簡談知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營之一：誰是運(yùn)營主體

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作者：李春成  天津市科學(xué)學(xué)研究所 

來源：IPRdaily

目前建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的目標(biāo)已經(jīng)提出，在知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量增加的基礎(chǔ)上，必須花更多力量提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，特別是通過知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，盡可能發(fā)揮其最大的資產(chǎn)價(jià)值，增強(qiáng)國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)競爭力，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提供新的動(dòng)力。

2015年被許多業(yè)內(nèi)人士稱之為我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營元年。確實(shí)，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營得到政府、企業(yè)、高校、科研院所、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的前所未有的關(guān)注，體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)從創(chuàng)造、保護(hù)到管理與運(yùn)用的發(fā)展過程，體現(xiàn)了在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級中知識產(chǎn)權(quán)的作用與意義更為突出了。目前建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的目標(biāo)已經(jīng)提出，在知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量增加的基礎(chǔ)上，必須花更多力量提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，特別是通過知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，盡可能發(fā)揮其最大的資產(chǎn)價(jià)值，增強(qiáng)國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)競爭力，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提供新的動(dòng)力。

一、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體分類

所謂知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用就是全面發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略、資產(chǎn)、信息等多種價(jià)值，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)、法律和社會(huì)功能，所以知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是一個(gè)更廣泛的概念，包括知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營在內(nèi)。而知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，則主要指發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)功能。

國家知識產(chǎn)權(quán)局在部署知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)工作時(shí)，給出的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的定義是：“知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營指以實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值為直接目的的、促成知識產(chǎn)權(quán)流通和利用的商業(yè)活動(dòng)行為。具體模式包括知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓、融資、產(chǎn)業(yè)化、作價(jià)入股、專利池集成運(yùn)作、專利標(biāo)準(zhǔn)化等，涵蓋知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估和交易經(jīng)紀(jì)，以及基于特定專利運(yùn)用目標(biāo)的專利分析服務(wù)”。

由此，我們可以將知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營理解為：

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的直接目的就是通過運(yùn)營實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，或許知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營可能會(huì)帶來社會(huì)、法律等其他意義，但不是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營應(yīng)當(dāng)主要考慮的。

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的方式包括許可、轉(zhuǎn)讓、融資、產(chǎn)業(yè)化、作價(jià)入股、專利池集成運(yùn)作、專利標(biāo)準(zhǔn)化等，換言之實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的途徑是多種多樣的。

知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估和交易經(jīng)紀(jì)是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的重要環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的關(guān)鍵在于讓作為生產(chǎn)要素的知識產(chǎn)權(quán)流動(dòng)起來、活躍起來、轉(zhuǎn)化起來，歸根到底就是用起來。

由于運(yùn)營主體包括企業(yè)、高等院校等創(chuàng)新主體，也包括面向供需提供服務(wù)的中介與平臺等，那么大家都在談?wù)撝闹R產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，是不是在同一個(gè)語境（context）下討論問題呢？其實(shí)，仔細(xì)分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)，來自不同工作背景的知識產(chǎn)權(quán)工作者，各自理解的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營可能有很大的差別。因此，筆者覺得，梳理一下不同的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體，對深化討論知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營理論與實(shí)踐問題，乃至制定知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營政策，都是必要的。

那么，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體有哪些類別呢？大致可以分為兩大類，六小類（見下表）：

第一大類包括企業(yè)、大專院校、科研機(jī)構(gòu)三小類，主要共同點(diǎn)是：

一是他們首先是技術(shù)的研發(fā)者，知識產(chǎn)權(quán)（特別是專利）的創(chuàng)造者，同時(shí)也是知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營者。

二是由于他們是研發(fā)者，所以了解自身擁有的知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)內(nèi)涵，具有較強(qiáng)的、方便的技術(shù)識別能力，包括技術(shù)研發(fā)的難度、技術(shù)本身的技術(shù)價(jià)值、技術(shù)外在的市場價(jià)值等等，而這正式知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的關(guān)鍵要素之一。

三是作為運(yùn)營者，他們了解供應(yīng)鏈、技術(shù)供需，比較容易找到交易對象。同時(shí)也比較了解競爭者和合作者，可以方便地把握知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的策略。

第二大類包括運(yùn)營專業(yè)組織、運(yùn)營服務(wù)平臺（如各種專業(yè)性和綜合性交易市場、網(wǎng)站）、運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)（如技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、無形資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押抵押服務(wù)機(jī)構(gòu)等）三小類，主要共同點(diǎn)是：一是他們不是技術(shù)的研發(fā)設(shè)計(jì)者，不是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者，但由于專業(yè)化分工的發(fā)展，他們專業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營或知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)。二是由于他們不是研發(fā)者，所以對其從業(yè)者的專業(yè)背景和素質(zhì)有著較高的要求。三是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營顯然是一種高智力的知識密集型服務(wù)，專業(yè)的服務(wù)能力和適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)模式是立足市場的關(guān)鍵，也是其價(jià)值的體現(xiàn)。在知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值越來越得到高度關(guān)注的情形下，國內(nèi)外出現(xiàn)了各種類型的專業(yè)化運(yùn)營機(jī)構(gòu)，體現(xiàn)了專業(yè)化分工的高效率。

二、各類知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體的概述

（一）第一小類：企業(yè)

籠統(tǒng)地說，企業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的第一主體并不為過，隨著企業(yè)發(fā)展壯大，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)自我運(yùn)營意識的形成十分重要。

建設(shè)創(chuàng)新型國家，實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)都是主體。所以企業(yè)不僅是技術(shù)創(chuàng)新的主體、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體，更是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的主體，而且政府、科研院所、高等院校、中介機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營或多或少都與企業(yè)這個(gè)主體發(fā)生直接或間接聯(lián)系。

知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)是現(xiàn)代企業(yè)重要的資產(chǎn)組成部分，越來越成為企業(yè)發(fā)展壯大的重要資本，也是企業(yè)的核心競爭力體現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營得當(dāng)能為企業(yè)帶來巨大的收益。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)營能力強(qiáng)，則產(chǎn)業(yè)強(qiáng)，則國強(qiáng)。

就單個(gè)企業(yè)而言，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)形成后，為發(fā)揮其資產(chǎn)價(jià)值、獲取應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益，開展的有組織、有計(jì)劃、方式多樣的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)作與經(jīng)營逐步成為一種必要，與一般產(chǎn)品經(jīng)營或一般資本運(yùn)營具有相似性。

對具有一定經(jīng)營規(guī)模的企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的有機(jī)組成部分，沒有知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營內(nèi)容的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理、甚至企業(yè)競爭戰(zhàn)略是不完整的。

企業(yè)大小規(guī)模不一、發(fā)展階段不同，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的重點(diǎn)和策略是不同的。特別是在成熟階段，要更加關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)布局與許可、知識產(chǎn)權(quán)交易、知識產(chǎn)權(quán)融資、知識產(chǎn)權(quán)出資等知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值最大化運(yùn)營。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營方式多種多樣，要全面加以開發(fā)運(yùn)用。企業(yè)所處行業(yè)不同、創(chuàng)新形態(tài)不同，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的重點(diǎn)、方式和策略也就不同。如產(chǎn)品制造型企業(yè)、服務(wù)型企業(yè)、研發(fā)設(shè)計(jì)企業(yè)、文化創(chuàng)意企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的重點(diǎn)客體對象有較大區(qū)別，運(yùn)用的重點(diǎn)、方式、策略也有很大差別。

（二）第二、三小類：大專院校與科研機(jī)構(gòu)

大專院所和科研機(jī)構(gòu)是我國知識產(chǎn)權(quán)的重要生產(chǎn)者，其原創(chuàng)性成果與技術(shù)更是企業(yè)創(chuàng)新所渴望的。對絕大多數(shù)大專院校、科研機(jī)構(gòu)而言，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營還是一個(gè)新生事物。過去相當(dāng)長時(shí)間，大專院校、科研機(jī)構(gòu)積累的是技術(shù)成果，開展的多是成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓。近年來，技術(shù)轉(zhuǎn)化為專利等知識產(chǎn)權(quán)，并且隨著市場的規(guī)范和專利量的積累，專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、專利作價(jià)入股、專利創(chuàng)業(yè)才逐步得到更多重視。

正如美國拜杜法案促進(jìn)了美國大學(xué)、國立科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化一樣，我國科技成果轉(zhuǎn)化法的修訂與實(shí)施，特別是各地在促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化中的政策激勵(lì)措施的實(shí)踐，以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，正在為大專院校、科研機(jī)構(gòu)這兩類主體的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營創(chuàng)造必要的外部環(huán)境。

大專院校、科研機(jī)構(gòu)考慮到公共利益、社會(huì)形象和自身應(yīng)得到的收益等因素，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的內(nèi)在動(dòng)力是客觀存在的。目前，國內(nèi)許多具有一定實(shí)力的大專院校、科研機(jī)構(gòu)通過成立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或中心、專業(yè)化運(yùn)營企業(yè)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等，開展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化。

大專院校、科研機(jī)構(gòu)由于技術(shù)研發(fā)實(shí)力、專業(yè)優(yōu)勢等差別，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的類型、方式各自不同。在我國，科研機(jī)構(gòu)更是千差萬別，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營需要根據(jù)各自的實(shí)際需要，組織資源，探索可行的商業(yè)模式。

在科研機(jī)構(gòu)中，有一大批中央和地方科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)轉(zhuǎn)制為企業(yè)或進(jìn)入企業(yè)集團(tuán)，轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)有的就是生產(chǎn)性企業(yè)，有的則轉(zhuǎn)變成為研發(fā)型公司。對于轉(zhuǎn)制為研發(fā)型公司的，其專利運(yùn)營與技術(shù)轉(zhuǎn)移就成為其收入的主要來源，重要性不言而喻。

與企業(yè)一樣，大專院校、科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營方式多多種多樣，有許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、入股、自主產(chǎn)業(yè)化、合作轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化等。

（三）第四小類：運(yùn)營專業(yè)組織

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營專業(yè)組織是指由政府或民間投資設(shè)立的專業(yè)化非實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營實(shí)體，以專利運(yùn)營實(shí)體（即NPE）居多。如果細(xì)分，主要有：

1、專利主權(quán)投資基金。由政府或其他國有資金出資成立的專利運(yùn)營基金，并通過專利許可、專利聚合等方式，開展旨在促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移等運(yùn)營業(yè)務(wù)。如法國政府成立的法國政府專利主權(quán)基金等。

2、聯(lián)合收購和單獨(dú)收購專利設(shè)立NPE。科技公司通過聯(lián)合或單獨(dú)收購專利，設(shè)立專利運(yùn)營基金和非專利實(shí)施實(shí)體，通過專利授權(quán)或發(fā)動(dòng)專利訴訟從而獲利的公司。如蘋果、微軟、RIM、愛立信和索尼五家公司2011年共支出45億美元收購北電網(wǎng)絡(luò)破產(chǎn)資產(chǎn)中超過6000項(xiàng)專利，并將其中大部分注入Rockstar Consortium專利運(yùn)營企業(yè)，開展商業(yè)運(yùn)營。

3、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化投資基金。非常類似于天使投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資的對象就是專利等知識產(chǎn)權(quán)的形成，并通過參與股權(quán)投資，促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)化。

4、專利聯(lián)盟。專利聯(lián)盟也可當(dāng)作是一種專利運(yùn)營組織，聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利的交叉許可，對聯(lián)盟外部共同發(fā)布聯(lián)合許可聲明。例如以移動(dòng)通信領(lǐng)域W-CDMA專利聯(lián)盟。

（四）第五小類：運(yùn)營服務(wù)平臺

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺是為眾多知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營供需方提供便利的交易信息、交易信用、交易撮合的組織，主要包括各種實(shí)體性平臺；網(wǎng)上交易平臺等。

由于其服務(wù)平臺性質(zhì)，這類運(yùn)營組織不少為政府投資興建，一般沒有特定服務(wù)對象，具有公共服務(wù)屬性。近年來，由于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，民間運(yùn)營服務(wù)平臺方興未艾，大有后來居上之勢。主要細(xì)分為：

1、網(wǎng)上技術(shù)（知識產(chǎn)權(quán)）交易市場。如浙江網(wǎng)上技術(shù)市場等。

2、常設(shè)技術(shù)（知識產(chǎn)權(quán)）展示、交易市場。如全國性和區(qū)域性技術(shù)（知識產(chǎn)權(quán)）交易所、技術(shù)市場、知識產(chǎn)權(quán)交易所等等。

3、成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺。如全國性和區(qū)域性成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心、成果推廣應(yīng)用中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移驛站等。

4、知識產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)營服務(wù)平臺。如國家“1+2+20”中的前兩類，還有各地建設(shè)的地方性知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺，如江蘇省專利運(yùn)營中心等。

客觀上講，技術(shù)（知識產(chǎn)權(quán)）交易市場（包括技術(shù)市場、版權(quán)市場和專利市場等）是知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的場所，是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的橋梁和紐帶。

多年來，政府在技術(shù)（知識產(chǎn)權(quán)）交易等知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺方面做了不少努力，但由于技術(shù)（知識產(chǎn)權(quán)）交易等運(yùn)營的復(fù)雜性和信息不對稱等因素的制約，收效尚不明顯，作用不如預(yù)期。

（五）第六小類：運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)是為企業(yè)、大專院校、科研機(jī)構(gòu)等主體的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營提供服務(wù)的專門性組織。

大致可細(xì)分為：

1、技術(shù)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。專門開展技術(shù)（知識產(chǎn)權(quán)）交易的供需撮合服務(wù)，信息服務(wù)、咨詢服務(wù)。

2、無形資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)。開展專利、商標(biāo)等資產(chǎn)評估的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

3、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押抵押服務(wù)機(jī)構(gòu)。專門從事專利等無形資產(chǎn)的抵押質(zhì)押服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

4、知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)機(jī)構(gòu)。為中小企業(yè)、個(gè)人等主體提供專利等知識產(chǎn)權(quán)托管業(yè)務(wù)的組織。

5、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。為企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等各類知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營主體提供運(yùn)營方案、商業(yè)模式設(shè)計(jì)、專利分析等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

與運(yùn)營服務(wù)平臺相比，運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)更為市場化，必須依靠更為專業(yè)化的服務(wù)求得市場空間，通過更為高效的服務(wù)，贏得利潤空間。

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)與服務(wù)平臺發(fā)展對未來知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營十分重要，是專業(yè)化分工的必然要求。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)與服務(wù)平臺是典型的高智力、高技術(shù)含量的知識密集服務(wù)行業(yè)之一。比如一個(gè)專利代理人，需要一定的專業(yè)技術(shù)背景，需要精通專利知識，甚至還有了解企業(yè)管理。因此，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)是高技術(shù)服務(wù)業(yè)。

總之，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的整體市場化、社會(huì)化發(fā)展，將在很大程度上有賴于運(yùn)營服務(wù)平臺的功能發(fā)揮，有賴于運(yùn)營專業(yè)組織、運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)育及其專業(yè)服務(wù)能力的提升。

以上某一類運(yùn)營主體不可能完全獨(dú)立于其他主體，必然相互聯(lián)系，相互滲透，且這種分類僅為筆者一孔之見，不當(dāng)之處難免。

來源：IPRdaily

作者：李春成  天津市科學(xué)學(xué)研究所 

編輯：IPRdaily 王夢婷