劉強：中國專利申請加速審查途徑簡介

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“本文結(jié)合案例簡單介紹各種加速審查途徑。”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：劉強 中國貿(mào)促會專利商標事務(wù)所

目  錄

一、專利審查高速路（PPH）

二、優(yōu)先審查

三、快速預(yù)審

四、各加速審查途徑的比較

五、延伸思考

隨著中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，中國專利制度也在不斷完善。按照國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，要求我國的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)到2025年能夠?qū)崿F(xiàn)有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和高標準市場體系建設(shè)、有力促進經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略目標。為了實現(xiàn)這一目標，對于高價值的專利申請?zhí)峁└鼮楦咝?、快速的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)以助力企業(yè)發(fā)展必不可少。這其中對于專利審查的加速將起到重要的作用。中國的專利加速審查制度經(jīng)過多年演化，已經(jīng)形成了目前專利審查高速路（PPH）、優(yōu)先審查、快速預(yù)審等多層級、針對不同對象的加速審查制度。在本文中，筆者將結(jié)合案例簡單介紹各種加速審查途徑。

一、專利審查高速路（PPH）

專利審查高速路（PPH）是指當(dāng)申請人在首次申請受理局提交的專利申請中至少一項權(quán)利要求被確定為可授權(quán)時，可以此為基礎(chǔ)向后續(xù)申請受理局的對應(yīng)申請?zhí)岢黾涌鞂彶榈闹贫取?br/>

PPH應(yīng)該是中國專利實踐中最早開展的加速審查制度。其是借助某一在先審查局的有利審查結(jié)果來加速在后審查局的對應(yīng)申請的審查的制度。PPH在中國最早試行于2011年11月1日開始的中日PPH試點項目。據(jù)報道在試點啟動當(dāng)日松下電器產(chǎn)業(yè)株式會社就提交了首宗PPH請求。此后我國又陸陸續(xù)續(xù)開展了中德、中美、中韓PPH試點項目。目前最為常用的是IP5-PPH，即中國國家知識產(chǎn)權(quán)局、韓國知識產(chǎn)權(quán)局、日本特許廳、美國專利商標局、歐洲專利局五大局之間的PPH合作項目。

中國PPH項目時間線

（圖片出處：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站PPH專欄：專利審查高速路（PPH）宣傳手冊）

按照中國國家知識產(chǎn)權(quán)局的介紹，PPH請求主要有以下三個優(yōu)點：第一，申請會被加快審查，能夠更迅速地獲知審查意見；第二，申請成本會降低，答復(fù)審查意見通知書的次數(shù)會減少；第三：申請被授予專利權(quán)的可能性能夠增加（出處：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站PPH專欄：漫話PPH）。

由于需要在先審查局的有利審查結(jié)果，因此PPH更多是供通過巴黎公約、PCT途徑進入中國的外國申請人采用。這也是外國申請人可以采用的主要加速審查的途徑。通過在提交申請時同時提交提前公開、實質(zhì)審查請求，可以實現(xiàn)在3~6個月收到第一次審查意見通知書；如果申請質(zhì)量高、并且積極配合審查員的話，有可能在6~8個月內(nèi)獲得授權(quán)。

按照中國國家知識產(chǎn)權(quán)局2023年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2023年國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理PPH請求4700余件，主要集中在電學(xué)、物理等相關(guān)領(lǐng)域；從PPH請求合格到發(fā)出一通的平均周期為1.35個月，從PPH請求合格到結(jié)案的平均周期為7.43個月，平均通知書次數(shù)1.27次，一次通知書授權(quán)量512件，授權(quán)總量3648件。

此外，根據(jù)中國國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)的新聞，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)宣布加入中美歐日韓知識產(chǎn)權(quán)五局合作的《PPH改進倡議》，將2024年P(guān)PH第一次審查意見通知書平均周期和PPH答復(fù)申請人意見平均周期目標設(shè)定為3個月。筆者也遇到過PPH請求合格后一周內(nèi)收到第一次審查意見通知書的情況。

案例1：某日企的PPH請求

在PPH項目開始早期雖然已經(jīng)可以了解到各國的PPH請求流程，但存在著對于相關(guān)規(guī)定以及實際操作不熟悉的問題，該PPH請求由于對應(yīng)關(guān)系的原因沒有通過審查。在進一步深入研究中日PPH請求流程后，筆者向客戶提出了將權(quán)利要求修改為和在先授權(quán)申請完全相同后再次提交PPH的建議，客戶采納了該建議后PPH獲得了通過。專利申請在實質(zhì)審查后直接獲得了授權(quán)。

案例2：基于智利審查結(jié)果的PPH請求

中智PPH項目相對“冷門”。由于智利工業(yè)產(chǎn)權(quán)局采用西班牙語作為工作語言，本案存在著代理人對智利審查過程不熟悉、無法核實智利局審查結(jié)果的具體內(nèi)容的難點。申請人在研究中智PPH請求流程后，對申請人提供的智利局審查結(jié)果按照日期依次進行了排序，并分別和申請人核實了各個文件的具體意義。在要求客戶補足了缺少的通知書后，筆者匯總準備了智利局審查過程中的三次通知書、審查員報告、授權(quán)決定以及對應(yīng)的譯文、對應(yīng)智利申請的授權(quán)權(quán)項和譯文、智利局審查意見中引用的非專利文獻、以及對于非專利文獻的名稱超長的解釋等文件，并一次性通過了PPH請求審查。

二、優(yōu)先審查

優(yōu)先審查是指從2017年8月1日起，國家知識產(chǎn)權(quán)局依據(jù)《專利優(yōu)先審查管理辦法》，對符合規(guī)定的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利申請?zhí)峁┑目焖賹彶橥ǖ溃ǔ鎏帲簢抑R產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站）。

相比于PPH，優(yōu)先審查可以適用的案件領(lǐng)域和類型也更為廣泛。根據(jù)上述《專利優(yōu)先審查管理辦法》第二條，（一）實質(zhì)審查階段的發(fā)明專利申請；（二）實用新型和外觀設(shè)計專利申請；（三）發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請的復(fù)審；（四）發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利的無效宣告等都可以申請優(yōu)先審查。按照《專利優(yōu)先審查管理辦法》第三條，有下列情形之一的專利申請或者專利復(fù)審案件，可以請求優(yōu)先審查：（一）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)；（二）涉及各省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府重點鼓勵的產(chǎn)業(yè)；（三）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；（四）專利申請人或者復(fù)審請求人已經(jīng)做好實施準備或者已經(jīng)開始實施，或者有證據(jù)證明他人正在實施其發(fā)明創(chuàng)造；（五）就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區(qū)提出申請的該中國首次申請；（六）其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查（本文主要討論專利申請）。

從上述的規(guī)定可以看出，只要是涉及高新技術(shù)領(lǐng)域，基本上所有領(lǐng)域的專利申請都可以申請優(yōu)先審查。此外，與PPH相比，優(yōu)先審查還存在著只要技術(shù)領(lǐng)域滿足要求，無需在先審查的有利結(jié)果、無需考慮權(quán)利要求保護范圍對應(yīng)性的優(yōu)點，因此也無需盯緊進入實審的三個月主動修改時機。

與此相對，優(yōu)先審查對于案件的限制也更嚴格。例如，以發(fā)明專利為例，提出優(yōu)先審查并通過后，不能再進行主動修改，并且審?fù)ù饛?fù)期限為通知書發(fā)文日起兩個月，即便第一次審查意見通知書也是如此。

以筆者個人的經(jīng)驗為例，如果能夠通過優(yōu)先審查、創(chuàng)造性高度足夠并且積極配合審查員的審查的話，進入實審后大概半年左右就有可能獲得授權(quán)。在申請時一并申請?zhí)崆肮_的話，在6~8個月左右獲得授權(quán)是完全可能的。

此外， 《專利優(yōu)先審查管理辦法》第二條第二款也規(guī)定了“依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局與其他國家或者地區(qū)專利審查機構(gòu)簽訂的雙邊或者多邊協(xié)議開展優(yōu)先審查的，按照有關(guān)規(guī)定處理，不適用本辦法”。按照筆者理解和猜測，對于大部分外國申請人而言，由于有上述PPH項目的存在，并不應(yīng)該適用優(yōu)先審查。

案例1：基于（五）就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區(qū)提出申請的該中國首次申請，提出優(yōu)先審查

某客戶為了申請高新技術(shù)企業(yè)，想要盡快獲得專利授權(quán)。經(jīng)過與客戶討論后，建議客戶在提交一件專利申請后，以該專利申請為優(yōu)先權(quán)提交PCT申請，再提交優(yōu)先審查申請?？蛻舨杉{我方建議。在提交專利申請后提交了實審請求和提前公開，并隨后提交了PCT申請。雖然筆者在收到第一次審查意見通知書后積極與審查員溝通，并嘗試在答復(fù)第一次審查意見通知書后就獲得授權(quán)，但是由于國家知識產(chǎn)權(quán)局質(zhì)檢程序的介入，導(dǎo)致本申請又收到了第二次審查意見通知書。最終以從申請日起計14個月獲得了授權(quán)，滿足了客戶申請高新技術(shù)企業(yè)的時限要求?；仡櫞税?，如果能夠以更快的中間環(huán)節(jié)來處理此申請的話，筆者估計在6~8個月左右就可能獲得授權(quán)。

三、快速預(yù)審

快速預(yù)審是專利申請?zhí)峤磺巴ㄟ^各地的知識產(chǎn)權(quán)保護中心進行預(yù)先審查、再由國家知識產(chǎn)權(quán)局進行快速審查的制度，也是目前能夠最快地獲得授權(quán)的制度。通過快速預(yù)審，一般可在3~6個月內(nèi)獲得專利授權(quán)。

相比于PPH、優(yōu)先審查，快速預(yù)審對于申請人、技術(shù)領(lǐng)域和審查流程也有著更多的規(guī)定和限制。首先申請人注冊地要屬于相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)保護中心的范圍，并提交備案；其次申請人（申請備案的單位）應(yīng)屬于保護中心的技術(shù)領(lǐng)域。只有符合這兩點，才能向相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護中心提出快速預(yù)審。

在通過保護中心預(yù)審合格的專利申請，申請人必須及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請。對于針對國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出第一、二次審查意見通知書，發(fā)明專利申請需要分別在10個、5個工作日內(nèi)提交答復(fù)意見，實用新型申請需要在5個工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。

案例1：某國內(nèi)企業(yè)的快速預(yù)審請求

某客戶針對一項專利申請想要盡快獲得專利授權(quán)。代理人在核實過當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)保護中心的相關(guān)要求以及該申請的技術(shù)領(lǐng)域等后，建議申請人采用快速預(yù)審的方式加快審查。在配合當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)中心的補正通知書進行修改后，于十天內(nèi)通過了快速預(yù)審并隨即提交了正式申請。該申請正式提交后于一個月左右收到第一次審查意見通知書并在一個半月后獲得了授權(quán)。從正式提交申請到獲得授權(quán)歷時不到3個月。

四、各加速審查途徑的比較

以下通過下表對各加速途徑進行比較。

五、延伸思考

以上結(jié)合案例簡單介紹了中國專利申請加速審查的各種途徑。知識產(chǎn)權(quán)保護終究是為經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)的。隨著我國科學(xué)技術(shù)、高科技企業(yè)的發(fā)展，更好的知識產(chǎn)權(quán)保護大環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)已變得必不可少。

就加速審查而言，以日本為例，早在1986年2月（昭和61年2月）日本專利局便開始提供早期審查（加速審查）服務(wù)，并且于2008年10月開始試行更加快速的超級早期審查。日本的早期審查包括非常多的類型，并且顯示出了極大的靈活性、與時俱進的風(fēng)格和生命力。

（圖片來源：日本特許廳網(wǎng)站）

此外，日本還有著“創(chuàng)新企業(yè)面談加速審查（ペンチャー企業(yè)対応面接活用早期開始）”等制度，通過在發(fā)出審查意見通知書前進行面談以有助于取得戰(zhàn)略性的專利權(quán)，以更快的速度獲得高品質(zhì)的專利權(quán)，由此助力創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展。

筆者認為在存在需求時可以借鑒日本的經(jīng)驗，引入更有針對性的針對正處于快速發(fā)展勢頭的領(lǐng)域、針對需要振興經(jīng)濟的特定地域、特定時效以及形式更加靈活的加速審查制度，快速響應(yīng)地助力企業(yè)獲得穩(wěn)定的專利權(quán)和開拓市場。

如《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》所述，知識產(chǎn)權(quán)對激勵創(chuàng)新、打造品牌、規(guī)范市場秩序、擴大對外開放正發(fā)揮越來越重要的作用。相信更靈活、有效的審查對于實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護社會滿意度的階段性目標也是非常有利的。

（原標題：中國專利申請加速審查途徑簡介）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：劉強 中國貿(mào)促會專利商標事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：劉強：中國專利申請加速審查途徑簡介（點擊標題查看原文）

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