國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)策略的問(wèn)題與改進(jìn)

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作者：宮美玲 品源知識(shí)產(chǎn)權(quán)

投稿原標(biāo)題：國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)策略的問(wèn)題與改進(jìn)

隨著國(guó)外愈來(lái)愈多的跨國(guó)公司運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不斷占領(lǐng)和控制我國(guó)市場(chǎng)，也由于我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及運(yùn)用方面尚缺乏前瞻性，導(dǎo)致在我國(guó)產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)甚至在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上屢屢受挫，幸運(yùn)的是國(guó)內(nèi)企業(yè)紛紛意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。2015年，我國(guó)共受理專(zhuān)利申請(qǐng)279.9萬(wàn)件，其中發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量突破100萬(wàn)件，達(dá)到110.2萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)18.7％，連續(xù)5年居世界首位，然而有了如此龐大的專(zhuān)利數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，為何國(guó)內(nèi)企業(yè)在“出海”過(guò)程中，仍困難重重呢？我們的企業(yè)到底該怎樣申請(qǐng)專(zhuān)利呢？

國(guó)內(nèi)諸多科技型企業(yè)，每年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量均超過(guò)100件，但是仔細(xì)閱讀企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)文件，不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)文件還是存在諸多弊端。

一、企業(yè)專(zhuān)利存在的主要問(wèn)題

1.1企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)策略制定能力不足

專(zhuān)利申請(qǐng)策略不能簡(jiǎn)單的看企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量，而是要看申請(qǐng)專(zhuān)利的類(lèi)型，佳能公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)之父丸島儀一先生曾形成地將專(zhuān)利類(lèi)型分別進(jìn)攻型專(zhuān)利、防守型專(zhuān)利。

防守型專(zhuān)利，其主旨在于保護(hù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)，進(jìn)攻型專(zhuān)利則以防守型專(zhuān)利為中心設(shè)置參與事業(yè)的壁壘，包括企業(yè)在用的非核心技術(shù)，也包括企業(yè)不用但是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能使用的技術(shù)。

縱觀國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利，其專(zhuān)利申請(qǐng)大多是針對(duì)企業(yè)的在售產(chǎn)品或者預(yù)售產(chǎn)品。即通常僅僅對(duì)企業(yè)的核心技術(shù)進(jìn)行了專(zhuān)利保護(hù)，而對(duì)非核心技術(shù)則保護(hù)力度欠弱。

企業(yè)的專(zhuān)利工程師不禁會(huì)問(wèn)“為什么我們要花錢(qián)對(duì)我們不用的技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利呢？”。專(zhuān)利主旨在于“排他權(quán)”，而非“實(shí)施權(quán)”。專(zhuān)利僅僅是保護(hù)技術(shù)的一個(gè)工具，產(chǎn)品需要通過(guò)專(zhuān)利這個(gè)工具合法地進(jìn)入市場(chǎng)，同時(shí)盡可能多地將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手從該市場(chǎng)內(nèi)排除出去。防守型專(zhuān)利的主要目的在于保證產(chǎn)品合法進(jìn)入市場(chǎng)，而進(jìn)攻型專(zhuān)利的主要目的就是排除市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

進(jìn)攻型專(zhuān)利不僅包括替代技術(shù)方案，還包括涉及到該產(chǎn)品的周邊產(chǎn)品的技術(shù)方案。

替代技術(shù)方案也叫設(shè)置“參與事業(yè)壁壘”，簡(jiǎn)言之，就是設(shè)置競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手參與市場(chǎng)的壁壘。

一個(gè)產(chǎn)品的技術(shù)方案為A+B，而技術(shù)方案C所達(dá)到的技術(shù)效果可以替代技術(shù)方案B，企業(yè)在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，將產(chǎn)品的保護(hù)范圍僅僅針對(duì)了A+B。故而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采用了A+C的技術(shù)方案同樣也進(jìn)入了相同的市場(chǎng)，倘若在申請(qǐng)專(zhuān)利階段，企業(yè)同時(shí)將A+C的技術(shù)方案進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，那么競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將無(wú)法進(jìn)入該市場(chǎng)。

另外，企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程其實(shí)是一個(gè)產(chǎn)品研發(fā)、制造、銷(xiāo)售、售后的循環(huán)周期，企業(yè)在對(duì)產(chǎn)品設(shè)置了足夠多的“參與事業(yè)壁壘”，僅僅只能說(shuō)完善了制造階段和銷(xiāo)售階段的保護(hù)力度，而在售后階段保護(hù)力度則尤顯不足。以噴墨打印機(jī)為例，噴墨打印機(jī)的耗材之一的墨盒（墨盒屬于噴墨打印機(jī)的周邊產(chǎn)品）消費(fèi)使用率較高，企業(yè)在申請(qǐng)專(zhuān)利階段，就同時(shí)對(duì)打印機(jī)的耗材（墨盒結(jié)構(gòu)、形狀、墨盒內(nèi)部存儲(chǔ)的墨水）也申請(qǐng)了專(zhuān)利保護(hù)，那么其它企業(yè)（包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以外的零件生產(chǎn)企業(yè)）則不能生產(chǎn)、銷(xiāo)售適用于該打印機(jī)的墨盒。此種方式不僅避免除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之外的企業(yè)參與到產(chǎn)品的售后階段，企業(yè)同時(shí)獲得了售后階段的利潤(rùn)。

1.2專(zhuān)利代理人參與度不夠

國(guó)內(nèi)很多企業(yè)在申請(qǐng)專(zhuān)利過(guò)程中，因企業(yè)規(guī)模或者企業(yè)內(nèi)部的專(zhuān)利代理人數(shù)量的限制，往往需要與專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)合作，合作方式不外乎是：企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)人員準(zhǔn)備技術(shù)交底材料，代理人在詳細(xì)閱讀交底材料之后撰寫(xiě)申請(qǐng)文件，將撰寫(xiě)完成的申請(qǐng)文件發(fā)送至企業(yè)內(nèi)部的專(zhuān)利工程師，待專(zhuān)利工程師審核通過(guò)后，再由代理機(jī)構(gòu)上報(bào)至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。整個(gè)代理過(guò)程中，專(zhuān)利代理人一直處于一個(gè)被動(dòng)的地位，通常這樣的專(zhuān)利僅僅能很完善地保護(hù)技術(shù)交底材料提供的單個(gè)技術(shù)方案或一個(gè)產(chǎn)品，然而并不能很好地保護(hù)一個(gè)完整的技術(shù)思路。

一個(gè)較好的權(quán)利要求書(shū)通常采用金字塔形式撰寫(xiě)而成，金字塔底部一定是必要技術(shù)特征，底部向上的技術(shù)特征則為優(yōu)化技術(shù)特征。

從技術(shù)層面上說(shuō)，企業(yè)的研發(fā)人員是“專(zhuān)家”，研發(fā)人員具有較完備的背景技術(shù)，并且對(duì)技術(shù)本身具有一定的前瞻性，但是不能完全區(qū)別或者理解哪些是必要技術(shù)特征，哪些是非必要技術(shù)特征，而代理人僅僅是法律方面的專(zhuān)家，雖然能夠理解必要技術(shù)特征的含義，但是在因背景技術(shù)方面較欠缺的，在代理人與研發(fā)人員無(wú)溝通交流的情況下，即使能夠理解必要技術(shù)特征的含義，但是并不能準(zhǔn)確或者完全準(zhǔn)確地區(qū)分交底材料中哪些是必要技術(shù)特征，哪些是非必要技術(shù)特征。在不能區(qū)分必要技術(shù)特征和非必要技術(shù)特征的情況撰寫(xiě)的申請(qǐng)文件容易出現(xiàn)兩個(gè)極端的問(wèn)題：保護(hù)范圍太大（記載的必要技術(shù)特征很少）和保護(hù)范圍太?。ò诉^(guò)多的非必要技術(shù)特征），保護(hù)范圍太大導(dǎo)致的后果是，出現(xiàn)不能解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案，或者技術(shù)方案記載不完整，這種情況不利于專(zhuān)利申請(qǐng)的授權(quán)，保護(hù)范圍太小導(dǎo)致的后果是，排他性大大降低，沒(méi)有達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的效果。
    
1.3企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)利工程師審核能力較弱

目前國(guó)內(nèi)很多企業(yè)內(nèi)部設(shè)置有專(zhuān)利工程師，但是專(zhuān)利工程師的水平較低，有的甚至停留在檢查錯(cuò)別字的階段，專(zhuān)利代理人撰寫(xiě)了一個(gè)比較好專(zhuān)利申請(qǐng)文件，企業(yè)內(nèi)部的專(zhuān)利工程師進(jìn)行審核，因有時(shí)無(wú)法完全理解代理人撰寫(xiě)每條權(quán)利要求的意圖，進(jìn)而出現(xiàn)的一個(gè)現(xiàn)象就是，將代理人保護(hù)范圍較大的權(quán)利要求書(shū)修改為授權(quán)率較大的權(quán)利要求書(shū)，眾所周知，專(zhuān)利申請(qǐng)的授權(quán)率與專(zhuān)利本身保護(hù)范圍通常成反比，授權(quán)率越高的專(zhuān)利申請(qǐng)，其本身的保護(hù)范圍極小，保護(hù)范圍越小，其專(zhuān)利申請(qǐng)本身的排他性也就相對(duì)弱化。

1.4合同約束力較弱

這個(gè)問(wèn)題主要存在于合作研發(fā)項(xiàng)目中，很多企業(yè)在制定委托開(kāi)發(fā)、合作研發(fā)的合同時(shí)，對(duì)研發(fā)目的、研發(fā)期限、研發(fā)資金有明確的合同條款，但是對(duì)研發(fā)成果（專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人）的歸屬問(wèn)題，合作協(xié)議中合同條款確實(shí)模棱兩可，稍微仔細(xì)推敲一下合作協(xié)議，就發(fā)現(xiàn)存在有諸多對(duì)企業(yè)不利的條款。對(duì)于科技型企業(yè)，尤其是中小型科技企業(yè)，在合作過(guò)程中往往注重合作經(jīng)費(fèi)，而忽略了對(duì)方可能會(huì)竊取研發(fā)成果的“陷阱”，一旦對(duì)方按照合作協(xié)議書(shū)成功竊取了研發(fā)成果，那科技型企業(yè)就得不償失了，因?yàn)橛唵斡锌赡芏紩?huì)被也一起竊走。

二、企業(yè)專(zhuān)利保護(hù)能力的策略

2.1充分發(fā)揮專(zhuān)利代理人的專(zhuān)業(yè)能力

企業(yè)在制定專(zhuān)利戰(zhàn)略前，專(zhuān)利代理人或者企業(yè)內(nèi)部的專(zhuān)利工程師應(yīng)參與專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定。首先研發(fā)人員與專(zhuān)利代理人（專(zhuān)利工程師）合作，進(jìn)行完整的現(xiàn)有技術(shù)檢索，準(zhǔn)確界定現(xiàn)有技術(shù)以及企業(yè)自身的發(fā)明創(chuàng)造，進(jìn)行專(zhuān)利的新穎性和創(chuàng)造性的判斷，明確專(zhuān)利戰(zhàn)略制定的目標(biāo)，克服了企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)策略制定能力不足的缺陷。

申請(qǐng)專(zhuān)利階段，因?yàn)橛辛藨?zhàn)略制定階段的充分交流，專(zhuān)利代理人（專(zhuān)利工程師）已經(jīng)掌握了發(fā)明創(chuàng)造的背景技術(shù)甚至掌握了發(fā)明創(chuàng)造要解決的技術(shù)問(wèn)題，在申請(qǐng)階段，研發(fā)人員與專(zhuān)利代理人（專(zhuān)利工程師）交流的主要目的是分析、提取技術(shù)方案的必要技術(shù)特征，同時(shí)啟發(fā)、引導(dǎo)研發(fā)人進(jìn)一步挖掘、開(kāi)拓、創(chuàng)造其它可能的技術(shù)方案，在原有的發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行二次創(chuàng)造，以擴(kuò)大發(fā)明創(chuàng)造的排他性。

并對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案進(jìn)行分類(lèi)，將哪些技術(shù)方案設(shè)定為防守型專(zhuān)利申請(qǐng)，哪些技術(shù)方案設(shè)定為進(jìn)攻型專(zhuān)利申請(qǐng)，在資金允許的情況下甚至還可以設(shè)置迷惑型專(zhuān)利，迷惑型專(zhuān)利可以理解為為了不讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手清楚地掌握企業(yè)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)向，故意將企業(yè)并不需要的技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利，以迷惑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，迷惑型專(zhuān)利不是為了授權(quán)，也不怕被駁回或無(wú)效，而是出于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的需要，例如準(zhǔn)備不太成熟的專(zhuān)利申請(qǐng)甚至可以是虛假專(zhuān)利申請(qǐng)，迷惑型專(zhuān)利或有真有假、或虛虛實(shí)實(shí)，旨在提供虛假情報(bào)，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手誤認(rèn)為企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域已居領(lǐng)先地位，從而放棄該技術(shù)領(lǐng)域的研制計(jì)劃或投資，或者申請(qǐng)一些與本企業(yè)研究方向無(wú)關(guān)或者相反的專(zhuān)利，轉(zhuǎn)移競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的視線或注意力，迷惑對(duì)手，造成判斷以及開(kāi)發(fā)決策失誤。

專(zhuān)利代理人（專(zhuān)利工程師）參與專(zhuān)利目標(biāo)的制定、專(zhuān)利文件的撰寫(xiě)、申請(qǐng)文件的申報(bào)、申請(qǐng)文件的答復(fù)的過(guò)程，在有了前期的參與工作之后，其申請(qǐng)文件的實(shí)質(zhì)審查階段，專(zhuān)利工程師（代理代理人）能夠較清晰界定本申請(qǐng)與對(duì)比文件的區(qū)別技術(shù)特征，從而獲得最有效的專(zhuān)利保護(hù)范圍，甚至于在后續(xù)的專(zhuān)利運(yùn)用過(guò)程中，例如涉及到專(zhuān)利維權(quán)事務(wù)，專(zhuān)利代理人都可以較準(zhǔn)確地做出有益于企業(yè)的決策。

2.2培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利工程師

在企業(yè)與代理機(jī)構(gòu)合作的情況下，需要提高企業(yè)內(nèi)部專(zhuān)利工程師的審核能力，專(zhuān)利工程師不能只是簡(jiǎn)單的找出專(zhuān)利申請(qǐng)文件的形式錯(cuò)誤，更重要的是找出申請(qǐng)文件的實(shí)質(zhì)形式錯(cuò)誤，不得不說(shuō)，很多代理機(jī)構(gòu)內(nèi)，專(zhuān)利代理人未經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的培訓(xùn)就直接進(jìn)行申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)，此種現(xiàn)象在國(guó)內(nèi)普遍存在，如何識(shí)別一個(gè)申請(qǐng)文件的質(zhì)量呢？這就需要專(zhuān)利工程師具有“火眼金睛”的能力，企業(yè)內(nèi)部的專(zhuān)利工程師至少應(yīng)具備識(shí)別必要技術(shù)特征和非必要技術(shù)特征的能力，這個(gè)能力關(guān)系到整個(gè)申請(qǐng)文件的保護(hù)范圍。如何獲得此種能力呢？方法有很多，例如閱讀已有授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利的文件，從背景技術(shù)開(kāi)始閱讀，然后針對(duì)背景技術(shù)思考獨(dú)立權(quán)利要求記載的技術(shù)方案，培養(yǎng)一種專(zhuān)利思維模式，有條件的情況下，企業(yè)甚至可以將專(zhuān)利工程師派遣送至長(zhǎng)期合作的代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)和深造。當(dāng)然，如果能夠聘請(qǐng)到有專(zhuān)利代理經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)利代理人或?qū)彶閱T擔(dān)任工程師就更好了。

2.3加強(qiáng)對(duì)合同的審核

在制定合作開(kāi)發(fā)合同或者委托開(kāi)發(fā)合同時(shí)，除了邀請(qǐng)法律專(zhuān)業(yè)人士參與之外，最好也邀請(qǐng)專(zhuān)利工程師的參與，尤其是對(duì)研發(fā)成果的歸屬問(wèn)題進(jìn)行合同條款限定，避免研發(fā)成果被合法竊取。

三、結(jié)語(yǔ)

在全新的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也變得更加激烈，這些競(jìng)爭(zhēng)歸根到底就是核心技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，也是知識(shí)的競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)的企業(yè)應(yīng)該提供技術(shù)開(kāi)發(fā)能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分的理解和運(yùn)用能力，不斷完善企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，另外借鑒國(guó)外企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的先進(jìn)方略，才能在市場(chǎng)上占據(jù)一席之地，為企業(yè)贏得先機(jī)，賺取利潤(rùn)，在經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中不斷發(fā)展壯大。


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作者：宮美玲 品源知識(shí)產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily 彭瑩

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