關于印發(fā)《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設指南》的通知

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創(chuàng)新｜創(chuàng)業(yè)｜連接IP變革者

國知辦函管字〔2015〕192號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權局：

按照《國家知識產(chǎn)權局關于貫徹落實〈中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見〉的通知》（國知發(fā)管字〔2015〕20號）要求，為深入實施專利導航試點工程，加強專利協(xié)同運用，指導產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設，經(jīng)局批準，現(xiàn)將《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設指南》印發(fā)，請結(jié)合實際組織實施。

我局將不斷完善產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟發(fā)展政策支撐體系，建立重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟管理庫，支持重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟開展產(chǎn)業(yè)專利導航分析研究，共享我局相關項目成果，開展產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟運作管理人才隊伍建設，組建產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟專家顧問團，指導聯(lián)盟建設與發(fā)展工作，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟類型，在聯(lián)盟或其運作單位申報國家專利協(xié)同運用試點單位或國家專利運營試點企業(yè)時在同等條件下予以優(yōu)先。

特此通知。

　　 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 國家知識產(chǎn)權局辦公室

　　 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 2015年4月24日

聯(lián)系人：專利管理司姜海飛饒波華

電話：010—62083421 62085316

傳真：010—62083864

郵箱：zhuanlidaohang@126.com

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設指南

深入實施專利導航試點工程，促進知識產(chǎn)權與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新搭建專業(yè)化服務平臺，支撐創(chuàng)新型國家和知識產(chǎn)權強國建設，需要繼續(xù)深化產(chǎn)業(yè)專利協(xié)同運用，需要加快產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟建設。為指導產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的建設，制定本指南。

一、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的定義和工作原則

（一）定義

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟是以知識產(chǎn)權為紐帶、以專利協(xié)同運用為基礎的產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)盟，是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)兩個以上利益高度關聯(lián)的市場主體，為維護產(chǎn)業(yè)整體利益、為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供專業(yè)化知識產(chǎn)權服務而自愿結(jié)盟形成的聯(lián)合體，是基于知識產(chǎn)權資源整合與戰(zhàn)略運用的新型產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展組織。

（二）工作原則

堅持市場導向。以企業(yè)為主體，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的配置力，建立和完善利益分配機制，激勵高校院所、金融機構(gòu)、知識產(chǎn)權服務機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)群體等開展產(chǎn)業(yè)專利協(xié)同運用。

加強資源整合。利用聯(lián)盟化手段整合全產(chǎn)業(yè)鏈知識產(chǎn)權資源，凝聚全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新力量，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的知識產(chǎn)權問題，降低產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成本，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。依托知識產(chǎn)權資源，優(yōu)化配置金融資源、技術資源、人力資源、政策資源等，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力。

創(chuàng)新服務內(nèi)容。聯(lián)盟內(nèi)堅持互利互助，豐富服務內(nèi)容，為成員單位創(chuàng)新發(fā)展提供綜合服務，提升產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營水平。堅持開放共享，依托聯(lián)盟內(nèi)資源，運用互聯(lián)網(wǎng)思維，構(gòu)建開放的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務平臺。

二、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的主要任務

（一）加強產(chǎn)業(yè)關鍵領域知識產(chǎn)權運營

1.建立訂單式知識產(chǎn)權研發(fā)體系。在產(chǎn)業(yè)關鍵領域，推動相關高校院所、科研機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)的聯(lián)系與合作，建立創(chuàng)新前端充分對接、過程緊密結(jié)合、后續(xù)知識產(chǎn)權保護的產(chǎn)學研合作機制。以市場為導向、以知識產(chǎn)權運營為目的，推動建立“產(chǎn)、學、研、金、介、用”深度融合的產(chǎn)業(yè)核心知識產(chǎn)權研發(fā)體系，積極構(gòu)建專利組合。

2.構(gòu)筑和運營產(chǎn)業(yè)專利池。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，面向核心技術和產(chǎn)品聯(lián)合進行多類別、多地域、多層級、多用途的知識產(chǎn)權布局，全面覆蓋和有效保護產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果和成員單位合法權益。按照“自愿參與、互利共贏”的方針，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游核心技術和產(chǎn)品，構(gòu)建若干個集中許可授權的專利池，形成專利池之間相互支撐的專利集群，分別制定合理的許可政策并開展商業(yè)運營，支撐聯(lián)盟成員與產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展。組建知識產(chǎn)權運營機構(gòu)，通過專利的轉(zhuǎn)讓、股權化、資本化等方式提升知識產(chǎn)權資產(chǎn)收益。

3.推進知識產(chǎn)權與標準的融合。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場競爭需要，制定標準制修訂計劃，積極參與和主導國家及行業(yè)技術標準制修訂工作，推動建立標準制定和專利池構(gòu)建的良性互動機制。聯(lián)合開展定向化、系統(tǒng)化的知識產(chǎn)權前瞻布局，制定并推行產(chǎn)業(yè)核心產(chǎn)品與關鍵技術相關標準，推動相關必要專利納入產(chǎn)品和技術標準，形成知識產(chǎn)權與技術標準的有效銜接和捆綁運用，促進知識產(chǎn)權、標準與市場活動的緊密融合。

4.共同防御知識產(chǎn)權風險。建立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權侵權監(jiān)控機制，對主要競爭對手知識產(chǎn)權布局情況進行有針對性的跟蹤分析，預判知識產(chǎn)權風險和威脅。建立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權風險應對機制，主動采取知識產(chǎn)權聯(lián)合布局、防御性知識產(chǎn)權收購、知識產(chǎn)權許可談判和啟動專利權無效程序等多種形式，共同應對可能發(fā)生的產(chǎn)業(yè)重大知識產(chǎn)權糾紛與爭端，增強風險防范和處置能力，保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全。

（二）支撐成員單位創(chuàng)新發(fā)展

1.開展產(chǎn)業(yè)專利導航分析服務。開展產(chǎn)業(yè)專利導航分析，明晰全球核心專利分布和競爭格局，綜合研判產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，引導產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權布局，規(guī)避知識產(chǎn)權風險，為聯(lián)盟成員參與國際競爭贏得戰(zhàn)略主動。建立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)庫，支撐聯(lián)盟成員開展專利信息的定向跟蹤監(jiān)測和深度分析，服務聯(lián)盟成員研發(fā)立項、企業(yè)并購、市場開拓等決策。

2.構(gòu)建以專利池為基礎的產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心要素池。根據(jù)產(chǎn)業(yè)和成員單位發(fā)展需要，依托專利池，通過自籌經(jīng)費、質(zhì)押融資、引入風險投資等方式籌集資金，構(gòu)建與專利池相匹配的資金池和人才池，推動形成“知識產(chǎn)權+資金+人才”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心要素池，為成員單位的創(chuàng)新發(fā)展提供綜合服務。

3.搭建知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化孵化體系。通過自建或者與孵化器合作的方式，創(chuàng)新知識產(chǎn)權孵化模式，為成員單位的專利技術二次開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，提供創(chuàng)業(yè)輔導、融資服務、試驗平臺、標準廠房及所需的知識產(chǎn)權運營和其它創(chuàng)新服務等。

（三）服務知識產(chǎn)權創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

1.創(chuàng)新知識產(chǎn)權創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式。發(fā)揮聯(lián)盟整合資源的優(yōu)勢，構(gòu)建具有產(chǎn)業(yè)特色的低成本、便利化、全要素、開放式的知識產(chǎn)權創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地。建立實用專利技術篩選機制，開放知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)庫資源及有關創(chuàng)新平臺，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供技術支撐。建立健全知識產(chǎn)權創(chuàng)業(yè)輔導制度，由聯(lián)盟內(nèi)擁有豐富經(jīng)驗和創(chuàng)業(yè)資源的企業(yè)家、發(fā)明人擔任創(chuàng)業(yè)導師，形成專業(yè)創(chuàng)業(yè)輔導團隊。建立知識產(chǎn)權創(chuàng)業(yè)幫扶制度，指導聯(lián)盟內(nèi)成長型、成熟型企業(yè)與初創(chuàng)型企業(yè)建立知識產(chǎn)權和產(chǎn)品對接機制。

2.開展具有產(chǎn)業(yè)特色的大眾創(chuàng)業(yè)服務。建立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權服務平臺，線上和線下相結(jié)合，提高創(chuàng)業(yè)者知識產(chǎn)權意識，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)初創(chuàng)型企業(yè)提供知識產(chǎn)權服務。組織開展相關產(chǎn)業(yè)領域知識產(chǎn)權創(chuàng)業(yè)沙龍、專利推介、案例研討、業(yè)務輔導、專家會診、產(chǎn)業(yè)論壇、數(shù)據(jù)發(fā)布、人才培養(yǎng)、國際交流等專業(yè)化培訓交流活動，為投資機構(gòu)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供對接平臺。

三、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的組建

（一）產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟設立條件

1.所在產(chǎn)業(yè)領域一般應為知識產(chǎn)權密集型或依賴型產(chǎn)業(yè)，并處于萌芽期或發(fā)展期，具備組建并開展產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟工作的產(chǎn)業(yè)條件。

2.各聯(lián)盟發(fā)起成員單位具備共同利益訴求，具有組建產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟內(nèi)在動力和強烈意愿；在所在產(chǎn)業(yè)領域具備專利等知識產(chǎn)權積累，可以形成知識產(chǎn)權集聚或互補優(yōu)勢；具有一定經(jīng)濟實力，具備良好商業(yè)信譽和誠信精神。

3.具有聯(lián)盟章程或合作協(xié)議，具備聯(lián)盟設立所必須的資源和投入。

4.按照我國相關法律規(guī)定，設立不同組織形態(tài)的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟，應相應具備或滿足的條件。

（二）產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟組織形態(tài)

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的組織形態(tài)主要包括企業(yè)法人式、社會團體式、合作組織式等。

企業(yè)法人式是指產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟全部成員單位，通過新設立企業(yè)法人的方式，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的管理和運行。通常情況下，新設立的企業(yè)法人為有限責任公司或股份有限公司，聯(lián)盟各成員單位該企業(yè)法人股東。

社會團體式是指產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟全部成員單位，通過新設立社會團體的方式，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的管理和運行。通常情況下，聯(lián)盟各成員單位作為該社會團體的發(fā)起人和會員。

合作組織式是指產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟全部成員單位，以一系列合作協(xié)議為基礎，組成合作型組織，并以此實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的管理和運行。通常情況下，聯(lián)盟不具有法人資格，各成員單位在保持法律地位獨立的基礎上，開展戰(zhàn)略性合作。

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟采取企業(yè)法人、社會團體、合作組織等組織形態(tài)，其籌備和設立應符合我國相關法律、法規(guī)和政策規(guī)定。

（三）產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟設立程序

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟采取企業(yè)法人式和社會團體式的，按照我國相關法律法規(guī)規(guī)定的程序設立、登記。

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟采取合作組織式的，一般程序包括：

1.籌建。聯(lián)盟發(fā)起成員單位提出組建聯(lián)盟意向或要約；召開聯(lián)盟籌建工作會，經(jīng)充分溝通和協(xié)商，可以成立籌建工作組，制定組建計劃和方案；籌建工作組制定聯(lián)盟章程草案或合作協(xié)議，起草相關工作及管理制度；籌備組建聯(lián)盟工作機構(gòu)。

2.設立。召開首次聯(lián)盟成員代表大會，表決通過聯(lián)盟章程和設立聯(lián)盟的決定，確定聯(lián)盟名稱，決定聯(lián)盟組織形態(tài)，設立聯(lián)盟工作機構(gòu)等。

（四）產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟章程

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟章程是產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟設立、建設、運行與發(fā)展的重要文件。一般包括以下事項：

1.聯(lián)盟的名稱、住所；

2.聯(lián)盟的性質(zhì)、宗旨、業(yè)務范圍和活動地域；

3.聯(lián)盟的工作目標、原則和主要內(nèi)容；

4.聯(lián)盟成員資格及其權利、義務；

5.聯(lián)盟的組織機構(gòu)、管理制度及產(chǎn)生程序；

6.聯(lián)盟經(jīng)費和資產(chǎn)的來源、使用、管理和監(jiān)督；

7.聯(lián)盟章程的修改程序；

8.聯(lián)盟的終止程序及終止后資產(chǎn)的處理；

9.其他應由聯(lián)盟章程規(guī)定的事項。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的組織形態(tài)，不制定聯(lián)盟章程時，應具備聯(lián)盟成員合作協(xié)議或其他形式的具有聯(lián)盟章程或合作協(xié)議效力的書面文件。

四、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的運行 ? （一）制定聯(lián)盟發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟應針對產(chǎn)業(yè)技術演進特點、全球知識產(chǎn)權布局態(tài)勢、國際競爭格局以及發(fā)展重點等，結(jié)合產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟各成員單位所處發(fā)展階段，知識產(chǎn)權數(shù)量、質(zhì)量與布局結(jié)構(gòu)等實際情況制定聯(lián)盟發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。規(guī)劃應明確聯(lián)盟的發(fā)展方向，確定戰(zhàn)略目標、發(fā)展任務和工作重點，并規(guī)劃具有前瞻性與可操行性的戰(zhàn)略路線圖。

（二）建立健全內(nèi)部管理制度

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟應建立健全聯(lián)盟工作聯(lián)絡員制度和日常聯(lián)系機制、工作例會制度及重大事項決策機制等，加強聯(lián)盟成員單位間的工作聯(lián)系，完善聯(lián)盟的內(nèi)部治理。建立健全信息通報和業(yè)務交流機制，有針對性地開展調(diào)查研究，及時通報相關信息、發(fā)布研究報告，為成員單位及時掌握國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)前沿和知識產(chǎn)權動向提供支撐。建立聯(lián)盟工作經(jīng)費保障機制，實行合理的經(jīng)費分擔和正常的經(jīng)費增長制度，保障聯(lián)盟持續(xù)健康發(fā)展。

（三）建立合作共贏的資源共享和利益分配機制

通過聯(lián)盟內(nèi)部交叉許可、共有共享專利權等方式共同使用專利池中的專利或?qū)＠M合，實現(xiàn)知識產(chǎn)權的共享；通過知識產(chǎn)權運營等方式不斷積累盤活聯(lián)盟資金池，以較低成本向有需求的成員單位提供過橋資金等幫助；推動人才池的交流共享，用好用活各成員單位的技術專家、專業(yè)人才等資源，以及設立的院士工作站、博士后流動站等工作平臺。建立健全利益分配機制，在專利池運營中，應遵照以專利價值比例分配專利運營收益的原則；在服務知識產(chǎn)權創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中，可采取一事一議的方式，實行風險共擔、利益共享的市場化利益分配機制。

（四）開展業(yè)務培訓與人才培養(yǎng)

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟應面向聯(lián)盟成員單位管理層、研發(fā)人員、知識產(chǎn)權管理人員等分類開展知識產(chǎn)權業(yè)務培訓。面向管理層，提高其對知識產(chǎn)權資源整合與戰(zhàn)略運用在企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動與國際化發(fā)展中重要作用的認識，創(chuàng)新知識產(chǎn)權管理理念；面向研發(fā)和市場人員，增強其將知識產(chǎn)權運用貫穿于創(chuàng)新和市場競爭全過程的意識和能力，提升知識產(chǎn)權管理和運用水平；面向知識產(chǎn)權管理人員，培養(yǎng)具備良好知識產(chǎn)權戰(zhàn)略意識、扎實知識產(chǎn)權業(yè)務能力、豐富產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟運作經(jīng)驗的專門人才。

五、管理措施

產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟應遵守國家法律法規(guī)，貫徹相關方針政策，遵守行業(yè)規(guī)范，接受國家及地方知識產(chǎn)權主管部門的業(yè)務指導；不得違反法律規(guī)定，濫用專利權，實施壟斷和不正當競爭行為，阻礙市場良性競爭和產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。為加強產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟管理和服務，將采取以下管理措施：

（一）開展備案工作

實行自愿和事后備案，國家知識產(chǎn)權局委托?。▍^(qū)、市）知識產(chǎn)權主管部門受理產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟備案材料。申請備案應提交以下材料：

1.《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟備案申請書》（詳見附件）；

2.產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟章程或組建產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的合作協(xié)議書。聯(lián)盟章程或合作協(xié)議書應當由各成員單位的法定代表人共同簽署并加蓋公章；

3.產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟理事長單位、秘書長單位的營業(yè)執(zhí)照復印件（高校、科研院所提供事業(yè)單位法人證書復印件）；

4.產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟成員單位名單及相關負責人、聯(lián)系人信息。

（二）建立重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟管理庫

根據(jù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的類型，國家知識產(chǎn)權局將條件成熟的聯(lián)盟納入重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟管理庫進行集中管理，開展指導和服務。在重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟的遴選中，以下三種情況予以優(yōu)先考慮：國家專利技術展示交易中心作為成員單位的；“產(chǎn)、學、研、金、介、用”等資源要素齊全的；采取企業(yè)法人式組織形態(tài)或由專業(yè)服務機構(gòu)第三方運作的。

省（區(qū)、市）知識產(chǎn)權主管部門可結(jié)合實際情況，建立本地重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟管理庫，并提供相應的服務和支持。

附件：產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟備案申請書

來源：國家知識產(chǎn)權局編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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