提出變更請(qǐng)求的情形，主要包括如下修改點(diǎn)：一是規(guī)定此種變更的提出時(shí)機(jī)為“自收到受理通知書之日起一個(gè)月內(nèi)”；二是對(duì)于證明文件：增加了要求變更后全體發(fā)明人的簽字或者蓋章，并要求發(fā)明人在證明文件中注明變更原因（即錯(cuò)填或者漏填），以及以聲明承諾的方式聲明已依照專利法實(shí)施細(xì)則第十四條規(guī)定確認(rèn)變更后的發(fā)明人是對(duì)本發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員。

修改解讀

為有效保護(hù)真正發(fā)明人的署名權(quán)、知情權(quán)，規(guī)制不具備發(fā)明人資格的人變更為發(fā)明人的行為，此次修改對(duì)以漏填或者錯(cuò)填為由提出發(fā)明人變更的時(shí)機(jī)作出了規(guī)定，即“自收到受理通知書之日起一個(gè)月內(nèi)”，既防止在專利審批程序中出現(xiàn)虛假變更發(fā)明人的行為，也給真正漏填或者錯(cuò)填發(fā)明人的當(dāng)事人以合理的補(bǔ)救時(shí)間，同時(shí)明確當(dāng)事人可以采用聲明承諾的方式，簡(jiǎn)化了證明文件的提交，優(yōu)化了發(fā)明人變更的辦理流程。

5.對(duì)涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)移的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的審批期限作出具體規(guī)定。（第一部分第一章第6.7.4節(jié)第（1）項(xiàng)）

明確了涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)移的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的審批期限一般不超過(guò)一個(gè)月。

修改解讀

為滿足創(chuàng)新主體的需求，進(jìn)一步規(guī)范流程業(yè)務(wù)，明確了對(duì)涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)移的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的審批期限要求。

（二）完善專利申請(qǐng)文件及手續(xù)的一般性規(guī)定

1.明確專利申請(qǐng)手續(xù)的形式及紙件形式文件轉(zhuǎn)換為電子形式文件的效力（第五部分第一章第2節(jié)、第2.2節(jié)）

明確電子形式為書面形式的一種，并修改了小節(jié)內(nèi)的書寫順序和內(nèi)容。增加“對(duì)受理的紙件專利申請(qǐng)文件和其他文件，專利局進(jìn)行掃描并存入數(shù)據(jù)庫(kù)。以紙件形式提交的專利申請(qǐng)文件及其他文件，經(jīng)專利局轉(zhuǎn)換為電子形式文件并記錄在電子系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中，具有與原紙件形式文件同等的效力”的規(guī)定。

修改解讀

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，目前電子形式已成為專利申請(qǐng)的主要形式，專利法實(shí)施細(xì)則第二條的修改明確了電子形式視為書面形式，審查指南為此作出適應(yīng)性修改。由于紙件形式提交的申請(qǐng)文件和其他文件，通常先進(jìn)行掃描并轉(zhuǎn)換為電子形式的數(shù)據(jù)進(jìn)入到特定的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行保存，審查指南明確了紙件形式文件轉(zhuǎn)換為電子形式文件的效力。

2.對(duì)專利申請(qǐng)手續(xù)涉及的證明文件作出一般性規(guī)定（第五部分第一章第6節(jié)）

主要修改內(nèi)容包括：一是取消了“非職務(wù)發(fā)明證明”“經(jīng)常居所證明”“經(jīng)常營(yíng)業(yè)所所在地證明”“申請(qǐng)人資格證明”等證明文件。二是明確電子申請(qǐng)中的證明文件可以是“原件的電子掃描文件”，以及明確了“申請(qǐng)人可以將證明文件原件在專利局存檔備案，在辦理相關(guān)手續(xù)時(shí)應(yīng)當(dāng)注明證明文件備案號(hào)”。三是對(duì)申請(qǐng)人（或者專利權(quán)人）、其他當(dāng)事人在辦理各種手續(xù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則作出了規(guī)定，并明確了對(duì)于涉及違反誠(chéng)實(shí)信用原則的專利申請(qǐng)（或者專利），專利局不予批準(zhǔn)相關(guān)手續(xù)，已經(jīng)批準(zhǔn)的，予以撤銷。

修改解讀

根據(jù)國(guó)務(wù)院做好證明事項(xiàng)清理工作的相關(guān)要求，對(duì)于專利審批程序中的一些證明文件進(jìn)行了精簡(jiǎn)。

根據(jù)《關(guān)于專利電子申請(qǐng)的規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第 57 號(hào)），明確電子申請(qǐng)中的證明文件可以為紙件原件的電子掃描文件。此外，對(duì)于在專利局辦理了證明文件原件的備案的，在辦理相關(guān)手續(xù)時(shí)注明了備案號(hào)，視為已提交證明文件原件，以減輕當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。

為落實(shí)專利法及其實(shí)施細(xì)則中有關(guān)誠(chéng)實(shí)信用原則的規(guī)定，明確了當(dāng)事人在辦理各類手續(xù)時(shí)也應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。

3.明確電子申請(qǐng)代表人的規(guī)定（第五部分第一章第9節(jié)）

對(duì)審查指南第一部分第一章第4.1.5節(jié)關(guān)于“代表人”的規(guī)定作出補(bǔ)充要求，明確了申請(qǐng)人有兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)，并以電子形式提交專利申請(qǐng)文件及其他文件的，應(yīng)當(dāng)由代表人提交。

修改解讀

對(duì)于電子申請(qǐng)，申請(qǐng)人有兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由代表人作為注冊(cè)用戶，提交專利申請(qǐng)文件及其他文件，負(fù)責(zé)接收專利局以電子形式發(fā)出的通知書并辦理相關(guān)事務(wù)。

（三）明確專利費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定

1.刪除已停征的費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定（第五部分第二章第1節(jié)）

刪除已停征的“專利登記費(fèi)”“公告印刷費(fèi)”。

修改解讀

根據(jù)《財(cái)政部國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于停征、免征和調(diào)整部分行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)政策的通知》（財(cái)稅〔2018〕37號(hào)）和《關(guān)于停征和調(diào)整部分專利收費(fèi)的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第 272 號(hào)），審查指南作出適應(yīng)性修改，明確了授權(quán)時(shí)不再要求繳納這兩種費(fèi)用。

2.修改費(fèi)用支付和結(jié)算方式（第五部分第二章第2節(jié)）

刪除“在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的當(dāng)事人使用外幣向?qū)＠掷U納費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)使用指定的外幣，并通過(guò)專利代理機(jī)構(gòu)辦理,但是另有規(guī)定的除外”。明確了“使用外幣支付的費(fèi)用，按照銀行將該費(fèi)用結(jié)匯至專利局賬戶之日的匯率結(jié)算，以結(jié)算之日為繳費(fèi)日”。

修改解讀

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十八條對(duì)強(qiáng)制委托的例外情形作出的規(guī)定，委托專利代理機(jī)構(gòu)在中國(guó)申請(qǐng)專利和辦理其他專利事務(wù)的，申請(qǐng)人或者專利權(quán)人可以自行辦理繳納費(fèi)用的事務(wù)。此處適應(yīng)性刪除了應(yīng)當(dāng)通過(guò)專利代理機(jī)構(gòu)辦理繳納費(fèi)用的相應(yīng)規(guī)定。即在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所的外國(guó)申請(qǐng)人可以自行辦理繳費(fèi)業(yè)務(wù)。

此外，各種費(fèi)用應(yīng)以人民幣結(jié)算，因此，相關(guān)當(dāng)事人如果使用外幣支付專利費(fèi)用，審查指南明確了當(dāng)事人使用外幣支付專利費(fèi)用的結(jié)算方式和繳費(fèi)日的確定。需要注意的是，使用外幣在境外繳費(fèi)時(shí)應(yīng)提前辦理繳費(fèi)手續(xù)，避免因匯率結(jié)算等原因造成繳費(fèi)期限的延誤；用外幣繳費(fèi)產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)應(yīng)自行計(jì)算排除，避免產(chǎn)生繳費(fèi)不足的情況。

3.增加費(fèi)用減繳的情形（第五部分第二章第3節(jié)）

明確開放許可實(shí)施期間的年費(fèi)可以享受費(fèi)用減繳，并明確“辦理專利開放許可實(shí)施合同備案的，視為提出年費(fèi)減繳請(qǐng)求，無(wú)需辦理專利費(fèi)減備案手續(xù)”。

修改解讀

審查指南增加相關(guān)規(guī)定，對(duì)開放許可實(shí)施期間的專利給予費(fèi)用減繳的優(yōu)惠政策，旨在促進(jìn)專利許可交易，提高專利轉(zhuǎn)化效率。

4.增加政策性退款的相關(guān)規(guī)定（第五部分第二章第4.2.1節(jié)）

增加“符合國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門、財(cái)政部門及國(guó)務(wù)院專利行政部門發(fā)布的公告和通知的有關(guān)規(guī)定的，當(dāng)事人可以提出退款請(qǐng)求。符合規(guī)定的，專利局應(yīng)當(dāng)予以退款”的規(guī)定；增加“當(dāng)事人對(duì)于進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段的發(fā)明專利申請(qǐng)，在第一次審查意見通知書答復(fù)期限屆滿前主動(dòng)申請(qǐng)撤回的，可以請(qǐng)求退還50%的發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查費(fèi)，已提交答復(fù)意見的除外”的規(guī)定。

修改解讀

明確了政策性退款的相關(guān)依據(jù)。此外，根據(jù)《財(cái)政部國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于停征、免征和調(diào)整部分行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)政策的通知》（財(cái)稅〔2018〕37號(hào)）和《關(guān)于停征和調(diào)整部分專利收費(fèi)的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第 272 號(hào)），審查指南作出適應(yīng)性修改，明確了可以請(qǐng)求退還50%的發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查費(fèi)的時(shí)機(jī)及條件。

（四）完善期限的相關(guān)規(guī)定

1.修改通知和決定的送達(dá)日的相關(guān)規(guī)定（第五部分第六章第2節(jié)）

對(duì)于通過(guò)郵寄的通知和決定，實(shí)際收到日與推定當(dāng)事人收到文件之日不一致時(shí)，明確了當(dāng)事人提供證據(jù)能夠證明實(shí)際收到文件的日期的，以實(shí)際收到日為準(zhǔn)。

對(duì)于通過(guò)電子形式送達(dá)的通知和決定，增加規(guī)定“以進(jìn)入當(dāng)事人認(rèn)可的電子系統(tǒng)的日期為送達(dá)日。進(jìn)入當(dāng)事人認(rèn)可的電子系統(tǒng)的日期與通知書和決定的發(fā)文日不一致時(shí)，除當(dāng)事人能提供證據(jù)外，該通知書和決定的發(fā)文日推定為送達(dá)日。”

修改解讀

對(duì)于通過(guò)郵寄的通知和決定，在以推定送達(dá)為原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確，對(duì)于可以確定實(shí)際收到日的情形，即當(dāng)事人提供證據(jù)能夠證明實(shí)際收到文件的日期的，以實(shí)際收到日為準(zhǔn)。

對(duì)于通過(guò)電子形式送達(dá)的通知和決定，專利法實(shí)施細(xì)則第四條明確了國(guó)務(wù)院專利行政部門以電子形式送達(dá)的各種文件，以進(jìn)入當(dāng)事人認(rèn)可的電子系統(tǒng)的日期為送達(dá)日。審查指南對(duì)此作出進(jìn)一步規(guī)定，以該通知書和決定的發(fā)文日推定為送達(dá)日，進(jìn)入當(dāng)事人認(rèn)可的電子系統(tǒng)的日期與通知書和決定的發(fā)文日不一致時(shí)，當(dāng)事人需提供證據(jù)，能夠證明進(jìn)入當(dāng)事人認(rèn)可的電子系統(tǒng)的日期晚于通知書和決定的發(fā)文日的，以實(shí)際收到日為送達(dá)日。

2.修改期限起算日的規(guī)定（第五部分第七章第2.1節(jié)第（2）項(xiàng)）

將全部指定期限和部分法定期限起算日從“推定收到日”修改為“送達(dá)日”。

修改解讀

修改后的專利法實(shí)施細(xì)則第四條規(guī)定，國(guó)務(wù)院專利行政部門以電子形式送達(dá)的各種文件，以進(jìn)入當(dāng)事人認(rèn)可的電子系統(tǒng)的日期為送達(dá)日。即對(duì)于電子形式發(fā)文的各種文件，取消了《關(guān)于專利電子申請(qǐng)的規(guī)定》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第57號(hào))中規(guī)定的“自文件發(fā)出之日起滿15日，推定為申請(qǐng)人收到文件之日”的規(guī)定，因此如果沿用原規(guī)定的“推定收到日”的表述方式，不能涵蓋電子發(fā)文方式的期限起算日，將所述期限起算日從“推定收到日”修改為“送達(dá)日”，表述更清楚準(zhǔn)確。

3.修改中止有關(guān)程序的規(guī)定（第五部分第七章第7節(jié)）

對(duì)于在無(wú)效宣告程序中權(quán)屬糾紛的當(dāng)事人提出的中止請(qǐng)求，細(xì)化、列舉了專利可以不中止專利權(quán)無(wú)效宣告程序的情形。

修改解讀

此處是根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零三條第二款進(jìn)行的聯(lián)動(dòng)性修改。為了避免審查實(shí)踐中濫用中止制度，防止以不當(dāng)目的干擾正常的審查程序，對(duì)于在無(wú)效宣告程序中權(quán)屬糾紛當(dāng)事人提出的中止請(qǐng)求，專利局可以根據(jù)案件審理進(jìn)度、案件證據(jù)情況，兼顧公共利益、強(qiáng)調(diào)誠(chéng)實(shí)信用、嚴(yán)厲打擊虛假訴訟的原則思路，決定是否中止。

（五）優(yōu)化專利審批程序

1.明確應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)的情形（第一部分第一章第6.1節(jié)，第五部分第三章第2.2節(jié)）

明確了在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)申請(qǐng)人單獨(dú)申請(qǐng)專利或辦理其他專利事務(wù)時(shí)，或者作為代表人和其他人共同申請(qǐng)專利或辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)。在中國(guó)內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)申請(qǐng)人單獨(dú)或者作為代表人申請(qǐng)專利或辦理其他專利事務(wù)的，也適用該規(guī)定。沒有按照該規(guī)定委托專利代理機(jī)構(gòu)的，屬于專利申請(qǐng)不受理的情形。

修改解讀

對(duì)專利法第十八條規(guī)定的強(qiáng)制委托的情形作出了細(xì)化規(guī)定，以滿足審查實(shí)踐操作的需要。

2.明確保密審查的相關(guān)規(guī)定（第五部分第五章第3節(jié)、第5節(jié)、第6節(jié)）

一是明確了專利局處理的保密專利申請(qǐng)的范圍是涉及“除國(guó)防利益以外的”國(guó)家安全或者重大利益需要保密的；二是對(duì)于申請(qǐng)人在提出保密請(qǐng)求之前已確定其申請(qǐng)的內(nèi)容涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，明確應(yīng)當(dāng)提交“有定密權(quán)限的機(jī)關(guān)、單位出具的保密證明材料”，明確保密證明材料的形式要求；三是增加解密國(guó)防專利的接收和處理流程；四是明確了向外國(guó)申請(qǐng)專利的保密審查的時(shí)限要求。

修改解讀

增加了“除國(guó)防利益以外的”表述，對(duì)于專利局處理的保密專利申請(qǐng)的界定更加準(zhǔn)確。

明確保密請(qǐng)求證明材料的出具單位及相關(guān)形式要求，對(duì)保密請(qǐng)求的提出提供了更加規(guī)范準(zhǔn)確且具有可操作性的指引。

進(jìn)一步明確專利局和國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)于解密國(guó)防專利的交接和處理工作流程，便于專利權(quán)人或者公眾了解相關(guān)程序。

為了進(jìn)一步落實(shí)《行政許可法》關(guān)于行政機(jī)關(guān)必須在法定期限內(nèi)作出行政許可決定的規(guī)定，專利法實(shí)施細(xì)則第九條進(jìn)一步明確向申請(qǐng)人發(fā)出保密審查通知以及作出保密審查決定的具體時(shí)限。審查指南進(jìn)行了聯(lián)動(dòng)性修改，時(shí)限要求與專利法實(shí)施細(xì)則保持一致，方便申請(qǐng)人了解相關(guān)時(shí)限，對(duì)保密審查有更為確切的時(shí)間預(yù)期，滿足及時(shí)向外國(guó)進(jìn)行專利申請(qǐng)布局的需求。

3.完善延遲審查的相關(guān)規(guī)定(第五部分第七章第8節(jié)）

一是增加“實(shí)用新型專利延遲審查請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人在提交實(shí)用新型專利申請(qǐng)的同時(shí)提出。延遲期限為自延遲審查請(qǐng)求生效之日起1年”的規(guī)定。

二是對(duì)于外觀設(shè)計(jì)延遲審查的規(guī)定，修改為“延遲期限以月為單位，最長(zhǎng)延遲期限為自延遲審查請(qǐng)求生效之日起36個(gè)月?！?br/>
三是增加撤回延遲審查請(qǐng)求的程序，即“延遲期限屆滿前，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求撤回延遲審查請(qǐng)求，符合規(guī)定的，延遲期限終止，專利申請(qǐng)將按順序待審?！?br/>

修改解讀

第一，在原有的發(fā)明和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)可以請(qǐng)求延遲審查的基礎(chǔ)上，增加了實(shí)用新型專利申請(qǐng)可以請(qǐng)求延遲審查的規(guī)定。其中，綜合考慮社會(huì)意見，由于實(shí)用新型沒有類似發(fā)明的早期公開制度，因此其延遲期限不同于發(fā)明，限定為1年。第二，對(duì)于外觀設(shè)計(jì)，為使延遲審查規(guī)定更為靈活，將延遲期限設(shè)定為以月為單位。第三，為了進(jìn)一步滿足創(chuàng)新主體的實(shí)際需求，對(duì)三種專利申請(qǐng)的延遲審查請(qǐng)求增加了可以撤回相應(yīng)請(qǐng)求的規(guī)定，從而便于申請(qǐng)人根據(jù)實(shí)際情況的變化和自身需要，及時(shí)作出調(diào)整。

4.明確專利公報(bào)和單行本出版的相關(guān)規(guī)定，增加部分公布項(xiàng)目（第五部分第八章第1.1節(jié)、第1.2節(jié)、第1.3節(jié)）

一是進(jìn)一步明確了專利公報(bào)和單行本的出版周期，即“三種專利公報(bào)按照年度計(jì)劃定期分別出版”“專利申請(qǐng)及專利單行本定期與相應(yīng)的專利公報(bào)同日出版”。

二是對(duì)于發(fā)明專利公報(bào)的專利事務(wù)公布內(nèi)容增加“專利權(quán)期限的補(bǔ)償”“專利實(shí)施的開放許可”；對(duì)于實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)的專利事務(wù)公布內(nèi)容增加“專利實(shí)施的開放許可”。

三是增加了專利公報(bào)涉及專利權(quán)期限補(bǔ)償和藥品專利權(quán)期限補(bǔ)償公布的項(xiàng)目。其中，專利權(quán)期限補(bǔ)償公布的項(xiàng)目包括：主分類號(hào)、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日、原專利權(quán)期限屆滿日、現(xiàn)專利權(quán)期限屆滿日。藥品專利權(quán)期限補(bǔ)償公布的項(xiàng)目除包括專利權(quán)期限補(bǔ)償公布的項(xiàng)目之外，還包括“藥品名稱及經(jīng)批準(zhǔn)的適應(yīng)癥”。

修改解讀

隨著技術(shù)的進(jìn)步，現(xiàn)已實(shí)現(xiàn)每周出版多期專利公報(bào)。為更加靈活調(diào)整出版周期，更好地滿足實(shí)際需求，審查指南相應(yīng)的表述修改為專利公報(bào)“按照年度計(jì)劃定期分別出版”。

專利法實(shí)施細(xì)則第一百零七條專利公報(bào)內(nèi)容中增加了第（九）項(xiàng)“專利權(quán)期限的補(bǔ)償”，以及第（十三）項(xiàng)“專利實(shí)施的開放許可事項(xiàng)”，審查指南進(jìn)行適應(yīng)性修改，便于公眾了解專利權(quán)期限補(bǔ)償、專利實(shí)施的開放許可相關(guān)信息。

5.優(yōu)化專利證書的更換和更正程序（第五部分第九章第1.2.2節(jié)、第1.2.3節(jié)）

刪除原有規(guī)定“專利證書損壞的，專利權(quán)人可以請(qǐng)求更換專利證書”，明確規(guī)定為“專利局發(fā)出的原紙質(zhì)專利證書破損損壞的，專利權(quán)人可以請(qǐng)求更換專利證書。專利局可以重新制作電子專利證書發(fā)送給當(dāng)事人，更換后的證書應(yīng)當(dāng)與原專利證書的內(nèi)容一致?！?br/>
明確了“專利證書中存在錯(cuò)誤時(shí)，專利權(quán)人可以請(qǐng)求專利局更正。專利局經(jīng)核實(shí)存在錯(cuò)誤的，將原專利證書公告作廢，頒發(fā)更正后的專利證書”的規(guī)定。

修改解讀

根據(jù)《關(guān)于全面推行專利證書電子化的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第515號(hào)），自2023年2月7日（含當(dāng)日）起，全面推行專利證書電子化。對(duì)于以紙質(zhì)形式申請(qǐng)并獲得專利授權(quán)的，也頒發(fā)電子專利證書。專利局發(fā)出的原紙質(zhì)專利證書破損損壞的，專利權(quán)人可以請(qǐng)求更換專利證書。專利局可以重新制作電子專利證書發(fā)送給當(dāng)事人。

專利證書中存在錯(cuò)誤時(shí)，專利權(quán)人可以請(qǐng)求專利局更正。專利局經(jīng)核實(shí)存在錯(cuò)誤的，重新頒發(fā)更正后的專利證書，重發(fā)證書不需要當(dāng)事人繳納手續(xù)費(fèi)。為了社會(huì)公眾及時(shí)獲得專利證書更換的信息，在專利公報(bào)中增加了聲明原專利證書作廢的公告。

專利證書僅是記載專利權(quán)登記時(shí)的法律狀態(tài)，專利登記簿記載的專利權(quán)法律狀態(tài)更為及時(shí)有效，申請(qǐng)人可以根據(jù)需要向?qū)＠终?qǐng)求出具專利登記簿副本，獲取該專利的最新法律狀態(tài)及相關(guān)信息。

（六）促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用

1.對(duì)專利開放許可制度作出具體規(guī)定（第五部分第十一章）

專利法第五十條至第五十二條對(duì)在我國(guó)實(shí)行專利開放許可作出了制度規(guī)定，專利法實(shí)施細(xì)則第八十五條至第八十八條進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。審查指南進(jìn)行了聯(lián)動(dòng)性修改，在第五部分新增第十一章，圍繞專利開放許可制度的實(shí)施，作出進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定，具體包括第1節(jié)“引言”，第2節(jié)“開放許可相關(guān)原則”，第3節(jié)“專利開放許可聲明的提出”，第4節(jié)“專利開放許可聲明的撤回”，第5節(jié)“專利開放許可的登記和公告”，第6節(jié)“專利開放許可實(shí)施合同的生效”,第7節(jié)“專利開放許可實(shí)施合同的備案”,第8節(jié)“專利開放許可實(shí)施期間費(fèi)減手續(xù)的辦理”，以及第9節(jié)“已實(shí)行開放許可的專利相關(guān)手續(xù)辦理”。

修改解讀

第1節(jié)引言部分明確了本章制定的依據(jù)，簡(jiǎn)要概述了專利開放許可制度的運(yùn)行模式。明確了專利開放許可是專利權(quán)人的自愿行為，實(shí)行專利開放許可的地域范圍明確為中國(guó)境內(nèi)。

第2節(jié)明確了建立專利開放許可制度的目的，提出了專利開放許可相關(guān)程序應(yīng)當(dāng)遵循的三個(gè)原則：自愿原則、合法原則、公開原則。

第3節(jié)細(xì)化了專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，對(duì)開放許可聲明的提出作出具體規(guī)定，包括：專利開放許可聲明的客體、請(qǐng)求人資格、專利開放許可聲明的內(nèi)容和要求、準(zhǔn)予公告和不予公告的情形、專利開放許可聲明的生效時(shí)間。

實(shí)行開放許可的專利應(yīng)當(dāng)是有效且具有較高穩(wěn)定性的，因此審查指南明確了專利開放許可聲明的客體為“已經(jīng)授權(quán)公告的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利”。

為了維護(hù)被許可人的合法權(quán)益，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定進(jìn)一步細(xì)化要求，規(guī)定了專利權(quán)已經(jīng)終止、專利權(quán)已經(jīng)被宣告全部無(wú)效等9種情形下，專利權(quán)人不得對(duì)其專利實(shí)行開放許可。

關(guān)于提出專利開放許可聲明的主體，為了避免專利權(quán)人之間的糾紛，在審查指南中規(guī)定，共有人就共有專利權(quán)提出開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)提交全體共有人同意的證明材料。

關(guān)于專利開放許可聲明，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則有關(guān)的規(guī)定，細(xì)化了請(qǐng)求人提出專利開放許可聲明的手續(xù)文件、內(nèi)容要求，明確規(guī)定專利權(quán)人聲明實(shí)施開放許可的，應(yīng)當(dāng)提供必要的聯(lián)系方式，以保障被許可人以書面方式通知專利權(quán)人并支付許可使用費(fèi)。此外，使用費(fèi)是開放許可能否達(dá)成的關(guān)鍵核心，是影響開放許可制度運(yùn)行成效的重要因素。為引導(dǎo)專利權(quán)人合理提出開放許可聲明，更好地實(shí)現(xiàn)制度的初衷，審查指南明確了專利權(quán)人提出專利開放許可聲明時(shí)，應(yīng)當(dāng)一并提交對(duì)許可使用費(fèi)計(jì)算依據(jù)和方式的簡(jiǎn)要說(shuō)明，并對(duì)開放許可使用費(fèi)上限作出限定。

專利開放許可聲明是基于專利權(quán)人的自愿原則提出的，一經(jīng)公告應(yīng)當(dāng)具有相對(duì)的穩(wěn)定性，公告內(nèi)容應(yīng)具有合理的可預(yù)期性。為正確引導(dǎo)專利權(quán)人，第4節(jié)對(duì)于撤回開放許可聲明進(jìn)行了規(guī)范，明確了撤回開放許可聲明的手續(xù)文件、內(nèi)容要求和生效時(shí)間。

第5節(jié)明確了專利開放許可聲明有關(guān)事項(xiàng)在專利登記簿上登記，并在專利公報(bào)上公告，并對(duì)專利開放許可聲明及其撤回所公布的項(xiàng)目作出規(guī)定。

我國(guó)專利開放許可制度采用的是要約模式。第6節(jié)明確了專利開放許可實(shí)施合同的生效條件。除有關(guān)法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，以書面方式通知專利權(quán)人愿意實(shí)施其開放許可專利，并依照公告支付許可使用費(fèi)的，專利開放許可實(shí)施合同生效。對(duì)實(shí)行開放許可的專利權(quán)人屬于中國(guó)內(nèi)地單位或個(gè)人，以開放許可方式出口技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》和《技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的要求。

專利開放許可是普通許可的一種特殊形式，第7節(jié)規(guī)定，專利開放許可實(shí)施合同備案手續(xù)的辦理應(yīng)當(dāng)參照《專利實(shí)施許可合同備案辦法》執(zhí)行。

第8節(jié)對(duì)專利開放許可實(shí)施期間費(fèi)減手續(xù)的辦理進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。明確專利開放許可實(shí)施合同被準(zhǔn)予備案的，專利權(quán)人可以在專利開放許可實(shí)施期間，按規(guī)定享有自備案日起尚未到期的專利年費(fèi)的減繳。此外，實(shí)行開放許可的專利權(quán)人與被許可人就許可使用費(fèi)進(jìn)行協(xié)商后簽訂普通許可合同的，不屬于開放許可，因此不能享受專利開放許可實(shí)施期間的專利年費(fèi)減繳。對(duì)于專利權(quán)人同時(shí)符合兩項(xiàng)專利年費(fèi)減繳條件的，例如既符合自授予專利權(quán)當(dāng)年起十年的年費(fèi)減繳條件又符合開放許可實(shí)施期間年費(fèi)減繳條件的，按照其中減繳比例較高的一項(xiàng)條件予以減繳。

為規(guī)范專利開放許可行為，保護(hù)被許可人、利害關(guān)系人的合法權(quán)益，第9節(jié)規(guī)定在辦理因?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求和放棄專利權(quán)兩種手續(xù)之前，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)首先撤回開放許可聲明。此外，根據(jù)《民法典》有關(guān)規(guī)定，為保障質(zhì)權(quán)人的合法權(quán)益，專利權(quán)人以實(shí)行開放許可的專利權(quán)出質(zhì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得質(zhì)權(quán)人的同意。

2.完善專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告相關(guān)規(guī)定（第五部分第十章第1節(jié)、第2節(jié)、第4節(jié)、第6.2節(jié)）

根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的修改對(duì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告相關(guān)規(guī)定作出適應(yīng)性修改。一是調(diào)整了專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的請(qǐng)求主體、客體、請(qǐng)求時(shí)機(jī)及審查期限；二是對(duì)委托手續(xù)、專利權(quán)評(píng)價(jià)的內(nèi)容以及更正請(qǐng)求進(jìn)行修改。

修改解讀

專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告制度在彌補(bǔ)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)利穩(wěn)定性不高方面發(fā)揮了重要作用，獲得越來(lái)越多的創(chuàng)新主體的關(guān)注，也對(duì)其請(qǐng)求主體范圍的擴(kuò)大和請(qǐng)求時(shí)機(jī)的提前提出了更多需求。專利法及其實(shí)施細(xì)則的修改順應(yīng)了這一需求，將請(qǐng)求主體由專利權(quán)人、利害關(guān)系人擴(kuò)大為專利權(quán)人、利害關(guān)系人和被控侵權(quán)人。審查指南在適應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則修改的同時(shí)，進(jìn)一步明確了收到專利權(quán)人發(fā)出的律師函、電商平臺(tái)投訴通知書等的單位或者個(gè)人屬于被控侵權(quán)人。

為了便于盡早獲得專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，確定相關(guān)專利權(quán)的穩(wěn)定性，專利法實(shí)施細(xì)則將專利權(quán)人請(qǐng)求作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的時(shí)機(jī)由公告授權(quán)決定后修改為可提前至辦理專利權(quán)登記手續(xù)時(shí)，因此，審查指南對(duì)請(qǐng)求作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的時(shí)機(jī)及客體進(jìn)行了適應(yīng)性修改，并明確了申請(qǐng)人在辦理專利權(quán)登記手續(xù)時(shí)請(qǐng)求作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告且形式審查合格的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自授權(quán)公告之日起兩個(gè)月內(nèi)作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

因?qū)＠麢?quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求主體范圍擴(kuò)大，調(diào)整了委托手續(xù)的相關(guān)規(guī)定，明確請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理的，需提交專利代理委托書，且注明僅辦理專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告事宜；但申請(qǐng)人或者專利權(quán)人委托原代理機(jī)構(gòu)辦理專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告手續(xù)的，因委托關(guān)系已經(jīng)存在，因此不需要再次提交專利代理委托書。

專利法實(shí)施細(xì)則第五十條和第六十九條將專利法實(shí)施細(xì)則第十一條分別作為初步審查的范圍以及無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由，因此，適應(yīng)性地增加專利權(quán)評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第十一條的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用《規(guī)范申請(qǐng)專利行為的規(guī)定》。

需要注意的是，對(duì)同一專利，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局僅作出一份專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。對(duì)于非專利權(quán)人請(qǐng)求作出專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的，將告知專利權(quán)人專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告出具情況，同時(shí)，也給與專利權(quán)人請(qǐng)求更正專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的機(jī)會(huì)。　

三、結(jié)語(yǔ)

對(duì)審查指南有關(guān)專利申請(qǐng)手續(xù)和事務(wù)處理內(nèi)容的修改，包含了優(yōu)化著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的有關(guān)規(guī)定、完善專利申請(qǐng)文件及手續(xù)的一般性規(guī)定、明確專利費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定、完善與期限有關(guān)的規(guī)定、優(yōu)化專利審批程序、有效促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用等六個(gè)方面的內(nèi)容。通過(guò)審查規(guī)則的修改完善，力圖進(jìn)一步便利申請(qǐng)人，優(yōu)化審查流程，落實(shí)“提質(zhì)增效”目標(biāo)，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（原標(biāo)題：《專利審查指南》（2023）修改解讀（八））

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來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《專利審查指南》（2023）修改解讀（八）——專利申請(qǐng)手續(xù)和事務(wù)處理（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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