專利合規(guī)管理：海外布局不可忽視的“保密審查”

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 “本文探討了在中國專利法律框架內(nèi)，如何確認(rèn)是否為在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造，以及獲得向外申請(qǐng)?jiān)S可的必要性和方式，為企業(yè)進(jìn)行專利合規(guī)管理和決策專利申請(qǐng)策略提供參考?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李宓 路盛律師事務(wù)所

專利制度旨在通過披露先進(jìn)技術(shù)以換取法律保護(hù)。然而，當(dāng)專利申請(qǐng)涉及國家安全或重大公共利益的發(fā)明時(shí)，其披露可能對(duì)國家利益造成不可挽回的損害。因此，為了保護(hù)國家安全和重大公共利益，大多數(shù)國家都建立了保密審查制度，要求發(fā)明人對(duì)于在本國完成的發(fā)明創(chuàng)造事先獲得向外申請(qǐng)專利的批準(zhǔn)。

跨國公司通常在總部和海外設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)。當(dāng)這些研發(fā)機(jī)構(gòu)合作開發(fā)項(xiàng)目時(shí)，考慮申請(qǐng)專利保護(hù)的地點(diǎn)往往是一個(gè)重要的決策因素，而各國關(guān)于保密審查的規(guī)定和實(shí)踐在這一決策過程中起著關(guān)鍵作用。

本文探討了在中國專利法律框架內(nèi)，如何確認(rèn)是否為在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造，以及獲得向外申請(qǐng)?jiān)S可的必要性和方式，為企業(yè)進(jìn)行專利合規(guī)管理和決策專利申請(qǐng)策略提供參考。

01、什么是保密審查/向外申請(qǐng)?jiān)S可

中國專利法律框架下，沒有和美國法律體系對(duì)應(yīng)的“向外申請(qǐng)?jiān)S可”的術(shù)語，與之相對(duì)應(yīng)的是保密審查制度。即，在中國完成的發(fā)明或者實(shí)用新型，向外國申請(qǐng)專利之前，需要事先經(jīng)過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局保密審查并獲得批準(zhǔn)。這個(gè)制度在2008年《專利法》第三次修訂時(shí)引入。保密審查的要求適用于發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，不包括外觀設(shè)計(jì)專利。

中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將基于申請(qǐng)人要求而發(fā)出保密審查通知書，即《向外國申請(qǐng)專利保密審查意見通知書》，明確是否批準(zhǔn)在中國以外的區(qū)域申請(qǐng)專利。

保密審查是強(qiáng)制的程序性要求。無論行為人是否疏忽或故意，或者即使發(fā)明內(nèi)容無需保密，未經(jīng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的保密審查，擅自向國外申請(qǐng)專利，將導(dǎo)致相應(yīng)的中國專利無效。一旦違反保密審查規(guī)定，沒有任何補(bǔ)救措施。

02、因未保密審查而被無效的中國專利

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2022年十大典型專利無效案例中，披露一項(xiàng)名為“可擴(kuò)展傳動(dòng)組件裝置和升降柱”的實(shí)用新型專利，由于專利權(quán)人未履行保密審查的義務(wù)向外申請(qǐng)專利，該中國專利被宣告全部無效（No. 55586）。

該實(shí)用新型專利描述了一種防墜電梯，通過承載柱、螺桿、負(fù)載組件和驅(qū)動(dòng)組件的設(shè)置以提高電梯的安全性和穩(wěn)定性。該發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)內(nèi)容在中國完成，但是專利權(quán)人完全忽略了保密審查的要求，直接在美國遞交臨時(shí)申請(qǐng)，并且以美國在先申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)，將該專利申請(qǐng)延伸到中國，未經(jīng)實(shí)質(zhì)審查很快獲得中國專利的授權(quán)。

在專利權(quán)人進(jìn)行專利維權(quán)的過程中，被訴侵權(quán)人提起專利無效，并且發(fā)現(xiàn)專利權(quán)人疏忽了專利合規(guī)管理，違法了程序的強(qiáng)制性規(guī)定。專利權(quán)人的疏忽導(dǎo)致了該中國專利被宣告全部無效，喪失了維權(quán)的法律基礎(chǔ)。

這個(gè)案例詳細(xì)解釋了專利法中保密審查條款的適用標(biāo)準(zhǔn)，突顯了履行程序合規(guī)的重要性，提醒技術(shù)創(chuàng)新者在申請(qǐng)專利時(shí)必須符合法律的強(qiáng)制性規(guī)定，以避免專利權(quán)被宣告無效的風(fēng)險(xiǎn)。如果專利權(quán)人未經(jīng)批準(zhǔn)向外國申請(qǐng)專利，泄露國家秘密的，可能承擔(dān)進(jìn)一步責(zé)任，包括刑事責(zé)任。

03、判斷發(fā)明是否在中國完成

如果發(fā)明的實(shí)質(zhì)內(nèi)容在中國境內(nèi)完成，則該發(fā)明被視為在中國完成。對(duì)于跨國團(tuán)隊(duì)合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，如何確定發(fā)明的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否在中國完成，我們建議從以下幾個(gè)維度考慮：

3.1確定發(fā)明的實(shí)質(zhì)內(nèi)容

如何確定發(fā)明的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在上述判例中給出的觀點(diǎn)是：

“對(duì)于何為技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，要從發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容和申請(qǐng)文件的技術(shù)方案角度進(jìn)行判斷，一方面，所述實(shí)質(zhì)性內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在訴爭權(quán)利要求中，尤其是獨(dú)立權(quán)利要求中，另一方面，所述實(shí)質(zhì)性內(nèi)容原則上應(yīng)當(dāng)屬于現(xiàn)有技術(shù)中未曾披露過的內(nèi)容”。

因此，發(fā)明實(shí)質(zhì)內(nèi)容的界定，不限于權(quán)利要求書，還包括說明書記載的內(nèi)容。在保密審查過程中，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查的是在中國完成的技術(shù)方案本身，并非申請(qǐng)人所要求保護(hù)的范圍。

另外，確定發(fā)明的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，還需要考慮申請(qǐng)日前的現(xiàn)有技術(shù)水平，確定該發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)情況。也就是說，發(fā)明實(shí)質(zhì)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是新穎的，并且未在現(xiàn)有技術(shù)中披露。

3.2確定發(fā)明人貢獻(xiàn)度

根據(jù)中國專利法規(guī)，發(fā)明人是指對(duì)發(fā)明的實(shí)質(zhì)特征作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的任何人。關(guān)于來自不同國家多個(gè)發(fā)明人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，確定多個(gè)發(fā)明人貢獻(xiàn)度對(duì)于判斷發(fā)明實(shí)質(zhì)內(nèi)容的完成地至關(guān)重要。

發(fā)明人貢獻(xiàn)度可以考量各個(gè)發(fā)明人是否對(duì)產(chǎn)生技術(shù)功能和效果的關(guān)鍵特征或起到輔助特征作出了貢獻(xiàn)。另外，對(duì)于第三方已公開中國專利，發(fā)明人順序也可以作為參考來判斷發(fā)明人貢獻(xiàn)度。盡管中國沒有明確規(guī)定專利發(fā)明人順序與其貢獻(xiàn)水平的對(duì)應(yīng)關(guān)系，但在實(shí)踐中，第一發(fā)明人與后位發(fā)明人在職稱評(píng)審、薪資待遇等方面都會(huì)有較大的區(qū)別，所以一般是根據(jù)發(fā)明人的貢獻(xiàn)主次、作用大小來區(qū)分發(fā)明人順序。

3.3確定跨國研發(fā)能力

與美國類似，中國根據(jù)發(fā)明完成的地點(diǎn)來確定是否需要進(jìn)行保密審查，而不是根據(jù)發(fā)明人的國籍或居住地。

在跨國合作發(fā)明中，發(fā)明人所在地的實(shí)際研發(fā)能力是一個(gè)重要考量因素。具體來說，研發(fā)能力涉及當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平，用于該發(fā)明的設(shè)備和設(shè)施，和研發(fā)資金等方面。在上述無效案中，沒有證據(jù)表明專利權(quán)人在中國境外擁有研發(fā)功能，也是專利被無效的一個(gè)原因。

此外，跨國公司在各國分公司之間互相派遣員工并與本地研發(fā)合作完成發(fā)明的情況可能發(fā)生。因此，詳細(xì)記錄創(chuàng)新研發(fā)的地點(diǎn)和過程，對(duì)于確定研發(fā)地點(diǎn)以及發(fā)明人至關(guān)重要。這些記錄可以是實(shí)驗(yàn)室筆記、項(xiàng)目報(bào)告、通信記錄等形式。

04、如何申請(qǐng)保密審查

在向外申請(qǐng)前進(jìn)行保密審查有幾種方式，可以根據(jù)公司不同的專利申請(qǐng)策略來選擇：

4.1在中國境外首次申請(qǐng)

如果申請(qǐng)人需要在中國境外遞交首次專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人需要事先向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局單獨(dú)請(qǐng)求保密審查。在請(qǐng)求保密審查時(shí)，需要提交一份中文文件，包括有關(guān)發(fā)明技術(shù)內(nèi)容的詳細(xì)信息。

4.2在中國首次申請(qǐng) 

如果在中國首次提交專利申請(qǐng)，可以在遞交中國專利申請(qǐng)時(shí)，或在巴黎公約期限內(nèi)并且向境外提交專利申請(qǐng)前，向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局請(qǐng)求保密審查。這種方式相對(duì)簡化，無需單獨(dú)準(zhǔn)備和遞交描述發(fā)明技術(shù)方案的文件。不同于美國，在中國首次遞交申請(qǐng)，并不默認(rèn)為同時(shí)提出了保密審查請(qǐng)求。

4.3向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交PCT申請(qǐng)

向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交PCT申請(qǐng)，將被默認(rèn)視為同時(shí)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出保密審查請(qǐng)求。因?yàn)镻CT申請(qǐng)可以用英文或中文提交，因此對(duì)于不打算在中國申請(qǐng)專利的跨國公司來說，這種方法可能更為經(jīng)濟(jì)和方便。

05、保密申請(qǐng)的審限

保密審查的審查周期，也是專利申請(qǐng)策略需要考慮的因素。在實(shí)踐中，提出專利申請(qǐng)同時(shí)提出保密審查請(qǐng)求的，大約1周收到審查結(jié)果；以其他方式提出保密審查請(qǐng)求的，大約一個(gè)月能收到審查結(jié)果。在復(fù)雜的情形中，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)在兩個(gè)月內(nèi)發(fā)出向外暫緩申請(qǐng)的通知，然后在四到六個(gè)月內(nèi)作出保密審查的決定。

結(jié)論

跨國公司的專利合規(guī)管理因涉及不同司法管轄區(qū)的差異化規(guī)定而更加復(fù)雜。專利申請(qǐng)策略不僅涉及研發(fā)投資、商業(yè)規(guī)劃和創(chuàng)新保護(hù)，還需要審慎地進(jìn)行合規(guī)審查和安排，以避免專利無效的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造，經(jīng)過保密審查并獲得向外申請(qǐng)?jiān)S可是強(qiáng)制性的。在專利申請(qǐng)過程中，記錄和保留發(fā)明創(chuàng)造的詳細(xì)過程，保存發(fā)明人簽署的聲明，有助于明確每個(gè)發(fā)明人的貢獻(xiàn)，并合法確立公司的所有權(quán)，以應(yīng)對(duì)未來可能發(fā)生的發(fā)明人確定和權(quán)屬爭議。通過理解和遵守這些專利法規(guī)的合規(guī)要求，公司可以更好地保護(hù)其創(chuàng)新成果，管理專利資產(chǎn)。

（原標(biāo)題：專利合規(guī)管理：海外布局不可忽視的“保密審查”）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李宓 路盛律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利合規(guī)管理：海外布局不可忽視的“保密審查”（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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