優(yōu)秀專利的篩選與布局應(yīng)用思路

原標題：優(yōu)秀專利的篩選與布局應(yīng)用思路

優(yōu)秀專利是指技術(shù)含量較高、開創(chuàng)性強、市場前景較大或者具有重大影響力和控制力的專利。企業(yè)基于對未來技術(shù)發(fā)展方向的預(yù)測，為保持自己技術(shù)、產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，將其核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究匠的重大成果進行專利申請。優(yōu)秀 ...優(yōu)秀專利是指技術(shù)含量較高、開創(chuàng)性強、市場前景較大或者具有重大影響力和控制力的專利。企業(yè)基于對未來技術(shù)發(fā)展方向的預(yù)測，為保持自己技術(shù)、產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，將其核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究匠的重大成果進行專利申請。優(yōu)秀專利中所涉及的技術(shù)通常具有很高的創(chuàng)造性，往往是企業(yè)具有重要意義的核心技術(shù)或主導(dǎo)技術(shù)，具有廣泛應(yīng)用的可能性，潛藏著巨大的經(jīng)濟利益。為此，在專利布局中，企業(yè)要優(yōu)先對優(yōu)秀專利予以區(qū)分和加強。

優(yōu)秀專利一般具有以下特征：

◇ 優(yōu)秀專利是為企業(yè)量身打造的專利，主要是幫助企業(yè)在優(yōu)勢環(huán)節(jié)增強競爭力，在薄弱環(huán)節(jié)盡量彌補不足。因此，優(yōu)秀專利是具有企業(yè)自身特色的、具備實用價值的一類專利。

◇ 優(yōu)秀專利與基本專利（必要專利）概念不同，基本專利（必要專利）必然是優(yōu)秀專利，但是大部分企業(yè)尤其是國內(nèi)企業(yè)能夠擁有基本專利（必要專利）的機會少，難度大。因此，企業(yè)可以圍繞基本專利（必要專利）為基礎(chǔ)，通過各種策略構(gòu)建與之相關(guān)的優(yōu)秀專利。

◇ 優(yōu)秀專利不僅體現(xiàn)在專利本身，更為重要的是，企業(yè)如何運用、管理和維護優(yōu)秀專利，從布局的角度進行專利組合，并且不斷優(yōu)化和升級，保持優(yōu)秀專利的活力，才能夠確保企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢，并且最大限度地占有市場份額。

由于優(yōu)秀專利對企業(yè)來說非常重要，因此在日常工作機制中，應(yīng)注重對優(yōu)秀專利的發(fā)現(xiàn)和管理。從研發(fā)階段即開始有意地關(guān)注所挖掘出的專利的應(yīng)用價值。

（一）識別優(yōu)秀專利的重要因素

優(yōu)秀專利的識別主要通過技術(shù)因素和市場因素（或產(chǎn)業(yè)因素）兩個層面綜合來進行判斷和確定。

1．技術(shù)層面的識別因素

技術(shù)層面話需要皮從技術(shù)重要度、可替代性、使用后被發(fā)現(xiàn)的難易程度、技術(shù)壽命、與企業(yè)或行業(yè)的關(guān)聯(lián)度等因素來進行識別，如圖5 -15所示。

優(yōu)秀專利的篩選與布局應(yīng)用思路

(1)技術(shù)重要度。

技術(shù)重要度是從多維的角度進行考慮，包括技術(shù)屬性、技術(shù)點的控制力、市場保護力等，具體如下：

①優(yōu)秀專利的技術(shù)是否是顛覆性的開創(chuàng)技術(shù)，即是否能夠顛覆當前技術(shù)，并完全取代當前功能的實現(xiàn)方式，達到占據(jù)行業(yè)市場的目的，在行業(yè)和產(chǎn)業(yè)中具有引領(lǐng)未來技術(shù)發(fā)展方向和占據(jù)未來市場的作用。

②優(yōu)秀專利的技術(shù)還包括對現(xiàn)有技術(shù)的重要改進，實現(xiàn)技術(shù)效果的顯著放大或者成本的大幅降低，從而極大提升企業(yè)的競爭力。

③優(yōu)秀專利可以針對企業(yè)目前的市場起到保護作用，構(gòu)建專利防線建立專利壁壘，防止競爭對手越過防線和找到漏洞，具有控制對方技術(shù)關(guān)鍵點的作用，從而為企業(yè)爭取平等話語權(quán)，保障市場行動自由。

④優(yōu)秀專利的技術(shù)能夠占據(jù)關(guān)鍵控制點，圍繞該技術(shù)設(shè)置專利封鎖線，可以有效制約對手，占領(lǐng)市場份額，鞏固企業(yè)有利市場地位。

(2)技術(shù)成熟度。

技術(shù)成熟度是指該專利所涉及的產(chǎn)品或技術(shù)目前處于什么階段，是概念、樣機還是正式產(chǎn)品，是否存在技術(shù)漏洞，是否具有較高的可操作性。例如，方案已經(jīng)用在正式的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)中，且不存在技術(shù)漏洞，操作性強，則可判斷為技術(shù)成熟度高；方案尚處在概念階段，可操作性弱，或許還存在部分技術(shù)漏洞，則可判斷為技術(shù)成熟度低。優(yōu)秀專利的技術(shù)一般已經(jīng)從概念落實到實體，并且經(jīng)過全面的檢測和試驗，對漏洞和缺陷進行彌補，可操作性強、工作性能穩(wěn)定。

(3)不可替代性。

不可替代性是指該技術(shù)不存在合適的替代方案或者解決同樣問題實現(xiàn)同樣功能的替代方式。對不可替代性的考慮基于以下方面：

①優(yōu)秀專利的技術(shù)在技術(shù)上不可替代。由專利挖掘可知，在技術(shù)已被他人申請的情況下，在整體和局部尋求替代性方案是規(guī)避潛在在專利風(fēng)險的一種有效手段。因此，優(yōu)秀的技術(shù)方案一般都具備較高的獨立性，很難有替代方案存在，他人也就很難利用替代方案來進行規(guī)避。

②優(yōu)秀專利的技術(shù)在市場和產(chǎn)業(yè)中不可替代。技術(shù)上的可實現(xiàn)性是可替代性的必要條件而不是充分條件，某方案能否成為替代方案除了技術(shù)的實現(xiàn)性，還需要考慮該方案的開發(fā)成本、成熟程度、產(chǎn)品穩(wěn)定性、市場反映等因素。例如，某替代方案雖然從技術(shù)上可行，但是其投入成本高、性能不穩(wěn)定、返修率高導(dǎo)致整體收益差，這種方案本質(zhì)上不能成為可替代方案?？偠灾?，是否具有可替代性最終需要經(jīng)過市場的考驗和選擇。

(4)發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)并舉證的難易度。

發(fā)現(xiàn)侵權(quán)并舉證的難易度是指產(chǎn)品在投入市場后，他人的仿冒產(chǎn)品能夠是否容易被發(fā)現(xiàn)并方便舉證。具體包括兩層含義：

一是使用后是否容易被發(fā)現(xiàn)侵權(quán)。即該產(chǎn)品在被仿冒后，能夠通過正常渠道獲得，并且輕易地可以從外表或簡單途徑發(fā)現(xiàn)其侵權(quán)，不會被他人使用多種手段掩飾內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

二是發(fā)現(xiàn)侵權(quán)后是否容易取得專利侵權(quán)證據(jù)。即該產(chǎn)品在被仿冒后，侵權(quán)的事實明顯，如正在工作的方式或運作的方法容易被記錄，并且保留證據(jù)，不會被他人通過各種手段銷毀侵權(quán)證據(jù)。

(5)技術(shù)壽命和市場生命周期。

技術(shù)壽命由整體行業(yè)發(fā)展和技術(shù)更新?lián)Q代來決定，技術(shù)壽命由市場更新周期來體現(xiàn)。在實際操作中，技術(shù)壽命受多種因素制約：

◇ 該技術(shù)是否屬于產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)；

◇ 該技術(shù)是否處于較為成熟的階段；

◇ 該技術(shù)是否進入產(chǎn)品發(fā)展衰退期；

◇ 該技術(shù)的是否可應(yīng)用于多個領(lǐng)域。

技術(shù)壽命決定了企業(yè)下一步研發(fā)的投入和發(fā)展戰(zhàn)略制訂，技術(shù)壽命越長，企業(yè)占據(jù)市場主動地位的時間也越長，為企業(yè)帶來的利益越持久，企業(yè)的回報越豐厚。

同時，對優(yōu)秀專利的識別需要考慮剩余技術(shù)壽命和技術(shù)市場生命周期，即分析該技術(shù)在一定周期中的位置，確認被新技術(shù)取代的時限。優(yōu)秀專利的技術(shù)能夠處于周期中的前端，最佳是處于周期的開始階段，這樣才能夠發(fā)揮其最大的作用。

(6)與行業(yè)和企業(yè)的關(guān)聯(lián)度。

與行業(yè)和企業(yè)的關(guān)聯(lián)度是指該技術(shù)能否保持與企業(yè)的整體戰(zhàn)略一致以及是否符合市場的發(fā)展趨勢。這種關(guān)聯(lián)度具體表現(xiàn)在：

①與企業(yè)的戰(zhàn)略方向一致。企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略是企業(yè)智囊團經(jīng)過前期充分的凋研、分析和預(yù)測得出的科學(xué)方針。企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃決定了技術(shù)的研發(fā)方向，符合企業(yè)戰(zhàn)略方向的技術(shù)能夠獲取最大的資源投入和支持，并順利推進。

②與市場的趨勢高度相關(guān)。企業(yè)的產(chǎn)品是否合格最終由市場決定，符合市場趨勢和客戶需求的技術(shù)才是經(jīng)得起考驗的技術(shù)。市場從時間特性分為目前市場和未來市場，優(yōu)秀的專利技術(shù)在立足目前市場的前提下，更能兼顧未來市場。

因此，從上述技術(shù)層面綜合來看，如果一個專利方案它的技術(shù)重要度非常高，在該產(chǎn)品或該領(lǐng)域中屬于關(guān)鍵性的技術(shù)，并且，很難有替代方案來替代它，在他人使用后也很容易被發(fā)現(xiàn)并取證，技術(shù)壽命較長，和行業(yè)的關(guān)聯(lián)度高容易被人使用，則基本可以判斷屬于優(yōu)秀專利。

2．市場層面的識別因素

市場層面衙需要從現(xiàn)有或未來可預(yù)見的市場規(guī)模、市場中競爭對手的部署、適用范圍的寬窄等因素來進行識別，這些因素包括以下幾點。

(1)市場規(guī)模和認可度。

市場規(guī)模跟產(chǎn)業(yè)化密切相關(guān)，應(yīng)基于產(chǎn)業(yè)化情況來分析市場規(guī)模。如果已經(jīng)產(chǎn)業(yè)化，則主要判斷目前的的市場規(guī)模，如果沒有產(chǎn)業(yè)化，主要判斷未來可能的市場規(guī)模。優(yōu)秀專利的技術(shù)能夠在現(xiàn)有有市場規(guī)模中占據(jù)較大份額，在未來市場中能夠獲得廣泛的認可。獲得較大的市場規(guī)模以及得到市場的認可有多種體現(xiàn)，包括：

◇ 是否解決急需解決的疑難點問題，如艾滋病治療；

◇ 是否極大地提高產(chǎn)品的關(guān)鍵性性能，如CPU的速度；

◇ 是否顯著改善產(chǎn)品的使皮用舒適度，如人體工程學(xué)設(shè)計；

◇ 是否給客戶帶來操作上的便利性，如滑頻操作；

◇ 是否明顯地節(jié)約生產(chǎn)和流通成本，如廉價材料選擇。

從以上的各種體現(xiàn)可以看出，優(yōu)秀專利的技術(shù)能夠以用戶的需求為中心，因此，獲得較大市場規(guī)模的優(yōu)秀專利的技術(shù)必定是能夠貼合用戶需求的技術(shù)。

(2)在市場中的競爭力。

①優(yōu)秀專利的技術(shù)能夠與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向一致，尤其是符合未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展預(yù)期及在今后具有較大市場占有率的專利。

②優(yōu)秀專利的技術(shù)能夠針對競爭對手的薄弱環(huán)節(jié)，控制關(guān)鍵技術(shù)點，有效遏制競爭對手，占據(jù)有利地位。

③優(yōu)秀專利技術(shù)能夠與其他的專利相組合，對競爭對手的現(xiàn)有市場及新興市場地形成有效挑戰(zhàn)和威脅，為企業(yè)順利拓展市場保駕護航。

(3)技術(shù)的可適用范圍。

①優(yōu)秀專利的技術(shù)可被廣泛應(yīng)用在多個領(lǐng)域。現(xiàn)代技術(shù)是跨范圍多領(lǐng)域的合成體，如果能夠在多個應(yīng)用領(lǐng)域方面的跨越和移植，該技術(shù)和產(chǎn)品就具有強大的生命力，同時可以突破當前領(lǐng)域的市場界限，多渠道獲取收益。如有些技術(shù)，僅僅局限于移動通信方面的應(yīng)用，而另外一些技術(shù)除了能用在移動終端外，還能用在PC機上，則這些技術(shù)的用范圍相應(yīng)就較寬，較寬的應(yīng)用范圍也會帶來較大的使用價值。

②優(yōu)秀專利的技術(shù)具有可觀的產(chǎn)業(yè)成長沃潛力。。優(yōu)秀專利能夠引領(lǐng)未來行業(yè)發(fā)展趨勢，具有不可估量的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景，在未來產(chǎn)業(yè)壟斷地位和絕對優(yōu)勢。

(4)推廣中的難易程度。

市場推廣的難易程度體現(xiàn)了產(chǎn)品被市場接受和認可的程度。優(yōu)秀專利的技術(shù)能夠針對大部分客戶的需求制定解決方案，在推廣的過程中不僅沒有阻礙，相反還能夠很快地進行擴散。

總之，從上述市場犀而綜合而言，如果一個專利方案現(xiàn)有的市場空間很大，或者未來潛在的市場很大，具備較強的競爭力，可被應(yīng)用的領(lǐng)域非常廣泛，市場推廣相對容易，在用戶中被廣泛接受，則基本可判斷該專利方案屬于優(yōu)秀專利。

（二）優(yōu)秀專利的篩選方法和流程

優(yōu)秀專利的方案在技術(shù)處于行業(yè)制高點或者控制點的位置，在市場上具有大規(guī)模的現(xiàn)有應(yīng)用范圍以及未來來潛在的應(yīng)用規(guī)模。企業(yè)可以基于優(yōu)秀專利來進行專利布局，防范各種威脅，為企業(yè)順利推廣產(chǎn)品和開拓市場保駕護航。同時，優(yōu)秀專利來自于企業(yè)精英團隊的智慧結(jié)晶，需要對相關(guān)人員及時進行獎勵，維持團隊的建設(shè)，防止人才流失，為企業(yè)保留人爿，。在此基礎(chǔ)上，進一步加大投入，鼓勵科研人員進一步研發(fā)，擴大優(yōu)勢，維持企業(yè)的競爭力。因此，企業(yè)需要根據(jù)自身情況，制訂規(guī)則，篩選出優(yōu)秀專利。

對優(yōu)秀專利的篩選評估主體通常應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)管理部門、技術(shù)部門和市場或銷售部門。

在知識產(chǎn)權(quán)部門的主導(dǎo)下，技術(shù)部門對優(yōu)秀專利進行技術(shù)方面的判斷和評估，市場或銷售部門進行市場／產(chǎn)業(yè)因素的判斷和評估。同時，知識產(chǎn)權(quán)部門對該專利方案的可專利性、撰寫方式、申請地域和時機、授權(quán)前景、保護范圍界定等因素進行把握。在三個部門的協(xié)作下共同完成優(yōu)秀專利的篩選工作。

1．優(yōu)秀專利篩選的基本思路

在對技術(shù)層面和市場層面進行綜合判斷時，由于判斷條件眾多，且每個判斷人的主觀因素會直接影響相應(yīng)單個條件的判斷結(jié)果是，很容易導(dǎo)致判斷結(jié)果出現(xiàn)一定的偏差。因此，在根本無法完全消除主觀因素對評價結(jié)果影響的前提下，可使用一些客觀確定權(quán)重的方法，盡可能地降低主觀因素的不利影響。如果通過簡單的方法能得到與復(fù)雜方法較相近的結(jié)果，那么簡單的方法也可以考慮。

基于技術(shù)層面和市場層面進行客觀評價的基本思路是：

步驟一：基于技術(shù)因素和市場因素確定指標。

步驟二：構(gòu)建評估模型，如采用層次分析法，給出權(quán)重和比值，構(gòu)建計算模型。

步驟三：根據(jù)模型評估因素之間的權(quán)重關(guān)系，對每個專利進行量化評估，得出分值。

企業(yè)在進行評估時，應(yīng)根據(jù)實際情況選擇考慮因素，對相應(yīng)的指標進行權(quán)重和評估值的賦值。

2．優(yōu)秀專利篩選的流程和處理示例

優(yōu)秀專利的篩選流程有多種形式，涉及的部分包括技術(shù)部門、知識產(chǎn)權(quán)部門、市場／銷售部門以及企業(yè)業(yè)管理層。在篩選時可以由多個部門提出，分別從技術(shù)、市場、法律等層面進行綜合評價，最終確定優(yōu)秀專利。以下重點介紹一種常見的篩選流程：

(1)技術(shù)部門從技術(shù)角度出發(fā)，初步進行判斷，，提出優(yōu)秀專利的評估申請，并向知識產(chǎn)權(quán)部門提出優(yōu)秀專利評估申請。

(2)知識產(chǎn)權(quán)部門進行專利層面的評估，從專利保護角度進行初步判斷，考慮方案的描述，并要求技術(shù)部門、市場／銷售部門進行市場應(yīng)用前景的評估。同時，知識產(chǎn)權(quán)部門可以組織人員對專利檢索分析，評估專利與現(xiàn)有技術(shù)的差別以及專利的保護性，作為優(yōu)秀專利篩選的參考信息。

(3)技術(shù)部門從技術(shù)層面對專利進行技術(shù)評估，得出技術(shù)評估結(jié)論；市場／銷售部門從市場層面和商業(yè)角度進行評估，得出市場評估結(jié)論。

(4)知識產(chǎn)權(quán)部門組織評審會議，評審會議的組成人員通常包括：發(fā)明人和他的直接領(lǐng)導(dǎo)、專利人員和部門經(jīng)理以及有經(jīng)驗的市場人員在內(nèi)；評審會議在技術(shù)評估、專利評估和市場評估三個評估結(jié)論的基礎(chǔ)上，確定是否核準為優(yōu)秀專利。

(5)優(yōu)秀專利篩選出來后，需要對其技術(shù)上進行延伸改進、在專利方面完善布局，對發(fā)明人進行獎勵等后期工作：在技術(shù)方面，要以優(yōu)秀專利的技術(shù)方案為基礎(chǔ)，進行改進研發(fā)和相關(guān)技術(shù)研發(fā)，并進行適度擴展性研發(fā)，保持在技術(shù)上的整體優(yōu)勢地位；在專利方面，要以優(yōu)秀專利的技術(shù)方案為核心，對外圍技術(shù)進行專利申請，形成專利組合，增強競爭力；在發(fā)明人的獎勵方面，要按照約定或法律進行獎勵，鼓勵發(fā)明人及團隊進續(xù)延伸改進研發(fā)，同時避免關(guān)鍵發(fā)明人流失，如果發(fā)生關(guān)鍵發(fā)明人辭職或流失情況，要注意規(guī)避相關(guān)專利風(fēng)險。

3．優(yōu)秀專利篩選時的注意要點

優(yōu)秀專利是從眾多專利中通過一定原則篩選出來的，在篩選時對于不同的部門需要注意不同的要點，包括以下幾個方面。

(l)對于技術(shù)部門而言，充分利用優(yōu)秀專利，展開后續(xù)研發(fā)。

首先，對研發(fā)項目的各個部分進行跟蹤管理，尤其是重要技術(shù)研發(fā)項目，其中的關(guān)鍵創(chuàng)新點很可能成為日后的優(yōu)秀專利，并且加大研發(fā)力度，以達到技術(shù)上控制關(guān)鍵節(jié)點的目的。其次，在對各個發(fā)明構(gòu)思進行檢索查新后，進行技術(shù)部門內(nèi)部的初步評估，對于前景好、價值高的技術(shù)創(chuàng)新點需要進一步拓展外圍專利，形成以核心技術(shù)為中心的專利組合；對于存在專利風(fēng)險的技術(shù)點可以借助檢索結(jié)果，考慮各種規(guī)避設(shè)計，為后期的專利布局提供技術(shù)儲備。

(2)對于知識產(chǎn)權(quán)部門而言，整體上管理企業(yè)的專利，構(gòu)建企業(yè)的專利數(shù)據(jù)庫。

首先，在檢索查新和評估時發(fā)明構(gòu)思時，及時收集創(chuàng)新性高的發(fā)明構(gòu)思，同時收集存在專利風(fēng)險的發(fā)明構(gòu)思，為后期布局做好準備。其次，綜合技術(shù)部門的技術(shù)評估結(jié)論、市場／銷售部門的市場評估結(jié)論，對具有基礎(chǔ)性、通用性技術(shù)以及大規(guī)模市場范圍和產(chǎn)業(yè)前景的專利進行重點管鳶理。最后，在應(yīng)對專利糾紛和訴訟時，重點關(guān)注多次發(fā)揮重要作用以及具有關(guān)鍵控制性的專利，標注其重要度，重點進行維護。

(3)對于市場／銷售部門而言，從市場角度出發(fā)，及時注意和收集產(chǎn)品中具有很好推廣性并容易被接受的技術(shù)點，向知識產(chǎn)權(quán)部門提交相關(guān)的報告。

對這些技術(shù)點的工作重點包含兩個方面：一方面，如果該技術(shù)點已申請專利，則根據(jù)市場反應(yīng)和客戶需求，提出針對該技術(shù)的可改進方向，為技術(shù)部門進一步研發(fā)提供指導(dǎo)；另一方面，如果該技術(shù)點未申請專利，及時提醒知識產(chǎn)權(quán)部門進行專利申請，并結(jié)合技術(shù)點進行外圍申請等布局。

(4)對于人力資源部門而言，主要是對重點關(guān)注項目團隊科學(xué)管理，重點保證團隊人員的完整性和持續(xù)性，防止因人員調(diào)動導(dǎo)致潛在的優(yōu)秀專利的流失，避免關(guān)鍵發(fā)明人加入競爭對手后引起的專利風(fēng)險。

來源：快技網(wǎng)

編輯：IPRdaily.cn LoCo

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

優(yōu)秀專利的篩選與布局應(yīng)用思路

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