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作者:陸峰
原標(biāo)題:專利行權(quán)與敲詐勒索犯罪的界限分析
近期,上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)會(huì)同浦東分局,破獲一起以影響企業(yè)上市為要挾、非法索取巨額錢財(cái)?shù)那迷p勒索案件。本文根據(jù)案件基本情況,結(jié)合專利維權(quán)行為的認(rèn)定、敲詐勒索罪構(gòu)成要件等方面,簡單論述專利維權(quán)的罪與非罪,粗淺分析“專利面前人人平等”原則的含義、分析專利維權(quán)的界限,提出平衡各方利益的措施建議。
案情介紹:近期,上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)會(huì)同浦東分局,破獲一起以影響企業(yè)上市為要挾、非法索取巨額錢財(cái)?shù)那迷p勒索案件。目前本案已進(jìn)入審查起訴階段。警方透露,這是上海破獲的首例在企業(yè)IPO過程中,以知識產(chǎn)權(quán)訴訟為手段進(jìn)行敲詐勒索的案件。
上海警方介紹,2017年3月至7月期間,犯罪嫌疑人李某、孫某二人獲悉A公司正處于籌劃股票首次發(fā)行的消息后,合謀利用李、孫二人控制的甲公司,以A公司侵犯甲公司專利權(quán)為名,多次惡意發(fā)起訴訟、向證監(jiān)會(huì)惡意舉報(bào)。與此同時(shí),李某和孫某又以延遲、拖延和影響上市為要挾,逼迫A公司與其簽定所謂“專利實(shí)施許可”協(xié)議,以授權(quán)使用專利為名勒索A公司。A公司為確保上市,接受了李某、孫某的要挾,以人民幣80萬元取得了甲公司所持有或控制的所有專利權(quán)和專利申請權(quán)的授權(quán)許可使用。
2017年7月底,李某為達(dá)到進(jìn)一步勒索的目的,又虛構(gòu)了其此前已將甲公司名下另一專利獨(dú)家許可給乙公司(法人系高某,但實(shí)際控制人仍是李某)使用的事實(shí),再次伙同孫某、高某隱瞞上述真相,惡意向北京知識產(chǎn)權(quán)法院對A公司提起專利侵權(quán)訴訟,并指使犯罪嫌疑人高晨向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)實(shí)名舉報(bào),披露乙公司已經(jīng)向A公司提起專利侵權(quán)訴訟一事,同時(shí)由李某與A公司面談。A公司又被迫與乙公司達(dá)成和解并支付80萬元。
根據(jù)警方調(diào)查,李某等人手中儲(chǔ)備了六七百項(xiàng)專利,待合適的擬上市企業(yè)出現(xiàn)后,再借專利訴訟之名敲詐勒索。警方稱,其公司沒有任何實(shí)體業(yè)務(wù),營收大部分來自訴訟和“和解費(fèi)”,而其專利大都是模仿其他品牌,技術(shù)含量低。“犯罪分子雖然以專利侵權(quán)為名起訴,但在法院終審中從來沒有勝訴過?!背修k此案的民警單斌向記者解釋,該犯罪團(tuán)伙訴訟目的不在勝訴,只為在目標(biāo)企業(yè)融資或首次公開發(fā)行股票并上市等關(guān)鍵環(huán)節(jié),以專利侵權(quán)訴訟的手段對該企業(yè)進(jìn)行敲詐[1]。
本文根據(jù)上述案件基本情況,結(jié)合專利維權(quán)行為的認(rèn)定、敲詐勒索罪構(gòu)成要件等方面,簡單論述專利維權(quán)的罪與非罪,粗淺分析“專利面前人人平等”原則的含義、分析專利維權(quán)的界限,提出平衡各方利益的措施建議。
一、李某、孫某第一次獲取80萬元和解費(fèi)正當(dāng)合法
2017年3月至7月期間,嫌疑人李某、孫某利用他們控制的甲公司,以A公司侵犯甲公司專利權(quán)為名,多次發(fā)起訴訟和向證監(jiān)會(huì)舉報(bào),并迫使A公司與乙公司達(dá)成和解并支付80萬元等事件。本文認(rèn)為:在李某、孫某合法擁有相關(guān)涉訴專利權(quán)的前提之下,李某、孫某實(shí)施的上述行為是正當(dāng)、合法的專利維權(quán)行動(dòng)。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十條規(guī)定,發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形:“發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)”。根據(jù)這一條的規(guī)定,專利侵權(quán)訴訟并不會(huì)直接導(dǎo)致IPO停滯,而只有專利訴訟帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)的情況下,也就是侵權(quán)行為極大可能成立時(shí)才會(huì)影響IPO進(jìn)程。專利權(quán)人在涉嫌侵權(quán)公司IPO過程中的關(guān)鍵時(shí)期提出舉報(bào)和控告,可以較容易迫使涉嫌侵權(quán)公司妥協(xié)并達(dá)成和解協(xié)議,可以有效縮短談判周期和提高賠償金或?qū)@S可費(fèi)用。
因此,在專利侵權(quán)公司IPO過程中的關(guān)鍵時(shí)期提出舉報(bào)和控告等行為沒有違反任何法律規(guī)定,是專利權(quán)人謀求自身權(quán)益最大化的合法手段。即使甲公司沒有任何實(shí)體業(yè)務(wù),營收大部分來自訴訟和和解費(fèi)等,也不能因此而否定李某、孫某第一次獲取80萬元和解費(fèi)的合法性。
此類維權(quán)行為的合法性不應(yīng)當(dāng)因?yàn)閷@麢?quán)人的主體身份、企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營情況等原因而發(fā)生改變,筆者將其概括為“專利面前人人平等”原則。
二、李某、孫某第二次獲取80萬和解費(fèi)的行為涉嫌違法犯罪
據(jù)悉,李某、孫某以甲公司的名義起訴A公司并取得80萬元許可費(fèi)用而和解之后,又將名下甲公司的專利,倒簽文本時(shí)間并獨(dú)占許可給了他們所控制的乙公司,然后再次以乙公司的名義起訴A公司專利侵權(quán)并向證監(jiān)會(huì)舉報(bào),讓A公司又支付了80萬元。李某、孫某為了第二次獲取的80萬和解費(fèi)而實(shí)施的相關(guān)行為涉嫌違反了敲詐勒索罪[2]。
敲詐勒索罪,是指以非法占有為目的,對被害人使用威脅或要挾的方法,強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為?!缎谭ā返诙倨呤臈l:敲詐勒索公私財(cái)物,數(shù)額較大或者多次敲詐勒索的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑,并處罰金。李某、孫某相關(guān)行為涉嫌違反敲詐勒索罪的分析如下:
首先,李某、孫某具有“非法占有”的主觀故意
基于誠實(shí)信用和節(jié)約程序的原則,李某、孫某應(yīng)該將A公司涉嫌侵犯的全部自有專利進(jìn)行完整、及時(shí)地披露,這是李某、孫某應(yīng)盡的義務(wù)。李某、孫某先是隱瞞了相關(guān)專利未許可給A公司的重要事實(shí),再偽造文本時(shí)間并將相關(guān)專利獨(dú)占許可給了他們所控制的乙公司,然后再次以乙公司的名義起訴A公司專利侵權(quán)并向證監(jiān)會(huì)舉報(bào),從這些行為的緊密聯(lián)系和因果關(guān)系上判斷,李某、孫某具有非法獲取A公司更多和解費(fèi)的預(yù)謀和主觀故意。
其次,李某、孫某實(shí)施了相關(guān)違法行為
如上文所述,李某、孫某違反了誠信原則,將其隱瞞的甲公司專利,倒簽文本時(shí)間并獨(dú)占許可給了他們所控制的乙公司,然后再次以乙公司的名義起訴A公司,李某、孫某實(shí)施了敲詐勒索罪列舉的威脅、要挾、恫嚇等手段,迫使A公司交出財(cái)物。
最后,后果特別嚴(yán)重
在李某、孫某的威脅、要挾、恫嚇之下,A公司被迫又支付了80萬元,涉案金額特別巨大[3],李某、孫某的行為還對A公司的IPO上市造成了較大負(fù)面影響和困擾。
因此,李某、孫某第二次獲取的80萬和解費(fèi)的相關(guān)行為涉嫌違反了敲詐勒索罪。
三、專利行權(quán)的界限與利益平衡
如上文所述,專利維權(quán)必然要受到法律的引導(dǎo)和制約,合法的專利維權(quán)至少應(yīng)當(dāng)滿足以下三個(gè)條件:首先,專利合法有效;其次,專利維權(quán)未以非法占有為目的;最后,專利維權(quán)手段正當(dāng)、適度,未違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、商業(yè)慣例和道德倫理。
為了平衡專利權(quán)人、擬IPO上市公司和證券投資人等多方利益,政府可以考慮采取以下幾個(gè)措施:建立擬IPO上市公司的專利侵權(quán)保險(xiǎn)機(jī)制、采取擬IPO上市公司的專利侵權(quán)保證金機(jī)制、設(shè)立擬IPO上市公司專利侵權(quán)糾紛的調(diào)解或仲裁前置程序、適度提高專利權(quán)人起訴擬IPO上市公司知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的立案條件等。
綜上所述,一方面,正所謂“君子愛財(cái),取之有道”,專利權(quán)人行權(quán)時(shí)不能不擇手段,應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī)定和道德準(zhǔn)則。另一方面,基于“專利面前人人平等”的原則,在不違反法律的前提之下,持有合法有效專利的權(quán)利人都平等享有行使各種必要維權(quán)手段的權(quán)利,專利維權(quán)不應(yīng)由于專利權(quán)人主體情況不同而受到差別對待;大公司、中小微企業(yè)、高校、科研院校、NPE、個(gè)體發(fā)明人等主體享有的專利權(quán)都應(yīng)受到平等的保護(hù)和對待。
注釋:
[1]趙佑斌:《利用專利“敲詐勒索”?專利糾紛應(yīng)慎用刑法》
https://mp.weixin.qq.com/s/SKGwTGLgxtOg9uY1yxKDHQ 最后訪問時(shí)間:2018年7月24日。
[2]王承恩:《專利起訴的鋃鐺入獄,劣質(zhì)疫苗的罰款了事?》
https://mp.weixin.qq.com/s/CFtHaSKhtVRpiCA2qUYiKw,最后訪問時(shí)間:2018年7月24日。
[3]筆者注:根據(jù)最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理敲詐勒索刑事案件適用法律若干問題的解釋》中規(guī)定:敲詐勒索公私財(cái)物價(jià)值二千元至五千元以上、三萬元至十萬元以上、三十萬元至五十萬元以上的,應(yīng)當(dāng)分別認(rèn)定為刑法第二百七十四條規(guī)定的“數(shù)額較大”、“數(shù)額巨大”、“數(shù)額特別巨大”。
延伸閱讀:
上海破獲敲詐擬上市公司案:囤數(shù)百“專利”再借訴訟之名勒索
近年來,擬IPO(首次公開募股)企業(yè)在上市沖刺階段收到國內(nèi)外同行、競爭對手關(guān)于主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品之專利權(quán)訴訟、仲裁事項(xiàng)時(shí)有發(fā)生,不少IPO企業(yè)倒在“專利”門前。如今,這竟成了不法分子敲詐勒索的手段。
7月21日,記者從上海警方了解到,近期上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)會(huì)同浦東分局,破獲一起以影響企業(yè)上市為要挾、非法索取巨額錢財(cái)?shù)那迷p勒索案件。目前本案已進(jìn)入審查起訴階段。警方透露,這是上海破獲的首例在企業(yè)IPO過程中,以知識產(chǎn)權(quán)訴訟為手段進(jìn)行敲詐勒索的案件。
上市前連續(xù)被敲詐160萬
上海警方介紹,2017年3月至7月期間,犯罪嫌疑人李亮、孫強(qiáng)二人獲悉A公司正處于籌劃股票首次發(fā)行的消息后,合謀利用李、孫二人控制的甲公司,以A公司侵犯甲公司專利權(quán)為名,多次惡意發(fā)起訴訟、向證監(jiān)會(huì)惡意舉報(bào)。與此同時(shí),李亮和孫強(qiáng)又以延遲、拖延和影響上市為要挾,逼迫A公司與其簽定所謂“專利實(shí)施許可”協(xié)議,以授權(quán)使用專利為名勒索A公司。A公司為確保上市,接受了李亮、孫強(qiáng)的要挾,以人民幣80萬元取得了甲公司所持有或控制的所有專利權(quán)和專利申請權(quán)的授權(quán)許可使用。
不過,A公司的噩夢卻未結(jié)束。上海警方稱,2017年7月底,李亮為達(dá)到進(jìn)一步勒索的目的,又虛構(gòu)了其此前已將甲公司名下另一專利獨(dú)家許可給乙公司(法人系高晨,但實(shí)際控制人仍是李亮)使用的事實(shí),再次伙同孫強(qiáng)、高晨隱瞞上述真相,惡意向北京知識產(chǎn)權(quán)法院對A公司提起專利侵權(quán)訴訟,并指使犯罪嫌疑人高晨向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)實(shí)名舉報(bào),披露乙公司已經(jīng)向A公司提起專利侵權(quán)訴訟一事,同時(shí)由李亮與A公司面談。A公司又被迫與乙公司達(dá)成和解并支付80萬元。
根據(jù)警方調(diào)查,李亮等人手中儲(chǔ)備了六七百項(xiàng)專利,待合適的擬上市企業(yè)出現(xiàn)后,再借專利訴訟之名敲詐勒索。警方稱,其公司沒有任何實(shí)體業(yè)務(wù),營收大部分來自訴訟和“和解費(fèi)”,而其專利大都是模仿其他品牌,技術(shù)含量低。
“犯罪分子雖然以專利侵權(quán)為名起訴,但在法院終審中從來沒有勝訴過?!背修k此案的民警單斌向記者解釋,該犯罪團(tuán)伙訴訟目的不在勝訴,只為在目標(biāo)企業(yè)融資或首次公開發(fā)行股票并上市等關(guān)鍵環(huán)節(jié),以專利侵權(quán)訴訟的手段對該企業(yè)進(jìn)行敲詐。
專利侵權(quán)與否是一道“命門”
專利侵權(quán)訴訟直接對企業(yè)上市產(chǎn)生影響。據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十條規(guī)定,發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形:“發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)”。
“涉及專利訴訟,企業(yè)上市的計(jì)劃可能被終止,而知識產(chǎn)權(quán)案件的司法周期又很長,通常至少需要一年半載。犯罪分子知道企業(yè)在發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)耗不起,上市時(shí)間推遲造成的損失不可估量,利用這種心理和規(guī)則來敲詐勒索?!眴伪笳f,也有個(gè)別企業(yè)與李亮等人堅(jiān)持打官司直到勝訴,但打亂了上市計(jì)劃。
單斌稱,與正常專利糾紛案件不同,李亮等人的目的并不是爭奪專利權(quán),而是敲詐勒索?!八麄兊奶攸c(diǎn)是一邊打官司,一邊對企業(yè)采用威脅、要挾、恫嚇等手段,迫使企業(yè)交出財(cái)物,這符合敲詐勒索的罪行特征?!?br/>
多家企業(yè)遭遇相似情形
據(jù)上海警方調(diào)查,除了A公司在上市前受到李亮等人敲詐勒索以外,全國還有多家企業(yè)曾遭受過這一犯罪團(tuán)伙的敲詐。
2015年至2016年,李亮同時(shí)以十多項(xiàng)專利侵權(quán)的名義對B公司發(fā)起訴訟,B公司在明知沒有侵權(quán)的情況下,考慮到李亮起訴關(guān)聯(lián)的專利過多,應(yīng)訴成本過高,被迫與李亮簽訂和解協(xié)議,支付和解費(fèi)用為5萬元人民幣。
2015年至2017年,李亮又在C公司融資階段時(shí),以多項(xiàng)專利侵權(quán)的名義發(fā)起20多起訴訟,并向多家網(wǎng)絡(luò)購物平臺(tái)進(jìn)行投訴,致使該司產(chǎn)品下架。C公司在明知沒有侵權(quán)的情況下,基于擔(dān)心訴訟影響融資的原因,被迫與李亮簽訂和解協(xié)議,支付和解費(fèi)用22.5萬元人民幣。
2017年10月,李亮又在D公司深圳股市主板上市前以三項(xiàng)專利侵權(quán)(其中一項(xiàng)專利在起訴時(shí)已被國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)審委員會(huì)宣告無效)的名義在廈門市中級人民法院起訴該公司,并向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)該司侵犯專利權(quán)。D公司在明知沒有侵權(quán)的情況下,基于擔(dān)心訴訟影響上市的原因,與其簽訂和解協(xié)議,被迫支付28.8萬元。
上海警方表示,目前本案已進(jìn)入審查起訴階段。公安機(jī)關(guān)將繼續(xù)高度關(guān)注此類擾亂資本市場發(fā)審秩序的行為,警方提示廣大擬上市及上市公司,如遇此類敲詐勒索行為可及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。(文中犯罪嫌疑人李亮、孫強(qiáng)、高晨等人均為化名)(來源:澎湃新聞 記者:李佳蔚 實(shí)習(xí)生 王宇澄 陳帥奇)
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)
作者:陸峰
編輯:IPRdaily趙珍 校對:IPRdaily縱橫君
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