外觀設(shè)計專利在發(fā)明和實用新型專利的新創(chuàng)性評價中的角色

阿耐5個月前

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“本文將探討外觀設(shè)計專利在這一過程中的具體角色，并結(jié)合具體案例進行分析?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王紅

在專利類型中，發(fā)明和實用新型專利無疑是創(chuàng)新的代表，而外觀設(shè)計專利似乎只是裝飾性、美感的補充。但事實上，外觀設(shè)計專利在評價發(fā)明或?qū)嵱眯滦?a href='http://globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利的新穎性和創(chuàng)造性時，扮演著一個不可忽視的角色。本文將探討外觀設(shè)計專利在這一過程中的具體角色，并結(jié)合具體案例進行分析。

一、外觀設(shè)計專利作為對比文件的可能性

外觀設(shè)計專利通常涵蓋產(chǎn)品的外觀設(shè)計，包括形狀、圖案或者其組合，以及顏色與形狀、圖案的組合。外觀設(shè)計專利的公開文件主要以圖片或照片為主，僅有少量的文字說明。只有能夠從附圖中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)特征才屬于其公開的技術(shù)內(nèi)容。這意味著外觀設(shè)計專利中的技術(shù)內(nèi)容主要限于產(chǎn)品的外觀部分，產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)通常無法從外觀設(shè)計的公告文本中得出。

根據(jù)專利法的規(guī)定，評價發(fā)明或?qū)嵱眯滦?a href='http://globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利的新穎性和創(chuàng)造性時，需要考慮現(xiàn)有技術(shù)。現(xiàn)有技術(shù)不僅包括公開的技術(shù)文獻，也包括已經(jīng)公開的專利文件，其中就包括外觀設(shè)計專利。如果外觀設(shè)計專利公開了與發(fā)明或?qū)嵱眯滦?a href='http://globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利申請相關(guān)的設(shè)計特征，那么它就可以作為評價的對比文件。當(dāng)發(fā)明和實用新型專利的權(quán)利要求的技術(shù)方案中全部或大部分為產(chǎn)品的外部結(jié)構(gòu)特征時，這類技術(shù)方案可以采用外觀設(shè)計專利作為對比文件。外觀設(shè)計專利可以作為X類文件（單獨影響權(quán)利要求新穎性或創(chuàng)造性的文件）或Y類文件（與其他文件組合后影響創(chuàng)造性的文件）。

二、案例分析

1、維持專利權(quán)有效的某案例

案情簡介：

無效請求人：某電子廠

被請求人：某科技公司

無效宣告請求審查決定案號：第41878號

某電子廠請求宣告某科技公司的名稱為“一種智能電源時序器”的實用新型專利權(quán)無效，請求人提交的對比文件包括對比文件1：某實用新型專利，對比文件2：某外觀設(shè)計專利，和對比文件3：某實用新型專利，口頭審理過程中，請求人明確無效請求理由為:......權(quán)利要求1相對于對比文件1、2、3的結(jié)合不具備創(chuàng)造性，權(quán)利要求2-5附加技術(shù)特征被對比文件1或?qū)Ρ任募?公開，不具有創(chuàng)造性，故權(quán)利要求1-5不符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定。在口頭審理時，請求人認為:對比文件2的專利權(quán)人、設(shè)計人為唐某，其與本專利的發(fā)明人唐某是同一人，對比文件2的外觀設(shè)計圖片或照片反映的產(chǎn)品和本專利附圖1、2反映的產(chǎn)品相同，因此對比文件2中照片所示產(chǎn)品的部件和本專利所涉及產(chǎn)品的部件一致，具有一一對應(yīng)關(guān)系，因此本專利“數(shù)碼編輯輪”、“級聯(lián)接口”、“中控接口”毫無疑義地被對比文件2中圖片所示產(chǎn)品的相應(yīng)部件公開。專利權(quán)人認為:對比文件2專利權(quán)人和本專利的專利權(quán)人不同，認為對比文件2的智能時序控制器沒有“顯示器”、“數(shù)碼編輯輪”、“級聯(lián)接口”、“中控接口”等部件。

對此，合議組認為:對比文件2是外觀設(shè)計專利，其公開了產(chǎn)品的形狀、圖案及其結(jié)合，對于本領(lǐng)域技術(shù)人員來說，從外觀設(shè)計專利的簡要說明能夠確定部分技術(shù)內(nèi)容，比如能夠確定該外觀設(shè)計產(chǎn)品名稱為智能電源時序控制器、其前面板設(shè)置有功能鍵和屏幕等部件，后面板設(shè)置有接頭、接口、插座等部件，然而本領(lǐng)域技術(shù)人員無法從該外觀設(shè)計照片直接、毫無疑義地確定功能鍵、接頭、接口的具體類型和其實現(xiàn)的功能，無法直接、毫無疑義確定其與本專利“數(shù)碼編輯輪”、“級聯(lián)接口”、“中控接口”具有對應(yīng)關(guān)系，即使專利權(quán)人、設(shè)計人、發(fā)明人相同也不能證明本專利上述部件與對比文件2公開的形似部件之間具有一一對應(yīng)的關(guān)系，因此，請求人的觀點合議組不予支持。

由上述案例可見，只有能夠從附圖中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)特征才屬于公開的技術(shù)內(nèi)容，才會對發(fā)明或?qū)嵱眯滦?a href='http://globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利的新穎性和創(chuàng)造性評價產(chǎn)生影響，反之，外觀設(shè)計專利不會或不應(yīng)該對發(fā)明或?qū)嵱眯滦?a href='http://globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利的新穎性和創(chuàng)造性評價產(chǎn)生影響。

2、宣告專利全部無效的某案例

案情簡介

無效請求人：某自然人

被請求人：某有限公司

無效宣告請求審查決定案號：第562224號

某自然人請求宣告某有限公司的名稱為“飛盤扣”的實用新型專利權(quán)無效，該自然人提交的證據(jù)4為與被請求宣告無效的專利相同的專利權(quán)人和發(fā)明人，也就是說被請求無效的專利屬于同樣的產(chǎn)品先申請了外觀設(shè)計專利，然后又申請了實用新型專利，口審中，合議組用證據(jù)4否定了被請求無效的專利的新穎性，繼而決定該專利全部無效。

由上述案例可見，外觀專利對于一些結(jié)構(gòu)簡單且主要保護外部技術(shù)特征的專利或者是同一產(chǎn)品沒有同時申報不同類型的專利，而是申報又先后，是有可能公開它的全部技術(shù)特征的，進而影響該專利的新穎性和創(chuàng)造性。

3、某實用新型專利從無效到一審、二審的案例

案情簡介：

無效請求人（一、二審第三人）：某店鋪

無效被請求人（一審原告、二審上訴人）：某自然人

一、二審被告：國家知識產(chǎn)權(quán)局

無效宣告審查決定案號：第58491號

一審案號：(2023)京73行初115號

二審案號：(2023)最高法知行終686號

某店鋪因市場競爭關(guān)系，對某自然人的名稱為“一種新型喜字頭飾”的實用新型專利提起無效，口審中，合議組選用了證據(jù)3（一張微博發(fā)布的照片）和證據(jù)5（CN1789532A號中國專利文獻），合議組認為：證據(jù)3為一篇微博，從該微博原文的圖片中能夠清楚地看出點狀絨條、直絨條、U字形絨條、口字型絨條、亮片及其之間的排布關(guān)系，其中直絨條為一整根而非中間斷開的兩根組成，對于U字形絨條，從證據(jù)3圖中可以看出左側(cè)3組帶亮片的絨條具有向右敞開的端口及連接到各自右側(cè)絨條的拼接痕跡，并且，即使無法從證據(jù)3圖中確定其喜字左側(cè)3組帶有亮片的絨條是U字形還是口字形，本領(lǐng)域技術(shù)人員結(jié)合實際需求如方便制作、節(jié)省材料和工藝，也容易想到將其設(shè)置為U字形，并不需要付出創(chuàng)造性的勞動。所以，合議組對于專利權(quán)人的上述主張不予支持。

被無效請求人不服無效決定，向北京知識產(chǎn)權(quán)法院起訴，北京知產(chǎn)法院認為被訴決定遺漏了區(qū)別特征，證據(jù)3僅顯示正面視圖，未顯示背面視圖，不能排除“U”字型是由于左側(cè)絨條的右側(cè)被口字形遮擋而形成，因此，還存在區(qū)別技術(shù)特征(4):“主體上部的兩根直絨條及主體中部的直絨條下面有各三組U字型絨條，U字型絨條開口處與右側(cè)絨條閉合的底部相連?！钡?，區(qū)別技術(shù)特征（4）是本領(lǐng)域常見設(shè)計，不需要付出創(chuàng)造性勞動，然后認定被訴決定雖然部分認定有誤，但程序合法，結(jié)論正確，故對被訴決定予以維持。

一審原告不服一審判決，向最高人民法院提起上訴，二審法院審理認為：“

（一）、與涉案專利最接近的現(xiàn)有技術(shù)為證據(jù)3；

（二）、權(quán)利要求1相對于證據(jù)3的區(qū)別技術(shù)特征的認定與一審相同；

（三）、關(guān)于本專利權(quán)利要求1要求保護的技術(shù)方案對于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是否顯而易見

上訴人上訴主張，本領(lǐng)域技術(shù)人員不容易想到將“口字型絨條替換為U字型”。對此，本院認為，判斷要求保護的實用新型對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見，就是要確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題的啟示，這種啟示會使本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問題時，有動機改進該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護的實用新型。如果現(xiàn)有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則實用新型是顯而易見的，不具有實質(zhì)性特點。通常情況下，如果所述區(qū)別特征為公知常識，例如，本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問題的慣用手段，或教科書或者工具書等中披露的解決該重新確定的技術(shù)問題的技術(shù)手段，則可以認定現(xiàn)有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示。本案中，本領(lǐng)域技術(shù)人員結(jié)合實際需要，將“口字型絨條替換為U字型”，并不需要付出創(chuàng)造性勞動，某自然人雖對此不認可,但并未向本院提供證據(jù)予以證明。因此，某自然人的該項上訴主張不能成立，本院不予支持。

......綜上所述，上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回。一審判決認定事實清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持?！?/p>

筆者認為二審法院的上述論述存在如下問題：

一）、二審法院對“本專利是否符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定，即本專利是否具備創(chuàng)造性”，二審屬于認定事實錯誤。

在上述二審法院的第（三）點關(guān)于本專利權(quán)利要求1要求保護的技術(shù)方案對于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是否顯而易見的論述中，首先，二審法院沒有依法查清將“口字型絨條替換為U字型”需要付出創(chuàng)造性勞動這一事實，并且上述論述部分90%以上都是法律規(guī)定，并沒有相應(yīng)的證據(jù)支持，卻直接給出了上述技術(shù)特征不需要付出創(chuàng)造性勞動的結(jié)論；其次，將“口字型絨條替換為U字型”，本領(lǐng)域技術(shù)人員是很難想到的，因為喜字中的口字形通常象征著圓滿，這就教導(dǎo)本領(lǐng)域技術(shù)人員必須保持口字的完整，所以本領(lǐng)域技術(shù)人員很難甚至不可能想到將口字形替換為U字形，這與常理相違背，而且該特征產(chǎn)生了節(jié)省材料，減少工序進而提高效率節(jié)約成本的效果，因此該特征對于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是非顯而易見的，而且上述論述在二審?fù)忂^程也有所提及，并且對比文件5也沒有公開上述技術(shù)特征，該特征也不屬于公知常識和慣用技術(shù)手段，但二審法院卻直接給出了上述技術(shù)特征不需要付出創(chuàng)造性勞動的結(jié)論；因此，上述事實認定沒有證據(jù)支持，屬于事實認定錯誤。

二）、二審法院對本專利是否符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定，即本專利是否具備創(chuàng)造性的論述中關(guān)于舉證責(zé)任的分配，二審屬于適用法律錯誤。

如果說上述區(qū)別技術(shù)特征在現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)啟示，就像在前述二審法院的第（三）點加粗字體部分所論述的依據(jù)那樣，如果所述區(qū)別特征為公知常識，那么被請求人（國知局）需要提供例如教科書等證據(jù)予以證明，而二審法院卻將舉證責(zé)任倒置給了上訴人，比如：二審法院直接給出“申請人對此不認可，但并未向本院提供證據(jù)予以證明，因此，某自然人的該項上訴主張不能成立，本院不予支持”的結(jié)論，也就是說二審法院將舉證責(zé)任倒置，并且讓上訴人承擔(dān)了舉證不利的后果，但事實上《專利審查指南》第四部分第八章4.3.3公知常識部分（P466）中規(guī)定：“主張某技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識的當(dāng)事人，對其主張承擔(dān)舉證責(zé)任。該當(dāng)事人未能舉證證明或者未能充分說明該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識，并且對方當(dāng)事人不予認可的，合議組對該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識的主張不予支持?！币虼?，上述認定屬于適用法律、法規(guī)錯誤。

三、結(jié)論

外觀設(shè)計專利不僅僅是產(chǎn)品外觀的保護，它們也可以是評價發(fā)明或?qū)嵱眯滦?a href='http://globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利新穎性和創(chuàng)造性的重要資源。通過將外觀設(shè)計專利納入評價過程，可以更全面地考慮發(fā)明或?qū)嵱眯滦?a href='http://globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利與現(xiàn)有技術(shù)的差異，從而做出更準(zhǔn)確的評價。但只有能夠從附圖中直接地、毫無疑義地確定的技術(shù)特征才屬于公開的內(nèi)容，才能用于新穎性和創(chuàng)造性的評價中。

注意事項

1.外觀設(shè)計專利僅能作為現(xiàn)有技術(shù)，不能作為抵觸申請評價發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷男路f性。此外，外觀設(shè)計專利的評價需要考慮其公開日，以確保其在發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾埲罩耙呀?jīng)公開。

2.同一產(chǎn)品需要不同專利類型進行保護時，記得同時申報（尤其是結(jié)構(gòu)相對簡單、沒有什么內(nèi)部連接關(guān)系的產(chǎn)品），以免非同時申報影響后續(xù)專利的新穎性、創(chuàng)造性。

3.撰寫專利時一定要深度挖掘，尤其是一些違背常理或有相反教導(dǎo)的情況一定要在專利文件里詳細說明，這不僅關(guān)乎專利的授權(quán)，也對無效和訴訟中的專利創(chuàng)造性評價具有至關(guān)重要的作用。

綜上所述，外觀設(shè)計專利可以作為評價發(fā)明或?qū)嵱眯滦?a href='http://globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利的對比文件，但需要根據(jù)具體情況和條件進行適當(dāng)?shù)脑u價。

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（原標(biāo)題：外觀設(shè)計專利在發(fā)明和實用新型專利的新創(chuàng)性評價中的角色）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王紅

編輯：IPRdaily辛夷校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：外觀設(shè)計專利在發(fā)明和實用新型專利的新創(chuàng)性評價中的角色（點擊標(biāo)題查看原文）

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