英國BEIS發(fā)布「高校知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化」研究報告

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原標(biāo)題：英國BEIS發(fā)布高校知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化研究報告

2018年4月12日，英國商業(yè)能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）發(fā)布關(guān)于高校知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化問題的研究報告。報告驗證了所提出的知識交流與商業(yè)化模型（KEC）的有效性并探索其改進(jìn)方式，并應(yīng)用該模型探索知識交流政策和實踐發(fā)展的影響因素。報告指出當(dāng)前高校知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化方法運作效果良好，所采取的措施也逐漸得到改善，并提出建議。

1、背景介紹

“知識交流”涉及一系列大學(xué)承諾與商業(yè)界和廣大公眾密切聯(lián)系的活動，例如：合作研究、合約研究、咨詢協(xié)議、學(xué)生實習(xí)、實物資源分享以及社區(qū)活動等。當(dāng)高校知識產(chǎn)權(quán)（IP）被用于為一般市場創(chuàng)造產(chǎn)品和服務(wù)時，尤其易出現(xiàn)商業(yè)化的結(jié)果。研究聚焦于兩種特定類型的商業(yè)化交易：將高校知識產(chǎn)權(quán)的使用許可給外部公司或衍生（spinning-out）一家新公司來開發(fā)和利用高校知識產(chǎn)權(quán)。

項目旨在增進(jìn)對當(dāng)前知識交流和商業(yè)化系統(tǒng)運作方式的了解，識別阻礙機(jī)會實現(xiàn)的問題，并提出可能的改進(jìn)建議。研究項目包含：文獻(xiàn)綜述，大量的給高校許可了知識產(chǎn)權(quán)的大學(xué)、衍生組織、外部企業(yè)、投資者（統(tǒng)稱為利息相關(guān)者群體）以及詳細(xì)的案例分析。

2、影響商業(yè)化的因素

該研究使用KEC模型（如圖）來確定和調(diào)查各種影響商業(yè)化的潛在因素，這些影響因素會影響活動的數(shù)量和類型。從文獻(xiàn)中收集了這些影響因素的初步證據(jù)，以驗證KEC模型的有效性以及模型的各個階段如何恰當(dāng)?shù)胤从成虡I(yè)化過程的不同階段。

該模型為一系列深入的定性電話調(diào)查提供了一個討論框架，其中包括該項目的主要研究形式。總共對35個高校代表進(jìn)行了138次訪談（每個代表3-5次，通常包括高級管理層和技術(shù)轉(zhuǎn)移（TTO）員工）；與企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)和衍生組織進(jìn)行了291次訪談；并與投資者進(jìn)行了20次采訪。被調(diào)查的企業(yè)（非衍生組織）都有從高校和慈善機(jī)構(gòu)獲得知識產(chǎn)權(quán)許可（或試圖獲得許可）的經(jīng)驗；被調(diào)查的投資者（以及一些慈善機(jī)構(gòu)）有投資衍生組織的經(jīng)驗。

該研究旨在再三衡量商業(yè)化過程中不同參與者的觀點和視角。被調(diào)查者被要求列出商業(yè)化過程中每個階段最重要的影響因素，并指出這些影響是正面的還是負(fù)面的?？傮w而言，在調(diào)查中利益相關(guān)者群體指出的商業(yè)化的主要正面和負(fù)面影響因素如下所示。

（1）最積極的影響因素[1]：

①高校：英國研究卓越框架（REF）及更廣泛的影響議程；高校的目標(biāo)、主要的領(lǐng)導(dǎo)和戰(zhàn)略方針；當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)系統(tǒng)。

②衍生組織：個體學(xué)者的作用、當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)、政府和研究委員會（資助和監(jiān)管）。

③其他企業(yè)：公司主要管理和戰(zhàn)略方針、研發(fā)資金、公司員工知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的技能和經(jīng)驗*。

④投資者：科學(xué)或發(fā)明的質(zhì)量、高校TTO的商業(yè)化技能*、具有商業(yè)頭腦的學(xué)術(shù)發(fā)明者。

（2）最消極的影響因素：

①高校：人力資源水平、財務(wù)資源水平、個體學(xué)者的作用。

②衍生組織：高校TTO的技能和經(jīng)驗*、高校人力資源水平、高校監(jiān)管水平。

③其他企業(yè)：高校知識產(chǎn)權(quán)或商業(yè)化技能與經(jīng)驗*、高校對知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化機(jī)會的認(rèn)知、政府和研究委會（資助和監(jiān)管）、內(nèi)部研發(fā)或知識產(chǎn)權(quán)水平。

④投資者：機(jī)遇的時機(jī)（提早申請專利）、高校TTO較弱的的商業(yè)化技能*。

3、結(jié)論

知識交流和高校知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的方法運作效果很好，高校從知識產(chǎn)權(quán)中獲取的收入正在增加，并且比一般的知識交流收入的增長快的多[2]。公司和投資基金增加對衍生組織和授權(quán)的支持，專業(yè)外部投資者正在設(shè)立地區(qū)團(tuán)隊以增加他們在倫敦和英格蘭東南部地區(qū)以外的研究密集型高校獲得知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)會；還發(fā)展一些新的政策，包括通過高等教育創(chuàng)新基金（HEIF）和連接能力基金（CCF）增加資金和支持，鼓勵高校和研究人員更多地關(guān)注他們在REF中的研究影響，以及提高高校的能力、技能和良好實踐模式。

但是，利益相關(guān)者強(qiáng)調(diào)了幾個具體的限制、障礙和要點。這些問題反映了參與協(xié)商的人們的不同目標(biāo)、動機(jī)、宗旨和利益。政府和商業(yè)化過程中的各種參與者已經(jīng)開始采取行動解決這些已經(jīng)感知到的障礙，但是未來需要做的還有很多。

所有利益相關(guān)者都將高校商業(yè)化人員（TTO）的技能和經(jīng)驗視為商業(yè)化過程中最有影響力的因素之一。高校報告顯示，它們在資金和員工的可用性方面受到資源限制；外部企業(yè)和投資者的看法是TTO員工缺乏必要的技能而不是資源。還有一些關(guān)鍵問題是由于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)缺乏關(guān)鍵的人力和條件造成的：活動主要集中在少數(shù)取得成功的機(jī)構(gòu)中，這些機(jī)構(gòu)受益于獲得投資、本地商業(yè)網(wǎng)絡(luò)以及基于多年成功商業(yè)化經(jīng)驗的資源和政策。REF是高校被調(diào)查者確定的最重要的商業(yè)化活動的驅(qū)動因素，但個體研究人員在教學(xué)、研究和商業(yè)化活動之間猶豫不決，大學(xué)需要通過其內(nèi)部流程認(rèn)真管理。

商業(yè)化模式的協(xié)商階段被認(rèn)為是最可能出現(xiàn)問題的地方，高校、企業(yè)和投資者表示在協(xié)商股權(quán)、特許權(quán)使用費和技術(shù)估值方面存在困難。有證據(jù)表明，這些問題對整體商業(yè)化的影響并不大。所有參與者都表示協(xié)商存在困難，這表明出現(xiàn)困難是因為協(xié)商對雙方都是有價值的，但是并沒有本質(zhì)上特別偏向其中一方。這些困難因公立資助的研究型大學(xué)、私營公司和投資者之間的結(jié)構(gòu)、動機(jī)和戰(zhàn)略目標(biāo)的差異而得到加強(qiáng)。據(jù)報道，高校失敗的潛在交易份額相對較低，大約為20％，其中有些機(jī)會被投資者拒絕，理由是它們被認(rèn)為不太可能產(chǎn)生回報。

該調(diào)查表明，雙方的期望管理存在一些問題（特別是在商業(yè)經(jīng)驗較少的高校知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊，或是以前沒有就這些交易類型與高校交流過的外部企業(yè)或投資者）。這意味著需要進(jìn)一步的培訓(xùn)、指導(dǎo)以及更加透明的大學(xué)政策，以簡化協(xié)商過程并幫助管理合作伙伴的期望。

注釋：

[1] 標(biāo)有星號（*）的因素是消極還是積極的在調(diào)查對象中產(chǎn)生了不同意見。

[2] 根據(jù)“高等教育-企業(yè)團(tuán)體交流調(diào)查（Higher Education-Business Community Interaction Survey）”數(shù)據(jù)：2003年4月至2015年6月期間，由知識產(chǎn)權(quán)獲得的平均收入的趨勢年增長率為8%；而同期合作研究、合約研究以及咨詢收入的平均趨勢年增長率為4%-5%。

來源：中科院知識產(chǎn)權(quán)信息

作者：中科院IP信息

檢索：張娟 / 編譯：蘇娜平 / 校譯：許海云

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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