大學校園創(chuàng)業(yè)的三角難題（一）：技術轉移過程中的難題

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近年由于國際經(jīng)貿(mào)競爭日益激烈，創(chuàng)新能力也成為國家競爭力的主要來源。為此，各國政府無不積極促使學術研發(fā)成果成為產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活水。有鑒于此，我國政府相關部會近年來除積極推動各種產(chǎn)學合作促進措施外，也開始廣泛推展學研創(chuàng)業(yè)活動，例如教育部的「大專畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)服務計劃（U-Start）」以及科技部的「創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激勵計劃（From IP To IPO）」等，希望能鼓勵學研人士與青年學子科技創(chuàng)業(yè)，進而帶動國內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風潮，以創(chuàng)造社會價值。

為了解這類方案的創(chuàng)業(yè)推動成效，本研究提取20組曾接受此類方案培訓的創(chuàng)業(yè)團隊，追蹤其創(chuàng)業(yè)發(fā)展進程，結果發(fā)現(xiàn)有很大部分的團隊，在創(chuàng)業(yè)初期即遭遇校內(nèi)的技術移轉與利益分配問題，且使得創(chuàng)業(yè)進程受到拖延甚至阻礙。為清楚呈現(xiàn)此一問題，并試圖找出解決的方向，本研究將以四篇專文刊載相關研究成果。

一、創(chuàng)業(yè)團隊所面臨之問題情境描述

我國自科技基本法實施后，政府補助之研發(fā)成果已下放至各大專院校等執(zhí)行機構，因此創(chuàng)業(yè)者若欲使用政府補助之研發(fā)成果從事創(chuàng)業(yè)，則需從大專院校技術移轉。此外，學生在?；蚪淌谠诼毱陂g運用學校資源之發(fā)明，其知識產(chǎn)權亦歸屬該學校所有。許多校園創(chuàng)業(yè)團隊，由于其創(chuàng)業(yè)技術構想系為學生在?；蚪淌谠诼毱陂g運用學?；蛘Y源之發(fā)明，因而在創(chuàng)立公司時，必須面對技術移轉的議題。

一般而言，技術移轉均以有償方式進行，內(nèi)容可能包含簽約金、授權金、權利金、價金、衍生利益金、技術作價股權等。據(jù)學者Markman等人（2005）訪談美國128家大學技轉辦公室（University technology transfer offices）之研究發(fā)現(xiàn)，若將大學技轉辦公室的授權策略分為三類（以研究資助換取授權、以公司股分換取授權、現(xiàn)金授權），則以股份換取授權的策略最有助于促成新創(chuàng)企業(yè)（采取此一策略的同時往往也投入校內(nèi)育成資源）；然該研究亦顯示，大學技轉辦公室通常傾向最大化現(xiàn)金收入并最小化金融與法律風險，因而往往選擇不利于新創(chuàng)企業(yè)的策略。

而本研究在創(chuàng)業(yè)團隊追蹤中，也發(fā)現(xiàn)到部分創(chuàng)業(yè)團隊原希望以該新創(chuàng)公司股權或其他較彈性之方式來換取大學的技術授權，卻不被大學技轉相關機構所接受。例如受訪團隊之一的創(chuàng)辦人（該公司的核心技術為創(chuàng)辦人在學期間發(fā)明，并曾部分運用科技部與學校經(jīng)費）向我們提到，他們在與學校洽商技術移轉時，原以為學校應會給予自己學生較多的協(xié)助，例如將付款時間拉長等更大的彈性空間；然而在與學校技轉相關機構交涉過程中，該機構要求以現(xiàn)金支付且毫無議價空間，另也不愿意以收取公司股權（因新創(chuàng)公司股票風險普遍較高）或衍生利益金（因擔心公司可能采各種方式規(guī)避繳納）等較彈性之方式來進行技轉。

除了大專院校外，我們發(fā)現(xiàn)類似情形也發(fā)生在公立研究機構中。例如另一受訪團隊創(chuàng)辦人提到，他于某公立研究機構任職期間發(fā)明了數(shù)項專利，其中多項均規(guī)劃運用于目前的創(chuàng)業(yè)構想中，因此正在與該機構洽談技術移轉相關事宜。該創(chuàng)辦人雖也曾與原所屬研究機構討論過是否以公司股票技轉，但該機構表示雖然自己愿意收股票，但由于專利系政府補助研究案衍生成果，收益需上繳主管部會，而主管部會較不偏好收受股票。經(jīng)談判后，雙方同意就其中一項專利采取衍生利益金方式進行技術移轉，以未來產(chǎn)品出售營利中的一定比例回饋，因此無須在授權時一次繳交大筆現(xiàn)金。此外，該創(chuàng)辦人所發(fā)明之其他專利，則因所需授權金較高，故目前尚未籌足資金以進行技術移轉。

值得注意的是，并不是所有大專院?；蜓芯繖C構均拒絕以未上市公司股票或其他較彈性的方式對校園創(chuàng)業(yè)團隊進行技術授權，不同機構間所采取的技術移轉策略在彈性上有相當大的差異。例如也有出身某國立大學的創(chuàng)業(yè)團隊提到，在與學校洽商技術移轉的過程中，校方曾提議可采取以公司技術股換取技術移轉的方式進行，但由于團隊考察未來可能往中國市場發(fā)展，擔心學校占有股分可能會衍生爭議，且不希望定期向學校做財務報告，故并未接受學校的提議，最后達成協(xié)議以分期10年支付之方式技轉該技術，且首年支付金額較低，而后再逐年增加。此外，也有其他創(chuàng)業(yè)團隊獲得學校以分期付款搭配公司技術股之方式技術移轉，故可知在現(xiàn)行的法規(guī)制度下，大學技轉機構其實在技術移轉策略方面是可能有許多彈性的。

除了技術移轉機構外，校園創(chuàng)業(yè)團隊在初期階段也可能會遭遇與所屬實驗室或指導教授間的利益糾葛。由于部分校園創(chuàng)業(yè)團隊，其核心技術是在教授指導下研發(fā)而成，或是在研發(fā)過程中曾運用教授的研究計劃經(jīng)費或實驗室資源，因而指導教授常為該技術的發(fā)明人或共同發(fā)明人。在此一情形下，教授對于該技術的移轉過程，往往有部分的影響力。因此，教授對創(chuàng)業(yè)活動的認知，以及其對該創(chuàng)業(yè)團隊之觀感，便可能在技術移轉過程中扮演角色。

一般而言，依大專院校技術授權程序，教授發(fā)明人已可獲取授權金或權利金中的一定比例。然在我們從部分創(chuàng)業(yè)團隊的案例中，發(fā)現(xiàn)偶有教授試圖向創(chuàng)業(yè)團隊要求額外的權益（包含公司技術股或資金回饋），同時又不愿實際參與創(chuàng)業(yè)或提供協(xié)助之情事，而這顯然提高了創(chuàng)業(yè)團隊在創(chuàng)業(yè)初期的負擔。由于某些創(chuàng)業(yè)團隊的創(chuàng)辦人或主要成員在參與創(chuàng)業(yè)活動之前或在創(chuàng)業(yè)過程中，曾為教授的指導學生或研究助理，甚至在某些案例中，教授仍對團隊成員的在校成績或畢業(yè)資格具掌控權，這使得雙方往往難以對等地討論利益分配議題。部分創(chuàng)業(yè)團隊也提到，由于指導教授對于創(chuàng)業(yè)活動所知有限，往往不了解創(chuàng)業(yè)初期團隊自有資金的重要性，以及過早要求資金回饋可能對創(chuàng)業(yè)團隊所造成的損害。

圖一、校園創(chuàng)業(yè)團隊在技術移轉過程中所面對的三角關系

綜合上述說明可知，校園創(chuàng)業(yè)團隊在創(chuàng)業(yè)初期所容易面對的第一個難題，便是技術移轉過程中的三角利益分配問題。如圖一所示，創(chuàng)業(yè)團隊一方面須與學校技轉機構洽商技術移轉相關事宜，另一方面又可能須面對指導教授對其自身或實驗室的權益主張。除此之外，由于大多數(shù)學校的技術移轉相關規(guī)定中，均有訂定教授發(fā)明人可從授權金或權利金中獲得的比例，因此教授是否有意愿收取新創(chuàng)公司股票，也會影響技轉機構的授權策略。

從這些現(xiàn)象中我們可以看到，當前我國的部分學研單位，對于校園新創(chuàng)團隊技術移轉，仍有些許不夠友善之處。據(jù)既有的研究文獻顯示，就大專院校層級而言，真正能夠鼓勵校園創(chuàng)業(yè)活動的措施并不多，而技轉機構采取股票技轉以及維持較低的權利金比例，是其中少數(shù)被印證能對校園創(chuàng)業(yè)活動產(chǎn)生正面影響的措施，其余如設立大學附屬的育成中心或大學創(chuàng)投基金等措施，都對創(chuàng)業(yè)活動的增加幾乎沒有影響（Markman等人，2005；Gregorio與Shane，2003）。因此，大專院校若未能有效運用彈性技轉策略，則等同于放棄了有力的校園創(chuàng)業(yè)激勵手段。或有認為，真正優(yōu)秀的團隊與技術，必能獲得大量外部投資，因而即便技術移轉以現(xiàn)金方式進行，其授權金額與所募資金相較，僅占極小比例。然而，以我國當前的新創(chuàng)資金市場而言，創(chuàng)業(yè)團隊的技術控制權是否清楚明白，往往是影響投資人投資意愿與投入金額的重要因素。此外，新創(chuàng)團隊初始的現(xiàn)金存量，也往往會影響其對于投資人的議價空間，而校園新創(chuàng)團隊由于成員多為學生或社會新鮮人，自有資金本已相當有限，若還須投入大量金額用于技術移轉，則在面對創(chuàng)投或企業(yè)策略投資時，便可能淪為待宰羔羊。因此我們認為，能否對新創(chuàng)團隊提供較為彈性的技轉方式（尤其是以股票技轉），對于鼓勵校園科技新創(chuàng)而言，是一個至關重要的問題。

參考文獻

1.Gregorio，Dante Di and Scott Shane（2003），Why do some universities generate more start-ups than others？Research Policy，32（2），pp. 209–227.

2.Markman，Gideon D.，Phillip H. Phan，David B. Balkin，and Peter T. Gianiodis（2005），Entrepreneurship and university-based technology transfer.Journal of Business Venturing 20（2005）241–263.

作者：王玳琪、湯凱杰

來源：臺灣國家實驗研究院科技政策與資訊中心

編輯：IPRdaily縱橫君