知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)分為逐次提升的四種類型

原標(biāo)題：破解知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)的"魔咒"

在打造亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的進(jìn)程中，上海面臨著管理體制多頭分散、交易機(jī)制相對(duì)單一、體量能級(jí)還不充分等問題，需要參照各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，按照專業(yè)化、市場(chǎng)化、國際化發(fā)展思路，進(jìn)一步提升上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的規(guī)模和能級(jí)。

能級(jí)逐次提升的四種模式

從世界范圍看，根據(jù)標(biāo)的物標(biāo)準(zhǔn)化的不同模式，可以把知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心分為能級(jí)逐次提升的四種類型。

第一種是信息平臺(tái)模式。

其主要職能是促進(jìn)交易雙方信息匹配，提供從發(fā)明創(chuàng)造到商業(yè)化的一站式服務(wù)，包括信息發(fā)布、知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證、技術(shù)推廣、商業(yè)化補(bǔ)助、會(huì)場(chǎng)展示、教育培訓(xùn)等。新加坡知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、中國香港技術(shù)交易所等采取的就是這種模式，其特點(diǎn)是政府支持、風(fēng)險(xiǎn)較小，提供的服務(wù)屬于交易中心的底層功能，尚未實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證券化。

第二種是合同許可模式。

權(quán)利人許可授權(quán)專利需求方使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的物，但不轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物所有權(quán)。交易中心和權(quán)利人就許可費(fèi)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用提成（債權(quán)）達(dá)成分成協(xié)議。權(quán)利人還能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步加以改良或應(yīng)用，或通過技術(shù)銀行的專利池機(jī)制，持續(xù)發(fā)酵知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是防御性技術(shù)的潛在價(jià)值。

第三種是衍生公司模式。

交易中心向權(quán)利人或合作伙伴提供投資資金，共同成立新公司，并獲取相應(yīng)股份。這種模式往往與高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心聯(lián)系密切，新成立的公司還可以到三板或創(chuàng)業(yè)板上市融資。

第四種是權(quán)益融資模式。

權(quán)利人將標(biāo)的物獨(dú)占許可給交易中心，通過交易中心或其下屬公司，設(shè)計(jì)形成標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位許可權(quán)，以合同約定的價(jià)格在一級(jí)市場(chǎng)上吸引投資者（風(fēng)投），過程與首次公開募股有些類似。同時(shí)，允許多余額度的單位許可權(quán)在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易。

避免冒進(jìn)或低水平重復(fù)

上海要想破解知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)的“魔咒”，既要充分借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，避免冒進(jìn)擴(kuò)張或低水平重復(fù)建設(shè)，也要積極通過資本運(yùn)作，提升交易規(guī)模和能級(jí)。

上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的模式選擇，應(yīng)從信息平臺(tái)模式為主，轉(zhuǎn)向合同許可模式與衍生公司模式為主。上海有著豐富的智力資源，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心不僅要起到撮合交易的平臺(tái)作用，而且要發(fā)揮科技創(chuàng)新的需求引導(dǎo)作用，把高校和科研院所的智力供給與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求對(duì)接起來。為此，可以將部分科技管理的行政審批、技術(shù)認(rèn)定權(quán)限下放到知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心。

上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的功能定位，應(yīng)由核心功能與延伸功能兩大類組成，實(shí)現(xiàn)“科技+金融”的雙驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。核心功能包括成果信息發(fā)布、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、交易轉(zhuǎn)讓、大數(shù)據(jù)分析與再研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化管理等。延伸功能包括股權(quán)投資、質(zhì)押融資、技術(shù)孵化、專利保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇和人才培養(yǎng)等，旨在擴(kuò)大交易中心的輻射力，促進(jìn)眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等新模式的發(fā)展。

上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的運(yùn)營(yíng)建制，應(yīng)以多元股權(quán)下的混合所有制為宜。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易既有相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)性，又具有一定的公益性，需要依靠大量的前期資金投入，包括信息化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。因此，交易中心采用多元股權(quán)的混合所有制企業(yè)建制，既有助于整合現(xiàn)有資源，也能為交易中心提供信用背書，保障交易流程的透明化和規(guī)范化。

上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的建設(shè)目標(biāo)，應(yīng)秉持國際化、市場(chǎng)化和專業(yè)化的發(fā)展方向。突出國際化，推進(jìn)創(chuàng)新主體運(yùn)用國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的能力建設(shè)，充分利用人民幣國際化的契機(jī)，形成資本項(xiàng)目下的可自由交換平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)跨國并購的可自由兌換等。體現(xiàn)市場(chǎng)化，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資政策，探索開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)。堅(jiān)持專業(yè)化，在為知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)的物插上金融翅膀的同時(shí)，做好交易風(fēng)險(xiǎn)防范與管控。

來源：解放日?qǐng)?bào)

作者：李凌  上海社科院智庫研究中心副主任、經(jīng)濟(jì)研究所副研究員

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