國知局發(fā)布《2017年中國專利調(diào)查報告》（全文）

原標題：國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《2017年中國專利調(diào)查報告》

近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局向社會公開了《2017年中國專利調(diào)查報告》，這是全國專利調(diào)查成果的第三次對外發(fā)布。調(diào)查報告顯示，專利侵權(quán)判賠力度有所加大2016年專利侵權(quán)訴訟案件中選擇無賠償?shù)谋壤?6.7%下降至25.5%，下降幅度明顯。賠償額度在50萬以上的比重顯著提升，其中，賠償額度50萬元至100萬元之間的占比由3.8%上升至15.3%，賠償額度在100萬元以上的占比由1.7%上升至10.7%。

2017年專利調(diào)查覆蓋全國23個省（區(qū)、市），針對2016年底擁有有效專利的專利權(quán)人及其有效專利開展調(diào)查。該調(diào)查自2017年3月啟動，至當年年底完成全部工作，歷時近9個月。共發(fā)放專利權(quán)人問卷1.5萬份，專利信息問卷4.3萬份，問卷回收率達到85%以上。

調(diào)查顯示，我國專利保護環(huán)境整體向好，從嚴保護成為創(chuàng)新主體的迫切需求；核心專利引領(lǐng)我國專利質(zhì)量不斷提升，專利權(quán)人對于專利市場價值的認識仍有待提高；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)更加依靠專利取得競爭優(yōu)勢，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需繼續(xù)加強；高校專利創(chuàng)新能力較強，其專利運用水平亟待通過改革提升。

國家知識產(chǎn)權(quán)局已連續(xù)10年組織開展專利調(diào)查工作，在開展專利創(chuàng)造、運用、保護、管理等基礎(chǔ)調(diào)查的同時，聚焦社會關(guān)注的知識產(chǎn)權(quán)熱點問題，獲取了大量的第一手數(shù)據(jù)資料。對外發(fā)布年度專利調(diào)查報告，是國家知識產(chǎn)權(quán)局不斷加強統(tǒng)計調(diào)查成果利用、豐富統(tǒng)計公共產(chǎn)品供給的一項重要舉措，為政府決策和政策研究提供了更好的公共統(tǒng)計數(shù)據(jù)服務(wù)。

《2017年中國專利調(diào)查報告》節(jié)選：

2017年中國專利調(diào)查主要結(jié)論

一、專利保護環(huán)境整體向好，從嚴保護成為創(chuàng)新主體的迫切需求

（一）我國專利保護環(huán)境整體向好

1.專利權(quán)人維權(quán)意識明顯提升

總體來看，遭遇專利侵權(quán)后，專利權(quán)人采取維權(quán)措施的比例超過7成，達73.3%，較上年大幅提升10.5個百分點。其中，“發(fā)出要求停止侵權(quán)的律師函”占比最高，達30.3%，較上年提升5.7個百分點；采取“既請求過行政機關(guān)處理，也向法院提起過訴訟”措施的專利權(quán)人比例由上年的7.9%上升至14.2%；“請求行政處理”的比例與上年基本持平，為13.3%。

2.專利侵權(quán)判賠力度有所加大

2016年專利侵權(quán)訴訟案件中選擇無賠償?shù)谋壤?6.7%下降至25.5%，下降幅度明顯。賠償額度在50萬以上的比重顯著提升，其中，賠償額度50萬元至100萬元之間的占比由3.8%上升至15.3%，賠償額度在100萬元以上的占比由1.7%上升至10.7%。

3．專利侵權(quán)比例有所下降

數(shù)據(jù)顯示，被調(diào)查的專利權(quán)人中遭遇過專利侵權(quán)的比例為10.7%，較上年下降7.4個百分點。歷年調(diào)查數(shù)據(jù)可見，遭遇專利侵權(quán)的比例總體呈現(xiàn)下降態(tài)勢，從2011年的28.4%下降至2014年的14.5%，2015年略有回升，2016年繼續(xù)下降至10.7%。

不同類型專利權(quán)人遭遇侵權(quán)情況存在顯著差異。企業(yè)遭遇侵權(quán)比例最高，為13.4%，明顯高于高校、科研單位及個人。

分登記注冊類型來看，港澳臺商投資企業(yè)遭遇侵權(quán)的比例最高，為18.3%，內(nèi)資企業(yè)相對最低，為13.1%。不同規(guī)模的企業(yè)遭遇過專利侵權(quán)情況并沒有顯著差異。

4. 7成企業(yè)認同加強保護能夠激勵自主創(chuàng)新

調(diào)查顯示，7成以上企業(yè)專利權(quán)人認為加強專利保護更能“激勵企業(yè)進行創(chuàng)新”和“提高企業(yè)的創(chuàng)新收益”，與上年水平基本相同。按企業(yè)規(guī)模來看，規(guī)模越大的企業(yè)認同專利保護能夠“激勵企業(yè)進行創(chuàng)新”的比例越高。

（二）從嚴保護專利成為創(chuàng)新主體的迫切需求

1.專利權(quán)人最為重視專利侵權(quán)造成的損失

數(shù)據(jù)顯示，有41.3%的專利權(quán)人認為專利權(quán)受到侵犯所造成的損失相比侵犯其它類型知識產(chǎn)權(quán)更嚴重，該比例較上年提高7.9個百分點，首次超越商業(yè)秘密，成為占比最高的選項。

2.強化知識產(chǎn)權(quán)保護水平呼聲不斷提高

調(diào)查顯示，2016年有88.2%的專利權(quán)人認為目前國內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)保護的水平需要逐步或大幅強化，較上年進一步提升1.1個百分點，其中認為需要大幅強化的專利權(quán)人達到24.5%，較上年顯著提升6.2個百分點。

分企業(yè)規(guī)模來看，小微企業(yè)對強化知識產(chǎn)權(quán)保護的需求較大中型企業(yè)更為強烈，23.5%的微型企業(yè)和16.7%的小型企業(yè)認為需要大幅強化保護水平，明顯高于大型企業(yè)的11.9%和中型企業(yè)的12.1%。對于大中型企業(yè)來說，更傾向于逐步強化知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

（三）強化專利保護需進一步推動從嚴保護

1．從嚴保護應(yīng)進一步強化專利行政保護

專利行政保護能夠有效彌補專利司法保護短板。調(diào)查顯示，專利司法維權(quán)的成本和結(jié)案速度仍然是制約司法保護的最重要因素，專利權(quán)人對專利司法維權(quán)的“成本”和“結(jié)案速度”不滿意或非常不滿意的比例分別為15.0%和12.6%，位于所有選項排名前2位，明顯高于對專利行政執(zhí)法成本10.6%和結(jié)案速度7.7%的不滿意或非常不滿意的比例。

專利權(quán)人希望行政部門增加權(quán)限，提高行政執(zhí)法效率。總體來看，專利權(quán)人對專利行政執(zhí)法各項措施的需求程度均較高，選擇需要或非常需要的比例都達到6成以上。其中，針對專利行政部門“調(diào)查取證”以及“采取相應(yīng)手段及時制止專利侵權(quán)行為”的需求最為強烈，選擇需要或非常需要的比例分別達到73.0%和72.7%。

此外，在問及哪項職權(quán)缺失導(dǎo)致行政執(zhí)法效率下降時，44.0%的企業(yè)認為，“詢問調(diào)查侵權(quán)情況”的職權(quán)缺失，使得專利管理機關(guān)執(zhí)法效率不高。其次是“現(xiàn)場檢查涉嫌侵權(quán)場所”（39.9%）和“查閱復(fù)制侵權(quán)有關(guān)資料”（38.9%）。解決此類問題恰恰可以成為提高專利行政保護效率，從嚴推進專利保護的著手點。

2．需更為關(guān)注小微企業(yè)維權(quán)狀況

從企業(yè)規(guī)模來看，在遭遇侵權(quán)后，企業(yè)規(guī)模越小，越傾向于不采取任何措施，其中，超過半數(shù)的微型企業(yè)不采取任何措施，比例達55.5%。從“向法院提起訴訟”的比例來看，小微企業(yè)較大中型企業(yè)有明顯差距，相對而言，小微企業(yè)“請求行政處理”的比例與大中企業(yè)未拉開明顯差距。強化專利行政保護更有利于加強小微企業(yè)專利保護工作。

3．從嚴專利保護應(yīng)重點關(guān)注網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)

電子商務(wù)領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為已經(jīng)成為“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展道路上的巨大隱患。調(diào)查顯示，網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)涉及的專利申請多為核心專利，同時，有54.7%的專利權(quán)人認為電子商務(wù)領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為嚴重。

從浙江省經(jīng)驗來看，政企聯(lián)合治理網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)能夠利用大數(shù)據(jù)等企業(yè)資源及時發(fā)現(xiàn)侵權(quán)現(xiàn)象，彌補政府機構(gòu)人力資源的不足，具有一定的可行性。應(yīng)將網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)作為全面推進從嚴專利保護的重點，建立健全相關(guān)法律體系，深入研究政企聯(lián)合治理模式，搭建信息共享平臺，開展政企聯(lián)動作戰(zhàn)，共同推進網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)治理，保護知識產(chǎn)權(quán)。

二、核心專利引領(lǐng)我國專利質(zhì)量的提升，發(fā)揮專利價值需強化全方位意識

近年來，我國著力實施專利質(zhì)量提升工程，全面促進專利創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)全鏈條、各環(huán)節(jié)的質(zhì)量提升。調(diào)查顯示，2017年我國核心專利在研發(fā)投入方面體現(xiàn)了高標準，在運用水平方面體現(xiàn)了高質(zhì)量，在專利質(zhì)量提升中發(fā)揮了強有力的引領(lǐng)作用。但是，在核心專利認識的全面性，不同技術(shù)領(lǐng)域核心專利分布情況，核心專利遭遇重復(fù)、群體和網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)情況，以及企業(yè)核心專利管理機制等方面，還存在不全面、不平衡、不完善的現(xiàn)象，有待進一步提升和完善。

（一）企業(yè)核心專利占比超五成

技術(shù)創(chuàng)新是增強企業(yè)核心競爭力重要路徑，核心專利數(shù)量則是企業(yè)核心競爭力的重要表現(xiàn)。經(jīng)調(diào)查專利權(quán)人自身對于核心專利的認識，企業(yè)認為其核心專利占所擁有專利的比重達到52.8%，其中，中型、小型和微型企業(yè)分別達到52.9%、53.7%和53.0%，大型企業(yè)為41.3%，相對較低。

（二）核心專利運用水平較高

1．核心專利實施率高于全國整體水平

調(diào)查顯示，核心專利的實施率為76.0%，顯著高于全國專利總體實施率的50.3%。核心專利的運用能力達到了相對較高的水平。

2．核心專利自行實施專利收益相對較高

自行實施是專利實施的最主要方式，調(diào)查顯示，采取自行實施的核心專利收益金額趨向高金額分布，收益在10萬元以下的核心專利比例比全國專利總體低1成以上，收益在10萬元以上的核心專利比例與全國專利總體相比高7.3%，自行實施核心專利的收益達到了相對較高的水平，反映了核心專利的高價值特征。

（三）提升專利價值的全面意識有待提高

1．企業(yè)認為高質(zhì)量專利取決于市場收益因素的僅3成

在高質(zhì)量專利的認識方面，各大技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)都集中在“技術(shù)水平高，具有開創(chuàng)性意義，處于同行業(yè)領(lǐng)先地位”，總體占比達到91.3%。關(guān)于申請文件撰寫水平和法律穩(wěn)定性的認同度占比在5成左右，市場收益的認同度僅為33.1%。

2．核心專利分布存在明顯技術(shù)領(lǐng)域差異

從核心專利的技術(shù)領(lǐng)域大類分布來看，機械工程類核心專利數(shù)量最多，所占比重達到34.4%，儀器類產(chǎn)業(yè)核心專利數(shù)量最少，所占比重為11.2%。從技術(shù)領(lǐng)域小類來看，“電機、電氣裝置、電能”類核心專利數(shù)量最多，占比達9.7%。上述差異一定程度上表征了我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)整體競爭力的差異，應(yīng)加快培育能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、有較高市場價值的高質(zhì)量、高價值專利或者專利組合。

3．核心專利遭遇重復(fù)、群體和網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)較多

當前，專利侵權(quán)案件重復(fù)性、群體性和網(wǎng)絡(luò)化的特征逐漸顯現(xiàn)。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，核心專利和上述被侵權(quán)專利的重合度可達85.0%。一方面體現(xiàn)了核心專利的市場價值，另一方面也反映了我國針對核心專利保護水平需提升的現(xiàn)實需求。

4．企業(yè)間專利價值認識和管理機制存明顯差異

經(jīng)實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在不同行業(yè)領(lǐng)域，由于技術(shù)壁壘高低不同、技術(shù)更新速度不同，企業(yè)對核心專利的認知也不盡相同。部分企業(yè)從專利技術(shù)先進度、是否容易回避、是否容易識別被侵權(quán)等多維度綜合認定核心專利；部分企業(yè)則是簡單認為只要是發(fā)明專利、方法專利或者寫入標準的專利即為核心專利。相應(yīng)的，不同程度的認識形成了不同的核心專利內(nèi)部管理機制，部分企業(yè)采用動態(tài)、定期調(diào)整定級等綜合管理機制；部分企業(yè)僅采用一次性獎勵、延長維持年限等簡單做法，企業(yè)之間無論在專利價值的認識方面或者管理機制方面均存在明顯差異。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重視創(chuàng)新研發(fā)，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需繼續(xù)加強

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略重點，對我國經(jīng)濟有著全局性和戰(zhàn)略性的影響。調(diào)查顯示，擁有有效專利的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)重視研發(fā)和專利活動，依靠專利取得競爭優(yōu)勢，專利運用更為高效。在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方面，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重視度也普遍高于其他企業(yè)，但是基于我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的整體水平，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)仍需繼續(xù)加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

（一）擁有有效專利的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)分布情況

擁有有效專利且屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，主要分布在高端裝備產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等4類產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)數(shù)量合計占總量的比重超過8成。分布在生物產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)和數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等4類戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量合計只占不到2成。

（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)更重視研發(fā)與專利活動

1．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)能力更為突出

調(diào)查顯示，自主研發(fā)是我國擁有有效專利的企業(yè)的主要技術(shù)來源，其中，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)更為突出，比例超過90%。此外，超過3成的企業(yè)認為合作研發(fā)也是主要的技術(shù)來源。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)來源選擇模仿、模仿基礎(chǔ)上改進、技術(shù)購買等的比例均低于非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

調(diào)查顯示，擁有有效專利的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入略高于其他企業(yè)（參見表207）。同時，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入強度（研發(fā)經(jīng)費投入占主營業(yè)務(wù)收入的比例）在3%以上的比例明顯高于非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其中，投入強度在10%及以上的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)占比為24.1%，較非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高出9.2個百分點（參見表208）

2．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利活動投入更高

從研發(fā)經(jīng)費投入中用于專利活動支出比例大于10%的企業(yè)占比來看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)達到56.6%，明顯高于非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的46.0%。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新活動中對專利活動的投入力度更大。

（三）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)更為依靠專利取得競爭優(yōu)勢

1．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)參與市場競爭更加依賴專利

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)中有80.9%的企業(yè)選擇更多依靠專利取得或維持競爭優(yōu)勢，超出非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)近1成。其中，更多企業(yè)認為“在本行業(yè)中，單件產(chǎn)品中所需的專利數(shù)量并不算多，但是專利對于產(chǎn)品的市場份額維持極其重要”，體現(xiàn)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求方面，少數(shù)的核心技術(shù)的高價值專利對于企業(yè)發(fā)展更具有突出作用。

2．更多戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)認為專利能激勵企業(yè)創(chuàng)新

調(diào)查顯示，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)對專利激勵企業(yè)創(chuàng)新的看法更為積極正面，其中，更多的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)認為加強專利保護更能“激勵企業(yè)進行創(chuàng)新”、“提高企業(yè)的創(chuàng)新收益”、“提高模仿者成本”以及“增加模仿者的模仿風(fēng)險”等。

（四）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)專利運用更為高效

1．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)專利運用能力高

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)專利實施率、產(chǎn)業(yè)化率、許可率、轉(zhuǎn)讓率均明顯高于非戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)企業(yè)的相應(yīng)比率。其中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)專利實施率達到62.1%，高出非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)8.9個百分點，產(chǎn)業(yè)化率達到47.3%，高出非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)8.5個百分點。

分八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來看，高端裝備產(chǎn)業(yè)專利實施率和產(chǎn)業(yè)化率最高，分別達到66.8%和52.8%，新材料產(chǎn)業(yè)的許可率最高，為7.8%，生物產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)讓率最高，為7.1%。

2．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)收益水平高

從對于專利的預(yù)期收入來看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)略高于非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其中選擇50萬元以上的比例比非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高出8個百分點。分八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來看，生物產(chǎn)業(yè)預(yù)期收入較高，預(yù)期收入在50萬元以上的比例超過50.0%，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)預(yù)期收入相對較低，50萬元以上的僅有26.7%。

（五）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)需繼續(xù)加強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

1．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理優(yōu)勢不明顯

企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理和制度是優(yōu)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源，促進形成知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢的重要手段。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)設(shè)立專門知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的比例為47.0%，高于其他企業(yè)的40.5%。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)具有統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度的比例也高于其他企業(yè)。但是，整體來看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在管理機構(gòu)設(shè)置和規(guī)章制度制定方面并沒有明顯優(yōu)勢，并且設(shè)立專門知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的比例整體均未超過半數(shù)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面有提升空間。

2．購買的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)仍主要集中在代理服務(wù)

專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)是促進企業(yè)創(chuàng)新的一個重要因素。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在購買各類知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的比例上均高出其他企業(yè)，購買不同類型知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的分布情況和其他企業(yè)基本相同，購買最多的代理服務(wù)的占比為68.9%，但法律、培訓(xùn)和商用化服務(wù)的購買比例仍處于較低水平。綜合、專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)是提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要手段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)可通過與專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)合作，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的提升。

四、高校專利創(chuàng)新能力較強，專利運用水平亟待改革提升

當前，我國高校專利創(chuàng)新產(chǎn)出不斷增長，但對科技成果轉(zhuǎn)化中專利所起作用未給予充分重視。高校知識產(chǎn)權(quán)管理具備良好基礎(chǔ)，但專利實施運用水平維持低位，缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)隊伍成為制約高校專利實施運用的最大障礙，促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化仍需著力破除體制機制障礙。

（一）我國高校專利創(chuàng)造能力強、潛力大

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2016年全國高校發(fā)明專利受理量占三種專利受理量的55.0%，高于我國國內(nèi)36.5%的平均水平，高校發(fā)明專利授權(quán)量占三種專利授權(quán)量的比重達到41.6%，遠高于我國國內(nèi)18.5%的平均比例。我國高校發(fā)明專利受理量、授權(quán)量及有效量占國內(nèi)總量的比重依次為2.9%、4.3%和18.2%?？傮w來看，我國高校發(fā)明專利申請占比相對較高，有效發(fā)明專利占總量比重超出申請、授權(quán)所占比重，我國高校專利創(chuàng)造和獲權(quán)能力較強。

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，高?？萍汲晒暾垖＠壤秊?2.6%，遠低于企業(yè)的62.4%，其中近5成高校的科技成果申請專利的比例在10%以下；同時，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率僅為11.4%。在我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率較低的現(xiàn)狀下，專利作為對接創(chuàng)新與市場的橋梁作用并未得到高校的充分重視，其專利創(chuàng)造和運用的巨大潛力仍有待進一步發(fā)揮。

（二）我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理具備良好基礎(chǔ)

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，我國高校已經(jīng)建立了相對較為完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

1．高校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)比例相對較高

從管理機構(gòu)設(shè)置來看，近8成高校已建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，其中28.5%建立了專職管理機構(gòu)，50.2%建立了兼職管理機構(gòu)。在設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的受訪高校中，87%的知識產(chǎn)權(quán)管理人員人數(shù)為2人及以下。

2．高校普遍設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費支持

從經(jīng)費支持來看，71.5%的高校有專門經(jīng)費支持知識產(chǎn)權(quán)的申請、維持和保護。

3．高校權(quán)屬和利益分配制度基本健全

從權(quán)屬和利益分配制度來看，74.6%的高校有防止將專利、技術(shù)及相關(guān)技術(shù)資料、信息對外泄露的規(guī)定；有68.3%的高校的職務(wù)發(fā)明人參與專利權(quán)的權(quán)益分配；61.7%的高校有簽署協(xié)議約定在單位學(xué)習(xí)或工作期間完成的發(fā)明歸屬。

針對個人名義申請獲得財政資助項目成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，高校主要采取“歸申請者所在單位所有”的方式為主要處理方式，占比49.5%。

（三）高校專利運用需加強改革創(chuàng)新

1．我國高校專利實施水平仍位于低位

調(diào)查顯示，2016年我國高校專利實施率僅為12.7%，明顯低于企業(yè)的59.0%，同時，高校產(chǎn)業(yè)化率、許可率和轉(zhuǎn)讓率也大幅低于企業(yè)的相應(yīng)水平。和2015年相比，高校的實施率和轉(zhuǎn)讓率有小幅增長，產(chǎn)業(yè)化率和許可率略有下降。

從高校在專利運用中遇到的問題來看，76.1%的高校存在“具有市場前景的專利處于閑置狀態(tài)”情形；39.9%的高校發(fā)生過“申請專利前以發(fā)表論文等形式公開技術(shù)成果導(dǎo)致無法獲得專利保護”情形。此外，“單位人才對外交流造成專利或有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)流失”和“單位專利被外部公司低價收購”的情形也均超過1成。

2．缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)隊伍成為專利轉(zhuǎn)化最大障礙

數(shù)據(jù)顯示，近6成高校認為“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)隊伍”是專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙。接近4成的高校認為專利技術(shù)水平較低、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費支撐不足是高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙。只有10.9%高校認為“缺乏專利收益分配機制”是制約高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙，結(jié)合有6成以上高校職務(wù)發(fā)明人參與利益分配的現(xiàn)狀，可見，利益分配機制并非制約專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最主要因素，專利權(quán)混合所有制改革應(yīng)另有著重。

具體數(shù)據(jù)顯示，有專門經(jīng)費支持知識產(chǎn)權(quán)申請、維持和保護的高校比沒有的更加認為“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)隊伍”是專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙，占比達到63.3%。此外，高校有效專利數(shù)量越多，越認可“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)隊伍”是專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙。從調(diào)研情況來看，較先試水專利權(quán)混合所有制改革的西南交通大學(xué)也認為“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)隊伍”是專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙。而專利產(chǎn)業(yè)化率、專利許可率等數(shù)據(jù)相對較高的上海交通大學(xué)已具有較強的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)隊伍。

3．專利作價入股比例低，體制機制仍需創(chuàng)新

調(diào)查顯示，我國高校專利權(quán)人最常采用自行實施的方式運用專利，其次是許可和轉(zhuǎn)讓。目前，高校較少利用專利作價入股，比例僅有2.5%。

從法律政策角度來看，我國《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂已在法律層面解決了關(guān)于高校轉(zhuǎn)化成果的自主權(quán)等問題，四川、西南交通大學(xué)作為地區(qū)和高校也制定了首次觸及科技成果權(quán)屬和利益分配問題以及其他具體問題的相關(guān)政策。但從實地調(diào)研來看，高校科技成果轉(zhuǎn)化尤其是作價入股方式的轉(zhuǎn)化仍受到《教育部直屬高等學(xué)校國有資產(chǎn)管理暫行辦法》和財政部2016年7月發(fā)布的《企業(yè)國有資產(chǎn)管理規(guī)定》的具體規(guī)定的限制，高校專利權(quán)混合所有制改革應(yīng)更加關(guān)注相關(guān)行政主管部門的規(guī)章制約，進一步簡政放權(quán)，推進改革創(chuàng)新向縱深發(fā)展。

國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司

國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心

2017年12月

溫馨提示

因全文有155頁，篇幅較長，本文僅截取部分上傳，如想查看完整版文件請?zhí)砑游⑿盘?5093120413索取。

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局微信平臺

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

推薦閱讀

2017全球區(qū)塊鏈企業(yè)專利排行榜（前100名）

2017年企業(yè)發(fā)明授權(quán)專利排行榜（前100名）

2017全國申請人確權(quán)商標持有量排名（前100名）

“投稿”請投郵箱“iprdaily@163.com”

「關(guān)于IPRdaily」

IPRdaily成立于2014年，是全球影響力的知識產(chǎn)權(quán)媒體+產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺，致力于連接全球知識產(chǎn)權(quán)人，用戶匯聚了中國、美國、德國、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個國家和地區(qū)的高科技公司、成長型科技企業(yè)IP高管、研發(fā)人員、法務(wù)、政府機構(gòu)、律所、事務(wù)所、科研院校等全球近50多萬產(chǎn)業(yè)用戶（國內(nèi)25萬+海外30萬）；同時擁有近百萬條高質(zhì)量的技術(shù)資源+專利資源，通過媒體構(gòu)建全球知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)信息第一入口。2016年獲啟賦資本領(lǐng)投和天使匯跟投的Pre-A輪融資。

（英文官網(wǎng)：iprdaily.com  中文官網(wǎng)：iprdaily.cn） 

本文來自國家知識產(chǎn)權(quán)局微信平臺并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場，如若轉(zhuǎn)載，請注明出處：“http://globalwellnesspartner.com/”