海外專利訴訟應(yīng)對(duì)

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作者：鄒坤麗  騰龍二期

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：海外專利訴訟應(yīng)對(duì)

中國(guó)企業(yè)正在用“低廉的價(jià)格、優(yōu)良的品質(zhì)”的商品逐漸搶占全球市場(chǎng)，如何在開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的同時(shí)做到在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)游戲中“與狼共舞”成為中國(guó)企業(yè)的必然考驗(yàn)，如何扭轉(zhuǎn)被動(dòng)挨打的局面，成為中國(guó)企業(yè)走出去時(shí)重要的戰(zhàn)略思考和投入。今天作者帶你淺談海外專利訴訟的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和管理。

全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化貿(mào)易已經(jīng)深度發(fā)展，WTO規(guī)則的建立使得關(guān)稅壁壘影響也逐漸減弱。但與此相反知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)最重要的工具，成為企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的利器，成為企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)和壁壘。

中國(guó)企業(yè)正在用“低廉的價(jià)格、優(yōu)良的品質(zhì)”的商品逐漸搶占全球市場(chǎng)，如何在開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的同時(shí)做到在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)游戲中“與狼共舞”成為中國(guó)企業(yè)的必然考驗(yàn)，如何扭轉(zhuǎn)被動(dòng)挨打的局面，成為中國(guó)企業(yè)走出去時(shí)重要的戰(zhàn)略思考和投入。

市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)各方發(fā)動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的基本出發(fā)點(diǎn)?？v觀近十幾年跨國(guó)公司發(fā)動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，目的往往不在于取得案件的勝訴和侵權(quán)賠償，而在于利用專利訴訟阻止中國(guó)企業(yè)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，甚至利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟周期長(zhǎng)、訴訟費(fèi)用巨大直接拖垮成長(zhǎng)期的中國(guó)企業(yè)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中專利訴訟最頻發(fā)，如何識(shí)別專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)專利訴訟始終是“走出去”的企業(yè)最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作內(nèi)容，下面淺談海外專利訴訟的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)和管理。

一、海外專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源通常來(lái)自內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，并且兩者相互作用。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理得當(dāng)，會(huì)降低或避免外部風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，而內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理不當(dāng)則會(huì)擴(kuò)大外部風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。海外專利訴訟是外部風(fēng)險(xiǎn)，以引發(fā)訴訟主體的不同，可以分為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手型訴訟、NPE型訴訟、采購(gòu)型訴訟、客戶型訴訟和合作方型訴訟；以訴訟目的不同，可以分為市場(chǎng)障礙型訴訟和許可收益型訴訟。目前，中國(guó)企業(yè)在海外面臨的專利訴訟主要是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手型訴訟，直接體現(xiàn)為市場(chǎng)障礙型訴訟。許可收益型訴訟和NPE型訴訟也頻發(fā)。

市場(chǎng)障礙型訴訟的發(fā)起者一般是行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，主要目的是為阻止新的市場(chǎng)主體進(jìn)入相關(guān)行業(yè)市場(chǎng)，使用的手法主要體現(xiàn)為：（1）提出巨額的侵權(quán)賠償，給對(duì)方施加強(qiáng)大的心理壓力；（2）在多國(guó)或同一國(guó)家多地法院起訴，高額的訴訟費(fèi)和律師費(fèi)往往使得經(jīng)濟(jì)實(shí)力不雄厚的企業(yè)只能不戰(zhàn)而退；（3）喜歡和解結(jié)案，但往往迫使對(duì)方接受各種苛刻的條件；（4）如未能達(dá)到阻止對(duì)方推出市場(chǎng)的目的，就借訴訟迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手繳納高額的許可費(fèi)，從而達(dá)到提高對(duì)方產(chǎn)品成本的目的等。

二、海外專利訴訟應(yīng)對(duì)

了解了海外專利訴訟的類型和不同訴訟的背后隱藏的實(shí)際目的之后，不同類型的海外專利訴訟就有不同的應(yīng)對(duì)策略。在“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)游戲規(guī)則已經(jīng)建立的今天，除了不斷加強(qiáng)企業(yè)自身的創(chuàng)新創(chuàng)造能力，占領(lǐng)行業(yè)技術(shù)的制高點(diǎn)，并做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)外布局之外，在面臨海外訴訟時(shí)能掌握相關(guān)的訴訟策略，并根據(jù)訴訟策略采取相應(yīng)的行動(dòng)也尤為重要。

（一）海外專利訴訟應(yīng)對(duì)，必須有好的應(yīng)訴策略

面臨海外專利訴訟，一般的企業(yè)除了對(duì)巨額的侵權(quán)賠償產(chǎn)生恐懼外，也對(duì)不同于中國(guó)的司法制度、司法環(huán)境、語(yǔ)言環(huán)境感到陌生，從而帶來(lái)一種“什么都不懂、什么都不知道”的恐懼感，天時(shí)、地利、人和等條件都在對(duì)方。因此制定訴訟策略的前提是能冷靜應(yīng)對(duì)，控制局勢(shì)。

一般情況下，企業(yè)在應(yīng)對(duì)訴訟制定訴訟策略時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：1、被訴產(chǎn)品對(duì)企業(yè)的重要性；2、被訴產(chǎn)品在訴訟國(guó)家或地區(qū)的市場(chǎng)占有率；3、企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在訴訟國(guó)家或地區(qū)的情況；4、企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況；5、獲得原告方的信息和行業(yè)情況；6、應(yīng)訴能獲得幫助的資源情況等。

根據(jù)上述情況進(jìn)行具體的訴訟策略分析，可能會(huì)出現(xiàn)以下情況：

1、被動(dòng)應(yīng)訴：如被訴產(chǎn)品是企業(yè)的主要產(chǎn)品，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)非常重要或是企業(yè)將來(lái)的戰(zhàn)略產(chǎn)品，而且在發(fā)生訴訟的國(guó)家或地區(qū)有一定的市場(chǎng)占有率或擬大力開(kāi)發(fā)該國(guó)或地區(qū)的市場(chǎng)，并且企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累單薄，那么企業(yè)只能被動(dòng)應(yīng)訴。考慮的訴訟策略更多的是從案件本身出發(fā)，如進(jìn)行專利無(wú)效抗辯、不侵權(quán)抗辯、訴訟主體資格抗辯等，積極做好應(yīng)訴的安排。

2、相互起訴策略：除了積極應(yīng)訴抗辯原案件，如企業(yè)自身有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累，則可以考慮針對(duì)對(duì)方的產(chǎn)品提起訴訟。訴訟地的選擇則需要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備的情況、分析的結(jié)果和企業(yè)自身的資金情況。當(dāng)然從對(duì)國(guó)家的司法制度熟悉程度來(lái)考慮，更多的情況會(huì)偏向在中國(guó)進(jìn)行訴訟。提起另一訴訟除了能向?qū)Ψ奖砻鞣e極應(yīng)戰(zhàn)的態(tài)度，也向?qū)Ψ奖砻髁俗陨碇R(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力和企業(yè)實(shí)力，更重要的是增加一個(gè)談判的籌碼，能增強(qiáng)與對(duì)方談判的基礎(chǔ)，這比手上沒(méi)有任何籌碼時(shí)與對(duì)方談判顯得容易多了。

3、綜合競(jìng)爭(zhēng)策略：在雙方長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)中或訴訟發(fā)生時(shí)，應(yīng)綜合收集到的信息，分析這些信息能給對(duì)方帶來(lái)什么影響。如根據(jù)對(duì)方在以往的許可行為和本次訴訟的差異條件，是否會(huì)構(gòu)成權(quán)利濫用，存在壟斷行為?？鐕?guó)公司對(duì)涉嫌壟斷通常都表現(xiàn)得非常敏感，因此能提起一個(gè)涉嫌壟斷的訴訟或調(diào)查，通常就能快速一攬子解決各方提起的訴訟或糾紛。筆者就曾兩次通過(guò)在中國(guó)提起反壟斷訴訟，而迫使對(duì)方同意解決雙方在美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，達(dá)成了解決雙方所有訴訟的目的。當(dāng)然根據(jù)收集到的信息不同和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)方的行為差異，違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等其它法律的情況都存在，因此需要根據(jù)具體的情況進(jìn)行分析應(yīng)在哪個(gè)法律范疇內(nèi)給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手施加最大的影響。

4、支持策略：如企業(yè)自身資金緊張，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)訴訟對(duì)中國(guó)同行業(yè)其他企業(yè)的影響力度，爭(zhēng)取獲得行業(yè)協(xié)會(huì)或行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的人力物力支持。

當(dāng)然訴訟的應(yīng)對(duì)策略還有很多，很多時(shí)候需要根據(jù)不同的情況，多種策略并用才能最大程度的解決問(wèn)題，并根據(jù)不同時(shí)段收集到的信息隨時(shí)調(diào)整訴訟策略。

（二）海外專利訴訟具體應(yīng)對(duì)

解決了大的訴訟策略問(wèn)題，需要解決的就是訴訟應(yīng)對(duì)的具體方法：

1、制定抗辯方案，積極抗辯：如在海外市場(chǎng)被訴，在分析案情和獲得的信息制定訴訟策略之后，應(yīng)與當(dāng)?shù)芈蓭熤贫ㄔV訟抗辯方案。雖然抗辯理由有30多種，但企業(yè)可以考慮使用的通常有7種：訴訟主體資格抗辯、訴訟時(shí)效抗辯、不侵權(quán)抗辯、權(quán)利無(wú)效抗辯、公知技術(shù)抗辯、免責(zé)抗辯（先用權(quán)、權(quán)利用盡、臨時(shí)國(guó)境）、禁止反悔原則抗辯。前述每一抗辯理由又包括了若干第二層次甚至第三層次的抗辯理由，如專利無(wú)效抗辯又可以包括新穎性或創(chuàng)造性抗辯、侵犯在先權(quán)利抗辯、充分公開(kāi)原則抗辯、專利實(shí)際范圍抗辯、故意不公開(kāi)抗辯等細(xì)化的抗辯理由。

2、專利無(wú)效：在面臨專利訴訟時(shí)，除了積極抗辯，另一件大概率會(huì)做的事情就是對(duì)涉案專利進(jìn)行無(wú)效宣告。根據(jù)案件和收集的證據(jù)情況確定專利無(wú)效要達(dá)到的目的。有多個(gè)專利或系列專利時(shí)，需要確定針對(duì)哪個(gè)或哪些專利進(jìn)行無(wú)效。有確鑿?fù)暾淖C據(jù)時(shí)能把對(duì)方的專利的權(quán)利要求全部無(wú)效掉是最理想的；但有些情況下雖不能把專利的全部權(quán)利要求無(wú)效掉，而是根據(jù)專利技術(shù)方案與涉案產(chǎn)品的對(duì)比情況確定關(guān)鍵的部分權(quán)利要求，只要能把這些關(guān)鍵權(quán)利要求無(wú)效掉，對(duì)后續(xù)的侵權(quán)賠償或和解都能提供有力的支撐；甚至有時(shí)候提出無(wú)效只是為了通過(guò)無(wú)效這一程序來(lái)確認(rèn)部分關(guān)鍵技術(shù)方案屬于慣常技術(shù)或慣常設(shè)計(jì)。筆者曾處理過(guò)的其中一個(gè)美國(guó)專利訴訟，就是通過(guò)無(wú)效系列專利中的基礎(chǔ)專利中的部分關(guān)鍵權(quán)利要求，配合原告方已經(jīng)把該系列專利許可給了同行業(yè)很多企業(yè)的情況，迫使對(duì)方為了保護(hù)已有的許可收益而簽署了永不起訴協(xié)議，而我方放棄了就專利無(wú)效宣告再上訴的權(quán)利。

3、收集確鑿有力的證據(jù)：眾所周知，在法官眼里只有證據(jù)，沒(méi)有“事實(shí)”，證據(jù)是贏得訴訟的關(guān)鍵。在訴訟策略和抗辯方案確定之后，應(yīng)與律師做好證據(jù)收集方案，確定每一抗辯理由需要的支撐證據(jù)和證據(jù)收集方向。另外根據(jù)抗辯理由，確定哪些是需要對(duì)方提供的證據(jù)，并確定利用什么技巧才能從對(duì)方獲得需要的證據(jù)。

4、善于利用訴訟程序：海外訴訟通常程序比較多也比較復(fù)雜，中國(guó)企業(yè)也對(duì)海外訴訟制度陌生，但善于利用訴訟程序卻十分重要。如面臨競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在同一國(guó)家多個(gè)地區(qū)因同一案由起訴時(shí)，就應(yīng)提起統(tǒng)一審理動(dòng)議和禁止以同一案由再起訴動(dòng)議，縮小戰(zhàn)場(chǎng)對(duì)節(jié)省企業(yè)的人力物力和團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)斗精力非常重要。

5、了解訴訟意圖，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?qū)で蠛侠斫鉀Q：知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為商業(yè)博弈的工具和利器，維護(hù)法律的公平正義和權(quán)利者的正當(dāng)權(quán)益在很多時(shí)候已經(jīng)不是發(fā)動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的真正目的，加上海外專利訴訟很大比例最終雙方都以和解結(jié)案。在訴訟開(kāi)始之初就尋求和解，對(duì)方往往會(huì)提出各種苛刻的條件，包括退出市場(chǎng)或巨額補(bǔ)償或高額許可費(fèi)。在訴訟過(guò)程中，隨著雙方證據(jù)開(kāi)示的進(jìn)展，越來(lái)越多的證據(jù)會(huì)被披露，雙方的訴訟考量也在不斷變化，根據(jù)有利或不利的證據(jù)對(duì)可能的訴訟結(jié)果進(jìn)行判斷，可以適時(shí)提出或接受合理的條件進(jìn)行和解。另一方面，如有專利無(wú)效宣告或其它反制訴訟或措施，都應(yīng)進(jìn)行考量，適時(shí)提出和解或接受合理的和解條件進(jìn)行和解。筆者曾處理的其中一件美國(guó)訴訟，就是在中國(guó)的反制訴訟不斷推進(jìn)，比美國(guó)訴訟進(jìn)程要快很多并且對(duì)方也對(duì)中國(guó)訴訟沒(méi)有信心的情況提出和解，最終以較小的代價(jià)一攬子解決了中美訴訟，并確立雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題訴前解決機(jī)制。

三、海外專利訴訟管理應(yīng)對(duì)

如何做好海外專利訴訟管理成為企業(yè)敢走出去的重中之重，筆者提出以下建議供參考：

1、做好產(chǎn)品研發(fā)的專利檢索：在產(chǎn)品研發(fā)立項(xiàng)階段和在研階段均應(yīng)做好專利檢索分析和評(píng)估，如存在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮實(shí)施規(guī)避技術(shù)方案，并且在研發(fā)過(guò)程中注重收集可能會(huì)影響該專利穩(wěn)定性的相關(guān)信息和資料。

2、產(chǎn)品海外上市前，應(yīng)熟悉目標(biāo)市場(chǎng)地的法律法規(guī)，出具產(chǎn)品不侵權(quán)意見(jiàn)書(shū)：產(chǎn)品要走出去，應(yīng)對(duì)該國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和政策環(huán)境應(yīng)有所了解，并了解行業(yè)的相關(guān)訴訟情況，避免進(jìn)入一片一無(wú)所知的區(qū)域。產(chǎn)品在海外上市之前，請(qǐng)市場(chǎng)目標(biāo)國(guó)家的律師對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行是否侵權(quán)分析，如無(wú)侵權(quán)則要求出具一份不侵權(quán)意見(jiàn)書(shū)，如侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高，制定防范預(yù)案，都特別重要。在美國(guó)，一份不侵權(quán)意見(jiàn)書(shū)，在馬克曼聽(tīng)證和法院判決時(shí)均能起到支持作用，萬(wàn)一侵權(quán)也能減輕侵權(quán)賠償額。

3、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做好海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局：過(guò)去依靠資源、人力的發(fā)展模式已不存在，很多行業(yè)已經(jīng)不再是依靠蠻勁打拼天下的時(shí)代。未來(lái)是技術(shù)創(chuàng)造和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，是越來(lái)越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)期，因此改變過(guò)往的經(jīng)營(yíng)思維模式，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)很重要。如沒(méi)有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的很多工作都無(wú)法開(kāi)展。產(chǎn)品未動(dòng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)先行，結(jié)合產(chǎn)品的重點(diǎn)目標(biāo)市場(chǎng)，在重點(diǎn)目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)做好專利布局，是防范海外專利訴訟的基礎(chǔ)。

綜上所述，企業(yè)能有效識(shí)別海外專利訴訟，制定適合的訴訟應(yīng)對(duì)策略，并采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)方式方法，是能有效幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)各類海外專利訴訟。

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作者：鄒坤麗  騰龍二期

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

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