淺談專利申請文件中背景技術(shù)的重要性

#本文僅代表作者觀點，不代表IPRdaily立場，未經(jīng)作者許可，禁止轉(zhuǎn)載#

“本文從背景技術(shù)的重要性進行闡述說明，充分說明背景技術(shù)的多功能價值、發(fā)揮其積極地作用。”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：王小玲 朱玲艷 北京高沃律師事務所

摘要

背景技術(shù)屬于發(fā)明專利和實用新型專利申請文件說明書的一個組成部分。背景技術(shù)的定位不僅是有助于審查員充分理解該發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膭?chuàng)新點，還能有助于審查員的檢索和審查之用。本文從背景技術(shù)的重要性進行闡述說明，充分說明背景技術(shù)的多功能價值、發(fā)揮其積極地作用。同時說明在發(fā)明專利和實用新型專利申請文件撰寫過程中易存在的問題，以期待提高專利申請文件的撰寫水平。

關(guān)鍵詞：專利審查、專利撰寫、背景技術(shù)

1、背景技術(shù)的重要性

專利申請文件中背景技術(shù)是立足于本領(lǐng)域客觀地指出現(xiàn)有技術(shù)中存在的、能夠由本發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案所要解決的問題和缺點[1]，需要注意的是在介紹技術(shù)方案所在領(lǐng)域的技術(shù)現(xiàn)狀時不能過于籠統(tǒng)而應當具體詳實，避免針對不同行業(yè)和具體應用造成誤導影響，從而更準確的引出本發(fā)明的技術(shù)問題。

背景技術(shù)是專利說明書中不可缺少的一項內(nèi)容，具體位置排在技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)容的后面。背景技術(shù)內(nèi)容從以往的觀點看來，是不受重視的一部分，但是現(xiàn)今，從專利審查、無效、訴訟角度，背景技術(shù)內(nèi)容的重要性越來越大。例如，在專利審查、復審、無效及訴訟過程中，最常遇到的是創(chuàng)造性的問題，而創(chuàng)造性的答復中，合理的確定實際要解決的技術(shù)問題是首要問題，技術(shù)問題對于多個對比文件之間是否能夠結(jié)合以及對比文件是否會對該專利技術(shù)方案給出技術(shù)啟示都是至關(guān)重要的。

此外，背景技術(shù)也是公眾了解專利申請文件發(fā)明方向，判斷申請文件相對于現(xiàn)有技術(shù)做出哪些改進或何種貢獻的重要依據(jù)。尤其是遇到一些和自己知識背景不太相關(guān)的內(nèi)容，通過閱讀背景技術(shù)能夠便于更好的了解申請文件的初衷、清楚理解申請文件的技術(shù)方案，從而能夠清晰地知道該專利技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)的邊界，以防因為不清楚而出現(xiàn)侵權(quán)行為。

綜上所述，背景技術(shù)部分內(nèi)容，不是可有可無的雞肋，它是專利撰寫時確定本申請相對現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻（發(fā)明點）的起點，包含了本申請實際要解決的技術(shù)問題，是整個專利的核心之一，是專利申請文件撰寫的方向指引，是專利審查、訴訟時重要的陳述及說理證據(jù)。

2、背景技術(shù)的多功能性

《專利法實施細則》第二十條第一款第二項和《專利審查指南》第二部分第2.2.3節(jié)對此都有規(guī)定：在發(fā)明或者實用新型說明書的背景技術(shù)部分應當寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并且盡可能引證反映這些背景技術(shù)的文件。由此可見，背景技術(shù)的法律定位只是有利于審查員理解、檢索和審查之用。但是在專利審查過程中，審查員和申請人之間存在的是一種對弈關(guān)系。申請人有時會認為將背景技術(shù)描述的過于清楚具體就很可能使審查員從中找到駁回該專利的線索，這與其希望該專利能夠順利授權(quán)的目的存在直接沖突。背景技術(shù)的單一功能定位影響了申請人的撰寫策略，結(jié)合相關(guān)說明[2-3]及專利申請文件的最終目的，背景技術(shù)應具備以下四種功能。

第一、審查員與發(fā)明人溝通的紐帶

專利保護的對象是新的發(fā)明創(chuàng)造，是對現(xiàn)有技術(shù)的迭代發(fā)展。審查員是看不到發(fā)明創(chuàng)造的實物，需要通過專利申請文件去理解專利的技術(shù)方案，自然是難上加上。但是發(fā)明人由于長期從事某一領(lǐng)域的研究，對相關(guān)技術(shù)深入了解，對于一些自認為簡單易懂的技術(shù)審查員也能輕松的了解。審查員閱讀專利申請文件的過程，實質(zhì)上是審查員與發(fā)明人之間進行對話溝通的過程。因此必須考慮溝通的途徑、方式方法以及效果，以免產(chǎn)生歧義。高質(zhì)量的背景技術(shù)可以增強專利技術(shù)的可讀性，讓審查員更加快速、準確、理解發(fā)明的目的，起到與發(fā)明人進行良好溝通的作用。

第二、判斷創(chuàng)造性的前提條件

在專利文件審查過程中，判斷專利申請技術(shù)方案是否有創(chuàng)造性的首要問題是確定技術(shù)問題，技術(shù)問題是由背景技術(shù)引出的；即背景技術(shù)會直接影響技術(shù)方案創(chuàng)造性的判斷。如果背景技術(shù)描述不清或者不準確會影響技術(shù)問題的判定從而極大地影響技術(shù)方案具有創(chuàng)造性的自證。反之申請人如果能夠在背景技術(shù)部分對現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容、缺點或問題進行客觀、清楚、有針對性的描述，則會極大地增加該專利技術(shù)方案具有創(chuàng)造性的說明。

申請人在撰寫背景技術(shù)時不應該僅僅停留在簡單介紹現(xiàn)有技術(shù)的概況或?qū)Ｓ忻~上，應該在對現(xiàn)有技術(shù)充分檢索的基礎(chǔ)上詳實地了解現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀從而深刻地剖析現(xiàn)有技術(shù)中存在的問題和缺點，并闡明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾遇到的困難，從而確切的引出該申請的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)之間的差距，使審查員認識到跨越該差距所存在的難度，進而為該申請的技術(shù)方案搭建起良好的創(chuàng)造性的平臺。

第三、對權(quán)利要求解釋的依據(jù)

《專利法》第64條第1款規(guī)定：“發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)的保護范圍以權(quán)利要求書的內(nèi)容為準，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。”該條明確規(guī)定了說明書可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容，其中并未限定說明書中的哪一部分可以用于解釋。所以在解釋權(quán)利要求時，應當將說明書作為一個整體來考慮，也就是說應當考慮說明書中的背景技術(shù)。

背景技術(shù)的撰寫多以申請文件涉及的技術(shù)領(lǐng)域或相關(guān)的專業(yè)術(shù)語的解釋開頭以增加可讀性，然后結(jié)合檢索的現(xiàn)有技術(shù)客觀分析現(xiàn)有技術(shù)的概況，最后客觀地、清楚地、直接地指出本申請已經(jīng)解決的現(xiàn)有技術(shù)中的不足或缺陷，從而引出申請文件的技術(shù)問題。在撰寫背景技術(shù)部分內(nèi)容時要避免涉及申請文件技術(shù)方案相關(guān)的內(nèi)容，同時也要避免出現(xiàn)產(chǎn)生現(xiàn)有技術(shù)中不足或缺陷原因的內(nèi)容；申請文件相對現(xiàn)有技術(shù)做出的貢獻在于發(fā)現(xiàn)了問題產(chǎn)生的原因并找到了克服這一原因的方法，也就是說產(chǎn)生問題的原因是形成申請文件技術(shù)構(gòu)思的基礎(chǔ)，為了避免降低申請文件的創(chuàng)造性在背景技術(shù)中不要涉及產(chǎn)生現(xiàn)有技術(shù)不足或缺陷的原因。

3、結(jié)束語

要使專利申請文件真正獲得專利的保護，經(jīng)得起實質(zhì)審查、無效程序的考驗，獲得一個穩(wěn)定的法律狀態(tài)，背景技術(shù)的撰寫起著相當重要的作用。代理師需要注重和發(fā)明人充分的溝通和撰寫前的檢索，使背景技術(shù)內(nèi)容的撰寫做到直觀、清楚，明確申請文件的技術(shù)問題。

參考文獻
[1]陳光亭,王璐,洪克寬.從專利審查角度淺析專利撰寫的常見問題[J].現(xiàn)代經(jīng)濟信息,2015(24):92.
[2]于莉,劉桂英,洪麗娟,歐陽雪宇.從審查角度看制劑專利申請文件撰寫中的常見問題及改進建議[J].中國醫(yī)藥生物技術(shù),2018,13(04):381-384.
[3]段華榮,郭丹丹,張冰冰.專利說明書中背景技術(shù)的撰寫研究與實踐[J].拖拉機與農(nóng)用運輸車.2017,44(5):11-14.

（原標題：淺談專利申請文件中背景技術(shù)的重要性）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王小玲 朱玲艷 北京高沃律師事務所

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談專利申請文件中背景技術(shù)的重要性（點擊標題查看原文）

「關(guān)于IPRdaily」

IPRdaily是全球領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)綜合信息服務提供商，致力于連接全球知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新人才。匯聚了來自于中國、美國、歐洲、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個國家和地區(qū)的高科技公司及成長型科技企業(yè)的管理者及科技研發(fā)或知識產(chǎn)權(quán)負責人，還有來自政府、律師及代理事務所、研發(fā)或服務機構(gòu)的全球近100萬用戶（國內(nèi)70余萬+海外近30萬），2019年全年全網(wǎng)頁面瀏覽量已經(jīng)突破過億次傳播。

（英文官網(wǎng)：iprdaily.com  中文官網(wǎng)：iprdaily.cn） 

本文來自IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場，如若轉(zhuǎn)載，請注明出處：“http://globalwellnesspartner.com”