基于產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的企業(yè)專利管理方法

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作者：唐維虎  超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

原標(biāo)題：基于產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的企業(yè)專利管理方法

本文列舉了采用產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣對(duì)企業(yè)專利進(jìn)行系統(tǒng)化、數(shù)字化管理的幾種方式方法進(jìn)行了淺顯地介紹，論述了產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣可作為企業(yè)專利管理過(guò)程中的一個(gè)重要工具，將企業(yè)專利進(jìn)行系統(tǒng)化、數(shù)字化的管理。在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中，希望本文能夠達(dá)到拋磚引玉的作用，啟發(fā)讀者基于此產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的專利管理方式，開(kāi)展更多的深入應(yīng)用，以在實(shí)際專利管理工作中對(duì)專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)及提升起到促進(jìn)作用。

自從改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)歷了幾十年的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨之產(chǎn)生了國(guó)家層面的各種問(wèn)題，例如人口紅利消失、資源消耗嚴(yán)重、環(huán)境問(wèn)題突出等，這一系列的問(wèn)題將倒逼中國(guó)走一條“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之路”。在這個(gè)時(shí)代背景下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型將是一條必經(jīng)之路。因此，為了促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)科技進(jìn)步，國(guó)家層面逐漸加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，力求通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)保護(hù)刺激技術(shù)的創(chuàng)新。在當(dāng)前“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”大勢(shì)之下，重視企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力，是提升企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。企業(yè)專利管理，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要一環(huán)，則顯得尤為重要。

對(duì)于企業(yè)而言，從開(kāi)展專利工作之初的零星幾個(gè)專利到發(fā)展壯大之后積累的大量專利，如何將專利系統(tǒng)性地、數(shù)字化地、分門(mén)別類(lèi)地管理起來(lái)，對(duì)后期實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值或者提升專利價(jià)值顯得尤其重要。而對(duì)于企業(yè)（尤其是中小企業(yè)）的專利管理人員來(lái)說(shuō)，如何從一開(kāi)始就形成良好的專利管理方式和制度，是大家一直在思考的問(wèn)題和難題。以下，筆者根據(jù)自身淺顯的經(jīng)驗(yàn)，談一談如何從產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的角度來(lái)進(jìn)行企業(yè)專利的系統(tǒng)化和數(shù)字化管理。

1、根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況建立產(chǎn)品-技術(shù)矩陣圖表

圖1 產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表示例

例如圖1所示，為根據(jù)某企業(yè)（虛構(gòu)的）的實(shí)際狀況建立的產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表示例。該圖表的建立方式主要是從產(chǎn)品和技術(shù)兩個(gè)維度（兩個(gè)軸）根據(jù)企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)品以及實(shí)際的核心研發(fā)技術(shù)而建立。

在產(chǎn)品維度，可以根據(jù)企業(yè)的研發(fā)部門(mén)、對(duì)外銷(xiāo)售的終端產(chǎn)品等因素對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品類(lèi)別進(jìn)行劃分，實(shí)際的劃分方法可以根據(jù)企業(yè)的各種因素而定。每個(gè)產(chǎn)品下可能又細(xì)分為不同的子產(chǎn)品類(lèi)別，形成產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的一個(gè)軸向。

在技術(shù)維度，可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際的研發(fā)技術(shù)路線、技術(shù)方向、潛在的技術(shù)方向、以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)方向等因素對(duì)技術(shù)類(lèi)別進(jìn)行劃分。相應(yīng)的，每個(gè)技術(shù)大類(lèi)下也可以分為若干個(gè)技術(shù)子類(lèi)，形成產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的另一個(gè)軸向。

需要說(shuō)明的是，在建立這個(gè)產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表的時(shí)候，務(wù)必花時(shí)間做到精細(xì)、精準(zhǔn)，因?yàn)檫@個(gè)圖表是后期進(jìn)行專利管理一系列活動(dòng)的基石，一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤和誤差，之后的工作效果都將打折扣。例如，在建立產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表之前，可以使用X-mind思維導(dǎo)圖分別基于產(chǎn)品和技術(shù)兩個(gè)方向建立完善的產(chǎn)品樹(shù)和技術(shù)樹(shù)，然后再基于完善的產(chǎn)品樹(shù)和技術(shù)樹(shù)構(gòu)建此產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表。

當(dāng)然，隨著企業(yè)研發(fā)方向和技術(shù)路線的調(diào)整以及產(chǎn)品的更新迭代，上述產(chǎn)品-技術(shù)矩陣圖表也可以隨著進(jìn)行擴(kuò)展和調(diào)整，使得因研發(fā)方向、技術(shù)路線、產(chǎn)品的更新迭代而產(chǎn)生的新興類(lèi)別的專利可以使用這個(gè)圖表被有效地管理起來(lái)。

2、將專利在產(chǎn)品和技術(shù)兩個(gè)維度進(jìn)行分析

在建立好產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣之后，接下來(lái)就可以對(duì)企業(yè)的專利在產(chǎn)品和技術(shù)兩個(gè)維度進(jìn)行分析，歸納到這個(gè)產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣之中。

在對(duì)專利進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)分類(lèi)時(shí)，包括對(duì)已有專利的分類(lèi)（盤(pán)點(diǎn)）以及新申請(qǐng)專利的分類(lèi)歸入。針對(duì)已有專利，可以將所有專利從可靠的專利數(shù)據(jù)庫(kù)（例如萬(wàn)象云）導(dǎo)出到表格中，在表格中建立產(chǎn)品類(lèi)別（包括子產(chǎn)品類(lèi)別）和技術(shù)類(lèi)別（包括技術(shù)子類(lèi)）欄位，然后根據(jù)專利內(nèi)容對(duì)每篇專利在產(chǎn)品和技術(shù)兩個(gè)維度進(jìn)行分類(lèi)。

對(duì)已有專利而言，尤其是中大型企業(yè)積累一定數(shù)量之后，這個(gè)工作需要投入較大的人力和財(cái)力來(lái)開(kāi)展。對(duì)于目前絕大多數(shù)擁有大量專利的企業(yè)來(lái)說(shuō)，一開(kāi)始并沒(méi)有對(duì)所擁有的專利在產(chǎn)品和技術(shù)兩個(gè)維度進(jìn)行系統(tǒng)性管理，哪些是核心專利、可用專利、外圍專利，是未知的，很難開(kāi)展后期的專利運(yùn)營(yíng)工作。因此，專利盤(pán)點(diǎn)的工作則變得尤為迫切。然而，專利盤(pán)點(diǎn)工作目前也只能采取人工方式進(jìn)行，對(duì)于動(dòng)則成千上萬(wàn)的專利數(shù)據(jù)而言，工作量不可謂不龐大。如此，能夠提供產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)在線分析的專利數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)則顯得比較有優(yōu)勢(shì)?；谶@種系統(tǒng)，可自定義設(shè)置產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹(shù)、技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)，甚至還可自定義設(shè)置其它維度的結(jié)構(gòu)樹(shù)，例如，申請(qǐng)地、發(fā)明人、申請(qǐng)人等。然后將需要分析的專利自動(dòng)歸類(lèi)到相應(yīng)的結(jié)構(gòu)樹(shù)下，最后自動(dòng)產(chǎn)生需要的報(bào)表，極大地方便專利管理人員實(shí)現(xiàn)專利的系統(tǒng)化、數(shù)字化管理。

對(duì)于新申請(qǐng)的專利而言，在專利申請(qǐng)之時(shí)，就可以根據(jù)專利的技術(shù)方案及其對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品將這個(gè)專利加入現(xiàn)有的表格中進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)的分類(lèi)即可?；诖耍阌怪靡傻氖?，在企業(yè)開(kāi)展專利工作的初期，即啟用此產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表對(duì)企業(yè)的專利進(jìn)行系統(tǒng)性的管理，可以極大地提高專利管理工作的效率和價(jià)值。

3、在產(chǎn)品和技術(shù)兩個(gè)維度進(jìn)行定期分析匯總，形成報(bào)告

在對(duì)所有專利從產(chǎn)品及技術(shù)兩個(gè)維度進(jìn)行分析之后，可以將分析結(jié)果展示到之前建立的產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣中，形成企業(yè)專利的產(chǎn)品-技術(shù)分布圖表，如以下圖2所示（注：圖2只是為了說(shuō)明產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表的使用的一個(gè)示例）。

圖2 企業(yè)專利的產(chǎn)品-技術(shù)分布圖表

基于圖2所示的圖表，可以非常直觀地了解到企業(yè)在每個(gè)產(chǎn)品維度以及每個(gè)技術(shù)維度的專利數(shù)量分布狀況。另外，基于圖2的企業(yè)專利的產(chǎn)品-技術(shù)分布圖表，可以定期進(jìn)行匯總，形成相應(yīng)的匯總或報(bào)告，下面以基于產(chǎn)品維度或技術(shù)維度的匯總分析為例進(jìn)行闡述。

3.1 產(chǎn)品維度的分析匯總

參照以下圖3（a）和圖3（b）所示，可以在產(chǎn)品維度以及在產(chǎn)品子類(lèi)的維度對(duì)企業(yè)專利進(jìn)行數(shù)字化分析匯總，盤(pán)點(diǎn)出企業(yè)在具體產(chǎn)品或具體產(chǎn)品子類(lèi)的專利數(shù)字化分布狀況。此數(shù)字化分布狀況，可以用于對(duì)專利基于產(chǎn)品維度形成相應(yīng)的專利組合，以利于后期的專利應(yīng)用，以及可利于對(duì)后期基于產(chǎn)品的專利布局策略進(jìn)行調(diào)整。

圖3（a） 基于產(chǎn)品維度的數(shù)字化匯總

圖3（b） 基于應(yīng)用產(chǎn)品的數(shù)字化匯總

3.2 技術(shù)維度的分析匯總

參照以下圖4所示，可以在技術(shù)維度或者在技術(shù)子類(lèi)的維度對(duì)企業(yè)專利進(jìn)行數(shù)字化分析匯總，盤(pán)點(diǎn)出企業(yè)在具體技術(shù)或具體技術(shù)子類(lèi)的專利數(shù)字化分布狀況。此數(shù)字化分布狀況，可以用于對(duì)專利基于技術(shù)維度形成相應(yīng)的專利組合，以利于后期的專利應(yīng)用以及研發(fā)及專利布局策略的調(diào)整。

圖4 基于技術(shù)結(jié)構(gòu)的數(shù)字化匯總

基于上述的分析匯總示例方法，可助力企業(yè)專利管理人員后期的專利管理、布局策略的調(diào)整和規(guī)劃等工作。例如，根據(jù)上述的專利數(shù)字化分布狀況，可以直觀地看到企業(yè)的專利布局是否圍繞到核心產(chǎn)品和核心技術(shù)在進(jìn)行，以對(duì)后期的專利布局策略進(jìn)行調(diào)整和規(guī)劃（如適當(dāng)放棄部分跟銷(xiāo)售終端產(chǎn)品無(wú)關(guān)的制造工藝及設(shè)備類(lèi)專利，優(yōu)化成本管理和控制）。

例如，基于圖3（a）的數(shù)字化呈現(xiàn)，在周邊產(chǎn)品方面具有大量專利，可根據(jù)周邊產(chǎn)品的市場(chǎng)前景及市場(chǎng)大小，適應(yīng)性地放棄部分不具市場(chǎng)前景的有關(guān)專利。而針對(duì)教育產(chǎn)品、應(yīng)用產(chǎn)品等主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，可考慮加大研發(fā)力度以及完善相關(guān)的專利布局。

又例如，基于圖4的數(shù)字化呈現(xiàn)，在圖像識(shí)別技術(shù)方面，布局了大量的技術(shù)，可考慮在這個(gè)技術(shù)類(lèi)別結(jié)合產(chǎn)品打造若干個(gè)專利組合，以方便后期的專利應(yīng)用。又例如，在其它技術(shù)類(lèi)別具有大量專利，可以進(jìn)一步分析這部分專利是否是圍繞企業(yè)未來(lái)的研發(fā)技術(shù)方向、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的主要研發(fā)方向或者僅僅是一些無(wú)關(guān)的外圍專利。如果大部分是外圍專利，可以考慮放棄部分沒(méi)有應(yīng)用前景的相關(guān)專利，進(jìn)行成本控制，將專利布局的重心調(diào)整到語(yǔ)音處理、圖像識(shí)別、自然語(yǔ)言處理等核心技術(shù)領(lǐng)域方面。

此外，也可以基于上述圖表，與專利布局區(qū)域相關(guān)聯(lián)，得出企業(yè)專利的地域分布狀況，看出企業(yè)是否在重要市場(chǎng)地域?qū)诵募夹g(shù)進(jìn)行了專利布局，從而對(duì)專利的地域布局進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

4、總結(jié)

本文列舉了采用產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣對(duì)企業(yè)專利進(jìn)行系統(tǒng)化、數(shù)字化管理的幾種方式方法進(jìn)行了淺顯地介紹，論述了產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣可作為企業(yè)專利管理過(guò)程中的一個(gè)重要工具，將企業(yè)專利進(jìn)行系統(tǒng)化、數(shù)字化的管理。在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中，希望本文能夠達(dá)到拋磚引玉的作用，啟發(fā)讀者基于此產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的專利管理方式，開(kāi)展更多的深入應(yīng)用，以在實(shí)際專利管理工作中對(duì)專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)及提升起到促進(jìn)作用。例如，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)專利組合的打造以用于進(jìn)行后期的專利使用，從而將單一專利的價(jià)值通過(guò)有效的專利管理在專利組合中得到進(jìn)一步的提升。

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作者：唐維虎  超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對(duì)：IPRdaily   縱橫君

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