國(guó)知局：專(zhuān)利開(kāi)放許可業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題解答

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近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了專(zhuān)利開(kāi)放許可業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題解答。全文如下：

專(zhuān)利開(kāi)放許可業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題解答

一、專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的提出

1.什么是專(zhuān)利開(kāi)放許可，有哪些作用？

專(zhuān)利開(kāi)放許可是指專(zhuān)利權(quán)人自愿以書(shū)面方式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聲明愿意許可任何單位或者個(gè)人實(shí)施其專(zhuān)利，并明確許可使用費(fèi)支付方式、標(biāo)準(zhǔn)的，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局予以公告，實(shí)行開(kāi)放許可。實(shí)行開(kāi)放許可的專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)公告且處于有效狀態(tài)的發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利。

專(zhuān)利權(quán)人可以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明或撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明。專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明或撤回請(qǐng)求經(jīng)審查合格的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)“專(zhuān)利公報(bào)”對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可進(jìn)行公告，并在“專(zhuān)利登記簿”中予以記載。開(kāi)放許可制度搭建有效的專(zhuān)利供需雙方對(duì)接平臺(tái)，有利于簡(jiǎn)便快捷地實(shí)現(xiàn)“一對(duì)多”的實(shí)施許可，有助于實(shí)現(xiàn)供需對(duì)接、降低制度性交易成本，促進(jìn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化。

2.提出專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明前應(yīng)準(zhǔn)備哪些材料？

辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可業(yè)務(wù)時(shí)，原則上應(yīng)通過(guò)專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)網(wǎng)上填報(bào)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明相關(guān)信息，并提交相關(guān)材料的電子掃描件。所需材料通常包括：專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明、全體專(zhuān)利權(quán)人同意實(shí)行開(kāi)放許可的書(shū)面聲明及其身份證明材料、關(guān)于許可使用費(fèi)計(jì)算依據(jù)和方式的簡(jiǎn)要說(shuō)明等。如果擬實(shí)行開(kāi)放許可的專(zhuān)利為實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利時(shí)，需提交專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告；如果委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放許可聲明手續(xù)時(shí)，需提交辦理開(kāi)放許可聲明業(yè)務(wù)委托書(shū)。

3.填寫(xiě)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明表格應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？

填寫(xiě)專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明表格時(shí)，需要注意以下事項(xiàng)。

（1）表格第①欄所填內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與該專(zhuān)利登記簿中內(nèi)容一致。其中，專(zhuān)利號(hào)只能填寫(xiě)一個(gè)，專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)全體專(zhuān)利權(quán)人。存在多個(gè)專(zhuān)利權(quán)人的，可以在表格中新增欄目寫(xiě)入。

（2）表格第②欄應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)經(jīng)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)并在工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，寫(xiě)明代理機(jī)構(gòu)代碼，并填寫(xiě)指定的專(zhuān)利代理師。如果未委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，則第②欄無(wú)需填寫(xiě)。

（3）表格第③欄為許可方的承諾內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)。專(zhuān)利權(quán)人為中國(guó)內(nèi)地單位或個(gè)人，或者共有專(zhuān)利權(quán)人中有一個(gè)以上（含一個(gè)）屬于中國(guó)內(nèi)地單位或個(gè)人的，必須勾選第4條。

（4）表格第④⑤⑦欄應(yīng)當(dāng)從備選項(xiàng)中選擇一項(xiàng)，不得多選。

（5）關(guān)于表格第⑤欄的填寫(xiě)內(nèi)容，許可他人實(shí)施專(zhuān)利的時(shí)間，應(yīng)填寫(xiě)一個(gè)時(shí)間段。在開(kāi)放許可聲明提出日之前已備案的許可合同，不論是否已經(jīng)辦理注銷(xiāo)手續(xù)，相關(guān)信息均應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)。存在多個(gè)許可的，以最早許可生效日與最晚許可屆滿(mǎn)日所構(gòu)成的最長(zhǎng)時(shí)間段為準(zhǔn)。

（6）表格第⑥欄許可期限屆滿(mǎn)日不能超過(guò)專(zhuān)利期限屆滿(mǎn)日。例如：某發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)日為2010年6月2日，專(zhuān)利期限屆滿(mǎn)日為2030年6月1日，則開(kāi)放許可期限屆滿(mǎn)日不能超過(guò)2030年6月1日。注意：依據(jù)期限補(bǔ)償制度延長(zhǎng)保護(hù)期的，開(kāi)放許可期限屆滿(mǎn)日不能超過(guò)延長(zhǎng)后的專(zhuān)利期限屆滿(mǎn)日。

（7）表格第⑦欄許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明，不得以區(qū)間范圍、“大約”或“左右”等不準(zhǔn)確的表述來(lái)標(biāo)明使用費(fèi)金額或提成比例，許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)不得附加條件。以固定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)支付的，一般不高于2000萬(wàn)元。高于2000萬(wàn)元的，專(zhuān)利權(quán)人可以通過(guò)專(zhuān)利法第五十條規(guī)定的開(kāi)放許可以外的其它方式進(jìn)行許可。以提成費(fèi)支付的，凈銷(xiāo)售額提成一般不高于20％，利潤(rùn)額提成一般不高于40％。

（8）與公告事項(xiàng)有關(guān)的內(nèi)容不能填寫(xiě)到表格第⑧欄中，該欄填寫(xiě)的內(nèi)容不屬于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)外公告事項(xiàng)。

（9）表格第⑨欄收件人應(yīng)當(dāng)為自然人，地址應(yīng)當(dāng)符合郵件能夠準(zhǔn)確投遞的要求，一般應(yīng)當(dāng)具體到省、市、街道和門(mén)牌號(hào)碼。所填寫(xiě)的電話(huà)信息為固定電話(huà)的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)相應(yīng)的區(qū)號(hào)。

（10）開(kāi)放許可聲明表格的填寫(xiě)應(yīng)當(dāng)整潔，不得涂改。除當(dāng)事人的簽章或簽字外，表格中的文字應(yīng)當(dāng)打字或印刷。專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中網(wǎng)上填報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與填寫(xiě)打印的《專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明》表格保持一致。

4.專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明什么內(nèi)容？

專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明對(duì)許可使用費(fèi)的計(jì)算依據(jù)和方式，一般不超過(guò)2000字。簡(jiǎn)要說(shuō)明內(nèi)容中的常見(jiàn)問(wèn)題有計(jì)算依據(jù)不明、計(jì)算方式不清楚、僅僅照搬開(kāi)放許可使用費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和方式的文字內(nèi)容等。開(kāi)放許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可參考《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于印發(fā)<專(zhuān)利開(kāi)放許可使用費(fèi)估算指引（試行）>的通知》（國(guó)知辦發(fā)運(yùn)字【2022】56號(hào)）來(lái)設(shè)定。

5.關(guān)于委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放許可聲明手續(xù)有哪些要求？

在中國(guó)內(nèi)地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織作為唯一的專(zhuān)利權(quán)人在中國(guó)提出專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明，或者作為代表人與其他專(zhuān)利權(quán)人共同提出專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理。

中國(guó)內(nèi)地的單位或者個(gè)人提出專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明，或者作為代表人與其他專(zhuān)利權(quán)人共同提出專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的，可以委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理。

在中國(guó)內(nèi)地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的香港、澳門(mén)或者臺(tái)灣地區(qū)的自然人、企業(yè)或者其他組織作為唯一的專(zhuān)利權(quán)人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的，或者作為代表人與其他專(zhuān)利權(quán)人共同提出專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理。

專(zhuān)利權(quán)人委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交委托書(shū)。委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)包含專(zhuān)利號(hào)、委托事項(xiàng)（例如：辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明手續(xù)）、雙方當(dāng)事人的簽字或者蓋章。委托的雙方當(dāng)事人是指專(zhuān)利權(quán)人和被委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。專(zhuān)利權(quán)人有兩個(gè)以上的，委托的雙方當(dāng)事人是全體專(zhuān)利權(quán)人和被委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。

6.“其他材料”是指什么材料？

是指為保證開(kāi)放許可聲明業(yè)務(wù)辦理手續(xù)的真實(shí)性、完整性，當(dāng)事人根據(jù)不同的情況，在必須提交的材料外，需要補(bǔ)充提交的相應(yīng)材料。例如：

（1）如果專(zhuān)利權(quán)人未使用專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)注冊(cè)用戶(hù)身份提出開(kāi)放許可聲明，應(yīng)當(dāng)提交專(zhuān)利權(quán)人的身份證明材料。

（2）專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明表格中未經(jīng)全體專(zhuān)利權(quán)人簽字或者蓋章時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交所有專(zhuān)利權(quán)人簽字或者蓋章的同意開(kāi)放許可的書(shū)面聲明。

（3）對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利提出開(kāi)放許可聲明時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的復(fù)印件。

7.通過(guò)專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)線(xiàn)上提出開(kāi)放許可聲明時(shí)應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？

（1）專(zhuān)利權(quán)人或其委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)通過(guò)專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)提交請(qǐng)求時(shí)，請(qǐng)求人即提出請(qǐng)求或者委托代理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利權(quán)人，系統(tǒng)默認(rèn)的“請(qǐng)求人信息”為提出開(kāi)放許可聲明的賬戶(hù)信息。

（2）系統(tǒng)中的“許可人聯(lián)系方式”一欄，為開(kāi)放許可聲明公告的專(zhuān)利權(quán)人聯(lián)系方式，是幫助潛在被許可人聯(lián)系專(zhuān)利權(quán)人時(shí)使用的聯(lián)系方式，務(wù)必準(zhǔn)確填寫(xiě)，確保所填寫(xiě)的信息為可以代表專(zhuān)利權(quán)人的人員信息及暢通的聯(lián)系方式。

（3）在系統(tǒng)中的支付方式一欄選擇“無(wú)償”的，支付方式簡(jiǎn)述一欄中填寫(xiě)“0元”。

（4）“時(shí)間”應(yīng)完整填寫(xiě)具體實(shí)施時(shí)間的起始日期和結(jié)束日期?！胺秶币粰趹?yīng)填寫(xiě)許可的地域范圍，例如填寫(xiě)中國(guó)。

（5）“人員信息”一欄應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)全部專(zhuān)利權(quán)人的基本信息。

（6）在“掃描件”一欄，需要點(diǎn)擊“上傳文件”按鍵，上傳關(guān)于許可使用費(fèi)計(jì)算依據(jù)和方式的“簡(jiǎn)要說(shuō)明”以及當(dāng)事人簽章或簽字的專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明電子掃描件。如果專(zhuān)利權(quán)人委托代理機(jī)構(gòu)辦理，則應(yīng)當(dāng)一并上傳委托書(shū)。

（7）請(qǐng)求人填寫(xiě)信息完畢準(zhǔn)備提交前，應(yīng)點(diǎn)擊“預(yù)覽《專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明》文件”，在確認(rèn)表格第4欄相關(guān)承諾信息是否為全體專(zhuān)利權(quán)人真實(shí)承諾后再提交。在對(duì)系統(tǒng)的實(shí)際操作中，若無(wú)內(nèi)容顯示，可能為PDF文件加載中，請(qǐng)耐心等待加載過(guò)程直至顯示內(nèi)容預(yù)覽后提交。

二、專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案

8.辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案人員有無(wú)限制？

辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案的主體，可以是專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明公告中的專(zhuān)利權(quán)人（即許可人）；也可以是向?qū)＠麢?quán)人書(shū)面通知實(shí)施開(kāi)放許可專(zhuān)利，并按開(kāi)放許可聲明公告中的許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)支付了許可使用費(fèi)的被許可人。

9.提出專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案請(qǐng)求的時(shí)機(jī)？

專(zhuān)利權(quán)人或者被許可人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放許可實(shí)施合同生效后3個(gè)月內(nèi)，憑能夠證明達(dá)成開(kāi)放許可的書(shū)面文件向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理備案手續(xù)。

10.達(dá)成開(kāi)放許可的書(shū)面文件是指什么文件？

能夠證明達(dá)成開(kāi)放許可的書(shū)面文件，通常是指：（1）被許可人依據(jù)專(zhuān)利法第五十一條第一款規(guī)定，以書(shū)面方式向?qū)＠麢?quán)人發(fā)出的表達(dá)實(shí)施開(kāi)放許可專(zhuān)利意愿的書(shū)面通知;（2）被許可人向?qū)＠麢?quán)人支付許可使用費(fèi)的憑證(或?qū)＠麢?quán)人收到許可使用費(fèi)的憑證)。

一般情況下，辦理專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案，需要提交許可雙方簽訂的書(shū)面合同，專(zhuān)利開(kāi)放許可是一種特殊形式的普通許可，其合同形式不再是許可雙方共同協(xié)商簽訂的書(shū)面合同，而是以要約模式達(dá)成，上述能夠證明達(dá)成開(kāi)放許可的書(shū)面文件，即可視為辦理許可合同備案時(shí)所應(yīng)提交的合同材料。

11.辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案前應(yīng)準(zhǔn)備哪些材料？

辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（1）請(qǐng)求人簽章的《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案申請(qǐng)表》（注意：專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案與普通專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案共用同一制式表格）；
（2）被許可人以書(shū)面方式向?qū)＠麢?quán)人發(fā)出的通知；
（3）被許可人向?qū)＠麢?quán)人支付許可使用費(fèi)的憑證（或?qū)＠麢?quán)人收到許可使用費(fèi)的憑證）；
（4）請(qǐng)求人身份證明材料；
（5）委托代理的，應(yīng)提交注明委托權(quán)限的委托書(shū)；
（6）紙件形式辦理備案手續(xù)的，應(yīng)提交經(jīng)辦人身份證明材料；
（7）其他需要提供的材料。

12.關(guān)于被許可人向?qū)＠麢?quán)人發(fā)出的表達(dá)實(shí)施開(kāi)放許可專(zhuān)利意愿的書(shū)面通知，有哪些具體要求？

（1）如果辦理許可備案的請(qǐng)求人為專(zhuān)利權(quán)人，則應(yīng)當(dāng)以由被許可人發(fā)出且專(zhuān)利權(quán)人確認(rèn)收到的書(shū)面通知為準(zhǔn)；如果辦理許可備案的請(qǐng)求人為被許可人，則該書(shū)面通知應(yīng)當(dāng)經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人確認(rèn)。

（2）該書(shū)面通知可以為紙質(zhì)方式通知，也可以是電子方式通知；請(qǐng)求人提交的書(shū)面通知為電子件的，應(yīng)當(dāng)對(duì)該電子件的發(fā)出、接收、下載等具體相關(guān)信息進(jìn)行說(shuō)明，并附具必要的佐證材料（例如電子郵件的截屏打印件）。

（3）該書(shū)面通知及其佐證材料應(yīng)當(dāng)記載準(zhǔn)確日期。

13.關(guān)于被許可人向?qū)＠麢?quán)人支付許可使用費(fèi)的憑證(或?qū)＠麢?quán)人收到許可使用費(fèi)的憑證)，在辦理備案手續(xù)時(shí)應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？

（1）支付使用費(fèi)或者收到使用費(fèi)的憑證，應(yīng)當(dāng)為正規(guī)支付方式的相關(guān)證明材料，例如：銀行打款憑證、現(xiàn)金支付收條等。

（2）備案申請(qǐng)為被許可人提出時(shí)，該支付使用費(fèi)憑證應(yīng)當(dāng)經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人確認(rèn)。

（3）打款憑證上所記載的使用費(fèi)用、支付方式，應(yīng)當(dāng)與開(kāi)放許可聲明公告中的內(nèi)容一致。

（4）如果開(kāi)放許可使用費(fèi)的支付方式并非一次總付的，僅需提交當(dāng)事人支付第一期付款、入門(mén)費(fèi)或者按照聲明中其他支付方式支付首期費(fèi)用的支付憑證或者收款憑證。

（5）使用費(fèi)支付憑證及其佐證材料中應(yīng)當(dāng)記載準(zhǔn)確日期。

（6）聲明專(zhuān)利開(kāi)放許可為無(wú)償使用的，無(wú)需提交支付憑證。

14.填寫(xiě)《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案申請(qǐng)表》時(shí)，需要注意哪些事項(xiàng)？

（1）一件專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案申請(qǐng)表只能填寫(xiě)一個(gè)專(zhuān)利號(hào)。注：這點(diǎn)與雙方當(dāng)事人協(xié)商簽訂專(zhuān)利實(shí)施許可合同中包含有多件專(zhuān)利同時(shí)備案的情形不同。

（2）許可人或者被許可人可自行辦理備案手續(xù)，也可以委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理備案手續(xù)。委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理的，應(yīng)將相關(guān)信息填入代理人一欄。

（3）許可種類(lèi)應(yīng)當(dāng)選擇開(kāi)放許可，且不能多選。

（4）專(zhuān)利許可地域范圍，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)“中國(guó)”，不得填寫(xiě)其他地域范圍。例如，不得填寫(xiě)省市、片區(qū)范圍等。

（5）使用費(fèi)用、支付方式的填寫(xiě)，應(yīng)當(dāng)與專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明公告中的內(nèi)容保持一致。如果不一致，則不屬于開(kāi)放許可模式達(dá)成的合同，應(yīng)當(dāng)按照專(zhuān)利普通許可實(shí)施合同的要求辦理備案手續(xù)。

（6）開(kāi)放許可實(shí)施合同的生效日，應(yīng)以被許可人書(shū)面告知專(zhuān)利權(quán)人、依照公告支付許可使用費(fèi)的完成日中較晚日期為準(zhǔn)。該完成日通常是指書(shū)面通知、許可使用費(fèi)到達(dá)專(zhuān)利權(quán)人的日期。

（7）開(kāi)放許可實(shí)施合同的終止日期，應(yīng)與專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明公告中的許可期限屆滿(mǎn)日保持一致。

（8）委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)表可以?xún)H由代理機(jī)構(gòu)簽章；未委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，許可人或者被許可人應(yīng)當(dāng)在表格相應(yīng)位置簽字或簽章。

15.辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案，請(qǐng)求人身份證明材料是指什么材料？

（1）中國(guó)內(nèi)地個(gè)人應(yīng)提交居民身份證復(fù)印件；中國(guó)香港或澳門(mén)地區(qū)的個(gè)人可提交“港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證”復(fù)印件；中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)個(gè)人可提交“臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證”復(fù)印件。

（2）中國(guó)內(nèi)地單位提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者法人證書(shū)復(fù)印件時(shí)，應(yīng)在該復(fù)印件上加蓋單位公章。以上文件均無(wú)法提供的，可提交上級(jí)主管單位出具的證明材料。
（3）外國(guó)個(gè)人應(yīng)提交其有關(guān)主管機(jī)關(guān)出具的身份證明材料，該身份證明材料為復(fù)印件的，須經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證。

（4）外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織應(yīng)提交當(dāng)?shù)氐淖?cè)證明，注冊(cè)證明是復(fù)印件的應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)構(gòu)公證。

（5）請(qǐng)求人為專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)注冊(cè)用戶(hù)且通過(guò)線(xiàn)上提出備案請(qǐng)求的，無(wú)需提交該請(qǐng)求人的身份證明材料。

16.關(guān)于委托辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案手續(xù)，需要注意哪些事項(xiàng)？

（1）專(zhuān)利權(quán)人或者被許可人提交的委托書(shū)，可以參照或者直接使用專(zhuān)利局制定的委托書(shū)標(biāo)準(zhǔn)表格。

（2）委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)注明委托權(quán)限，即應(yīng)明確寫(xiě)明委托辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案手續(xù)。

（3）委托書(shū)應(yīng)由委托人、被委托人共同簽章。被委托人為專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，無(wú)需提交代理人或代理機(jī)構(gòu)工作人員的身份證明復(fù)印件。

（4）委托人為多個(gè)專(zhuān)利權(quán)人的，應(yīng)由全體專(zhuān)利權(quán)人共同在委托書(shū)中簽章。

17.提交專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案請(qǐng)求的方式有哪些？

可以通過(guò)線(xiàn)上或線(xiàn)下兩種方式提交備案請(qǐng)求。

當(dāng)事人可以選擇通過(guò)電子形式在線(xiàn)提交，也可以選擇通過(guò)郵寄或窗口提交紙件等方式，辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案手續(xù)。目前，全國(guó)各地34家專(zhuān)利代辦處都可以受理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案請(qǐng)求。

電子形式在線(xiàn)提交，通過(guò)專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)的專(zhuān)利事務(wù)服務(wù)——專(zhuān)利合同審查模塊在線(xiàn)提交。

線(xiàn)下形式提交的，專(zhuān)利實(shí)施許可合同雙方均為國(guó)內(nèi)單位或個(gè)人的，當(dāng)事人可到所在省份專(zhuān)利代辦處就近辦理備案手續(xù)；也可以到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局辦理備案手續(xù)。

專(zhuān)利實(shí)施許可合同雙方當(dāng)事人涉及外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他組織的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將相關(guān)紙件材料面交或郵寄到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局辦理備案手續(xù)。

18.外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織實(shí)施開(kāi)放許可專(zhuān)利的要求？

中國(guó)境內(nèi)單位或者個(gè)人實(shí)行專(zhuān)利開(kāi)放許可,外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織有意愿實(shí)施時(shí),應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》和《技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法》等有關(guān)規(guī)定并辦理相關(guān)手續(xù)。

19.當(dāng)事人通過(guò)電子形式在線(xiàn)辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案，應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？

專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案，其合同形式不是通常情況下由許可雙方協(xié)商簽訂的許可合同，而是通過(guò)要約模式達(dá)成協(xié)議。由被許可人以書(shū)面方式向?qū)＠麢?quán)人發(fā)出實(shí)施開(kāi)放許可專(zhuān)利意愿的書(shū)面通知，以及被許可人向?qū)＠麢?quán)人支付許可使用費(fèi)的憑證(或?qū)＠麢?quán)人收到許可使用費(fèi)的憑證)，視為備案手續(xù)要求提交的合同文件，應(yīng)將前述文件的掃描件上傳至系統(tǒng)的許可合同類(lèi)目下。

在專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中，合同名稱(chēng)一欄應(yīng)填寫(xiě)為專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同，許可方式一欄應(yīng)勾選“制造”、“銷(xiāo)售”、“使用”等全部許可方式（外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利不包括“使用”），許可種類(lèi)一欄只能勾選“開(kāi)放許可”，許可地域一欄應(yīng)填寫(xiě)“中國(guó)”。

系統(tǒng)中關(guān)于許可結(jié)束日期及使用費(fèi)的填寫(xiě)，應(yīng)與開(kāi)放許可聲明公告的內(nèi)容相一致。系統(tǒng)中使用費(fèi)金額的單位是“萬(wàn)元”，在填寫(xiě)數(shù)額時(shí)應(yīng)加以注意。

20.專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同被準(zhǔn)予備案的,專(zhuān)利權(quán)人可以在專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施期間,按規(guī)定享有專(zhuān)利年費(fèi)的減繳，這里的“專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施期間”是指哪個(gè)時(shí)間段？

專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同被準(zhǔn)予備案的，專(zhuān)利權(quán)人可以在專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施期間，按規(guī)定享有自備案日起尚未到期的專(zhuān)利年費(fèi)的減繳。專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施期間是指專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同生效之日至專(zhuān)利開(kāi)放許可期限屆滿(mǎn)期間。

21.專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施期間的費(fèi)減手續(xù)如何提出？

請(qǐng)求人辦理專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案的,視為專(zhuān)利權(quán)人同時(shí)提出專(zhuān)利年費(fèi)減繳請(qǐng)求，無(wú)需另行單獨(dú)提出。

22.專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施期間的費(fèi)減，有哪些需要注意？

專(zhuān)利權(quán)人依照專(zhuān)利法第五十一條第二款、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第八十七條的規(guī)定提出專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施合同備案請(qǐng)求且被準(zhǔn)予備案的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依照《專(zhuān)利審查指南》第五部分第十一章第8節(jié)，以及《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于調(diào)整部分專(zhuān)利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和減繳政策的公告》（第594號(hào)）的規(guī)定，對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施期間自合同備案日起尚未到期的專(zhuān)利年費(fèi)減繳15%。專(zhuān)利權(quán)人同時(shí)符合兩項(xiàng)專(zhuān)利年費(fèi)減繳條件的，按照其中減繳比例較高的一項(xiàng)條件予以減繳。

專(zhuān)利權(quán)人不得通過(guò)提供虛假材料、隱瞞事實(shí)等手段，在開(kāi)放許可實(shí)施期間獲得專(zhuān)利年費(fèi)減免。

23.專(zhuān)利權(quán)人撤回開(kāi)放許可聲明，對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施期間的費(fèi)減，有何影響？

專(zhuān)利權(quán)人撤回開(kāi)放許可聲明的，自下一專(zhuān)利年度起不再享有因開(kāi)放許可獲得的專(zhuān)利年費(fèi)減繳。

24.實(shí)行開(kāi)放許可的專(zhuān)利權(quán)人與被許可人就許可使用費(fèi)協(xié)商達(dá)成許可合同，年費(fèi)能否減繳？

實(shí)行開(kāi)放許可的專(zhuān)利權(quán)人與被許可人就許可使用費(fèi)進(jìn)行協(xié)商后簽訂普通許可合同的,不屬于開(kāi)放許可,不能享受專(zhuān)利開(kāi)放許可實(shí)施的年費(fèi)減免。

三、專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的撤回

25.專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明是否可以撤回？

專(zhuān)利權(quán)人可以撤回已經(jīng)公告的專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明。共有人就共有專(zhuān)利權(quán)撤回開(kāi)放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的書(shū)面同意。撤回開(kāi)放許可聲明應(yīng)有正當(dāng)理由，且不得附有任何條件。開(kāi)放許可聲明的撤回，自公告之日起生效。開(kāi)放許可聲明被公告撤回的，不影響在先給予的開(kāi)放許可的效力。

26.撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明，需要準(zhǔn)備哪些材料？

撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明應(yīng)提交下列文件:
（1）《撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明》表格；
（2）全體專(zhuān)利權(quán)人同意撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可的書(shū)面聲明；
（3）依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第八十六條規(guī)定之外其他正當(dāng)理由撤回開(kāi)放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)提交支撐所述正當(dāng)理由的佐證材料；
（4）全體專(zhuān)利權(quán)人的身份證明材料；
（5）委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理撤回開(kāi)放許可聲明手續(xù)的，應(yīng)提交代理委托書(shū)；
（6）其他需要提供的材料。

27.提交的撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明文件,有哪些撰寫(xiě)要求?

（1）《撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明》應(yīng)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站下載制式標(biāo)準(zhǔn)表格，并填寫(xiě)、打印，不得擅自修改表格的格式和內(nèi)容。請(qǐng)求人應(yīng)在聲明表格中準(zhǔn)確填寫(xiě)開(kāi)放許可聲明編號(hào)及專(zhuān)利號(hào)，寫(xiě)明撤回理由。
（2）專(zhuān)利代理委托書(shū)中應(yīng)填寫(xiě)正確的開(kāi)放許可聲明編號(hào)及專(zhuān)利號(hào)，寫(xiě)明委托事項(xiàng)，并由委托雙方簽字或蓋章。

28.開(kāi)放許可聲明公告后，哪些情形需要專(zhuān)利權(quán)人主動(dòng)撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明？

（1）許可他人以獨(dú)占許可或者排他許可實(shí)施該專(zhuān)利的；
（2）因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛或者人民法院裁定對(duì)專(zhuān)利權(quán)采取保全措施，已經(jīng)中止有關(guān)程序的；
（3）專(zhuān)利權(quán)被質(zhì)押，質(zhì)權(quán)人不同意開(kāi)放許可的；
（4）專(zhuān)利權(quán)已經(jīng)終止的；
（5）專(zhuān)利權(quán)已經(jīng)被宣告全部無(wú)效的；
（6）實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，不符合授予專(zhuān)利權(quán)條件的；
（7）其他妨礙專(zhuān)利權(quán)有效實(shí)施的情形;
（8）因?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)岢鲋涰?xiàng)目變更請(qǐng)求的；
（9）專(zhuān)利權(quán)人以書(shū)面聲明放棄其專(zhuān)利權(quán)的;
（10）其他正當(dāng)理由需要撤回的情形。

注意：對(duì)于上述第（8）（9）兩種情形，需要提交正在辦理相關(guān)法律手續(xù)或準(zhǔn)備辦理相關(guān)法律手續(xù)的佐證材料。

29.撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明應(yīng)如何提交？

通常情況下，撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明應(yīng)通過(guò)專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)的專(zhuān)利事務(wù)服務(wù)——專(zhuān)利合同審查——專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明模塊在線(xiàn)提交。

30.撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明的有關(guān)事項(xiàng)，在哪里可以查詢(xún)？

撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明有關(guān)事項(xiàng)在專(zhuān)利登記簿上登記,并在專(zhuān)利公報(bào)上公告。撤回專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明公布的項(xiàng)目包括:主分類(lèi)號(hào)、專(zhuān)利號(hào)、開(kāi)放許可聲明編號(hào)、專(zhuān)利權(quán)人、發(fā)明名稱(chēng)、開(kāi)放許可聲明撤回日等。

四、相關(guān)法律手續(xù)業(yè)務(wù)的辦理

31.已經(jīng)實(shí)行開(kāi)放許可的專(zhuān)利能否進(jìn)行權(quán)利轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/strong>

可以。但專(zhuān)利權(quán)人在辦理相應(yīng)著錄項(xiàng)目變更手續(xù)前，應(yīng)首先撤回正在實(shí)行的專(zhuān)利開(kāi)放許可。

32.對(duì)于已經(jīng)實(shí)行開(kāi)放許可的專(zhuān)利，專(zhuān)利權(quán)人能否主動(dòng)放棄該專(zhuān)利權(quán)？

可以。但專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)在辦理放棄專(zhuān)利權(quán)手續(xù)前，首先撤回正在實(shí)行的專(zhuān)利開(kāi)放許可。

33.已經(jīng)實(shí)行開(kāi)放許可的專(zhuān)利，能否出質(zhì)擔(dān)保并辦理專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)？

經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的，可以出質(zhì)擔(dān)保并辦理專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。當(dāng)事人在辦理專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供質(zhì)權(quán)人同意繼續(xù)實(shí)行專(zhuān)利開(kāi)放許可的書(shū)面聲明。

34.如何查詢(xún)當(dāng)事人名下已公開(kāi)的開(kāi)放許可聲明、專(zhuān)利質(zhì)押登記、專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案信息？

開(kāi)放許可聲明、專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記、專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案信息可在中國(guó)專(zhuān)利公布公告網(wǎng)站（http://epub.cnipa.gov.cn/SW）查詢(xún)。

以開(kāi)放許可聲明為例進(jìn)行說(shuō)明，在中國(guó)專(zhuān)利公布公告網(wǎng)站“事務(wù)查詢(xún)”-“事務(wù)類(lèi)型”中選擇“開(kāi)放許可聲明及撤回”。

在“事務(wù)信息”中，在“事務(wù)數(shù)據(jù)信息”一欄中可以輸入具體的專(zhuān)利權(quán)人、聯(lián)系人、使用費(fèi)支付方式等信息進(jìn)行查詢(xún)。

采用類(lèi)似的方法，可以用于專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記、變更及注銷(xiāo)和專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案的生效、變更及注銷(xiāo)的信息查詢(xún)。

（原標(biāo)題：專(zhuān)利開(kāi)放許可業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題解答）

來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：國(guó)知局：專(zhuān)利開(kāi)放許可業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題解答（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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