專利審查中對(duì)于「權(quán)利要求創(chuàng)造性」認(rèn)定的方式

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作者：羅韜   中炬知識(shí)產(chǎn)權(quán)

原標(biāo)題：淺談專利審查中對(duì)于權(quán)利要求創(chuàng)造性認(rèn)定的方式

創(chuàng)造性是授予發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的必備條件之一，也是在實(shí)務(wù)中專利申請(qǐng)人需要克服的重要駁回缺陷之一。本文嘗試結(jié)合《專利審查指南》、《歐洲專利公約》中的相關(guān)規(guī)定，以及實(shí)務(wù)中對(duì)于創(chuàng)造性的普遍處理方式，向讀者說(shuō)明專利審查中對(duì)于創(chuàng)造性認(rèn)定及評(píng)價(jià)方式。

一、中國(guó)專利審查中對(duì)于權(quán)利要求創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

創(chuàng)造性，是專利法第二十二條規(guī)定的授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型所必須具備的三性之一；創(chuàng)造性在該法條中被定義為授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型與現(xiàn)有技術(shù)相比，應(yīng)具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)與顯著的進(jìn)步；而現(xiàn)有技術(shù)，指的是在該發(fā)明或者實(shí)用新型的申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。

自中國(guó)專利法于1985年4月1日實(shí)施以來(lái)，先后經(jīng)歷了三次修訂，但修訂的法條均未涉及專利法第二十二條，換言之，有關(guān)專利權(quán)利要求創(chuàng)造性的條款在過(guò)去的三十年來(lái)均未發(fā)生改變；但在三十年的法律實(shí)踐過(guò)程中，無(wú)論是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還是專利申請(qǐng)人，對(duì)于該法條的理解并不是一成不變的，隨著中國(guó)專利申請(qǐng)量的逐年劇增，作為專利審查部門(mén)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)于創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)方式也存在著部分標(biāo)準(zhǔn)不一致的問(wèn)題，具體表現(xiàn)如下：

1.1對(duì)比文件的適用性

按照現(xiàn)行《專利審查指南》第二部分第四章的規(guī)定，在確定與發(fā)明創(chuàng)造最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)該首先考慮與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)；其次才考慮其它領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)；并且最接近現(xiàn)有技術(shù)的定義是與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或者用途最接近和／或公開(kāi)了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)；

由上述規(guī)定可知，選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)是評(píng)價(jià)專利權(quán)利要求創(chuàng)造性的關(guān)鍵，如最接近的現(xiàn)有技術(shù)適用錯(cuò)誤，將直接導(dǎo)致創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)失去客觀性，得出不同甚至與所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)背道而馳的結(jié)論，從而忽略發(fā)明對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)程度。尤其在確定現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題是否相同時(shí)，審查員極易因作為最接近現(xiàn)有技術(shù)的對(duì)比文件中的一個(gè)或幾個(gè)技術(shù)手段與發(fā)明相類似，從而忽略兩者所解決的技術(shù)問(wèn)題是否相同，如將這樣的對(duì)比文件作為與發(fā)明最接近的現(xiàn)有技術(shù)，必然將出現(xiàn)前述的客觀性問(wèn)題。

1.2創(chuàng)造性評(píng)價(jià)易出現(xiàn)的其它問(wèn)題

在目前的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中除了上述的對(duì)比文件適用性問(wèn)題外，還易出現(xiàn)主觀技術(shù)問(wèn)題認(rèn)定、技術(shù)特征抽取、技術(shù)特征概括等問(wèn)題，具體來(lái)說(shuō)即為在將最接近現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明進(jìn)行對(duì)比的過(guò)程中，偏離對(duì)比文件實(shí)際公開(kāi)的內(nèi)容，按照發(fā)明中的技術(shù)手段在對(duì)比文件尋找與之對(duì)應(yīng)的技術(shù)特征，并非從整體上考慮對(duì)比文件與發(fā)明的技術(shù)方案是否相同，例如兩者在發(fā)明目的、技術(shù)效果上是否存在差異，以及對(duì)比文件是否也包含了發(fā)明沒(méi)有包含的技術(shù)特征，這些技術(shù)特征與發(fā)明中未被對(duì)比文件包含的技術(shù)特征一樣，均應(yīng)當(dāng)作為發(fā)明與對(duì)比文件之間的區(qū)別技術(shù)特征，并且依照區(qū)別技術(shù)特征重新確定的技術(shù)問(wèn)題是否恰當(dāng)?shù)?。?shí)踐中，甚至還出現(xiàn)了對(duì)對(duì)比文件中的部分技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行概括，以便于與發(fā)明中的技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)應(yīng)，這樣的方式無(wú)疑是從主觀上擴(kuò)大了對(duì)比文件公開(kāi)的范圍，事實(shí)上也失去了創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的客觀性。

另一方面，根據(jù)現(xiàn)行《專利審查指南》第二部分第四章的規(guī)定，如果發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征在現(xiàn)有技術(shù)中存在啟示，則要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是顯而易見(jiàn)的，是否構(gòu)成啟示包括了區(qū)別技術(shù)特征是本領(lǐng)域的慣用技術(shù)手段或公知常識(shí)，或者區(qū)別技術(shù)特征被其他作為現(xiàn)有技術(shù)的對(duì)比文件所公開(kāi)。實(shí)踐中，對(duì)于最接近現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明之間的區(qū)別技術(shù)特征，在認(rèn)定為是否被其它作為現(xiàn)有技術(shù)的對(duì)比文件所公開(kāi)時(shí)，往往單純的將區(qū)別技術(shù)特征與其它對(duì)比文件中的某一個(gè)或幾個(gè)技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)比，并考慮其它對(duì)比文件中對(duì)應(yīng)技術(shù)特征在方案中所起作用是否與區(qū)別技術(shù)特征相同。少有考慮其它對(duì)比文件與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性，其它對(duì)比文件中的技術(shù)特征應(yīng)用到最接近現(xiàn)有技術(shù)中的適應(yīng)性，以及本領(lǐng)域技術(shù)人員是否具有將最接近現(xiàn)有技術(shù)與其它對(duì)比文件進(jìn)行結(jié)合的動(dòng)機(jī)等因素。

而在區(qū)別技術(shù)特征是否為公知常識(shí)，按照現(xiàn)行《專利審查指南》第二部分第四章的規(guī)定，判斷區(qū)別技術(shù)特征是否為公知常識(shí)，有兩種情形，一是通過(guò)說(shuō)理的方式說(shuō)明區(qū)別技術(shù)特征屬于本領(lǐng)域的慣用技術(shù)手段，二是提出證據(jù)證明區(qū)別技術(shù)特征已被教科書(shū)或者工具書(shū)所披露；而在實(shí)踐中，當(dāng)認(rèn)為區(qū)別技術(shù)特征是本領(lǐng)域的公知常識(shí)時(shí)，基本使用說(shuō)理的方式認(rèn)定區(qū)別技術(shù)特征屬于本領(lǐng)域的慣用技術(shù)手段，鮮有提出教科書(shū)或工具書(shū)等公知常識(shí)證據(jù)的情形，而相對(duì)于后者的舉證方式而言，前者的說(shuō)理方式的客觀性明顯偏弱，較易因此而忽略發(fā)明的關(guān)鍵改進(jìn)點(diǎn)。因此，在目前專利審查實(shí)踐中，往往因?qū)τ趨^(qū)別技術(shù)特征的評(píng)價(jià)缺乏客觀性而造成事后諸葛亮的情形。

1.3專利申請(qǐng)人常用的答復(fù)策略

對(duì)于專利申請(qǐng)人而言，由于檢索的主觀性，資源的局限性等因素，因此創(chuàng)造性缺陷也是目前實(shí)踐中普遍存在缺陷之一；針對(duì)創(chuàng)造性缺乏的答復(fù)，一般而言即遵循現(xiàn)行《專利審查指南》第二部分第四章的規(guī)定的三步法對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性進(jìn)行分析與論述，必要時(shí)修改權(quán)利要求，使其與最接近現(xiàn)有技術(shù)區(qū)別開(kāi)；

除此以外，對(duì)于多篇對(duì)比文件組合評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的情形時(shí)，申請(qǐng)人還會(huì)分別確認(rèn)多篇對(duì)比文件實(shí)際公開(kāi)的內(nèi)容，并考慮這些內(nèi)容之間是否具有關(guān)聯(lián)性，以及多篇對(duì)比文件的技術(shù)領(lǐng)域是否與發(fā)明相同，多篇對(duì)比文件是否能直接疊加，疊加后是否能直接形成發(fā)明的技術(shù)方案，它們之間是否有相互排斥的可能性等因素；進(jìn)而綜合考慮發(fā)明是否顯而易見(jiàn)。即相對(duì)于創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中的大刀闊斧而言，專利申請(qǐng)人的創(chuàng)造性答復(fù)策略更加關(guān)注細(xì)節(jié)，在如今各類文獻(xiàn)滿天飛的時(shí)代，發(fā)明技術(shù)方案的細(xì)節(jié)差異也逐漸成為了專利最終能否得到授權(quán)的關(guān)鍵因素。

二、歐洲專利組織（EPC）對(duì)于權(quán)利要求創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)機(jī)制

《歐洲專利公約》第五十六條規(guī)定，如果一個(gè)發(fā)明，相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的狀況而言，對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員是非顯而易見(jiàn)的，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為它具有創(chuàng)造性；換言之，《歐洲專利公約》中規(guī)定的創(chuàng)造性偏重于考慮發(fā)明相對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是否顯而易見(jiàn)，對(duì)于發(fā)明是否具有技術(shù)進(jìn)步并不是考量創(chuàng)造性的必要條件。

《歐洲專利公約》中對(duì)于創(chuàng)造性的認(rèn)定主要采用的是“問(wèn)題和解決方案法”，除此以外，技術(shù)偏見(jiàn)、文件年代（時(shí)間因素），長(zhǎng)期渴望解決的技術(shù)需求、商業(yè)成功、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者、簡(jiǎn)單的解決方案及預(yù)料不到的技術(shù)效果也是其創(chuàng)造性認(rèn)定中輔助考慮的因素。對(duì)于“問(wèn)題和解決方案法”，即確定最接近現(xiàn)有技術(shù)、確定發(fā)明要解決的客觀技術(shù)問(wèn)題、從最接近現(xiàn)有技術(shù)和客觀技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，考量發(fā)明相對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員是否顯而易見(jiàn)；即歐洲專利組織（EPC）所采用的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)方式與中國(guó)現(xiàn)行《審查指南》第二部分第四章中規(guī)定的“三步法”實(shí)際上是有相似之處的，只是中國(guó)《專利法》二十二條第三款對(duì)于創(chuàng)造性同時(shí)規(guī)定的突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)與顯著的進(jìn)步，即發(fā)明的非顯而易見(jiàn)性與技術(shù)進(jìn)步均在創(chuàng)造性的考量范圍之內(nèi)。并且，中國(guó)現(xiàn)行《審查指南》第二部分第四章還規(guī)定，在部分發(fā)明的技術(shù)方案中，產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果即可為發(fā)明帶來(lái)創(chuàng)造性，因而中國(guó)專利的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中，一定程度上更加看重于技術(shù)進(jìn)步。但無(wú)論是以非顯而易見(jiàn)還是結(jié)合技術(shù)進(jìn)步為導(dǎo)向評(píng)價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性，均取決于現(xiàn)有技術(shù)的公開(kāi)狀況，換言之，對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的檢索無(wú)論對(duì)于專利申請(qǐng)還是專利審查、專利無(wú)效、專利行政訴訟過(guò)程中的創(chuàng)造性認(rèn)定均具有重要意義。

由此可見(jiàn)，無(wú)論是歐洲專利組織還是中國(guó)目前的專利審查制度，對(duì)于創(chuàng)造性的審查雖然已形成了一套完備的審查標(biāo)準(zhǔn)及步驟，但具體到各領(lǐng)域中不同的技術(shù)而言，易夾雜一些主觀意識(shí)的判斷，從而對(duì)創(chuàng)造性審查的標(biāo)準(zhǔn)一致性造成了一定影響。但正如上述提到的中國(guó)專利法中對(duì)于創(chuàng)造性的定義，可見(jiàn)創(chuàng)造性本身就是一個(gè)相對(duì)模糊的概念，對(duì)于其突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)與顯著的進(jìn)步認(rèn)定上，勢(shì)必需要更多的司法實(shí)踐為創(chuàng)造性評(píng)價(jià)提供更多的佐證，進(jìn)而完善創(chuàng)造性認(rèn)定過(guò)程中存在的諸多細(xì)節(jié)問(wèn)題；使得無(wú)論是專利申請(qǐng)，還是無(wú)效宣告及行政訴訟中對(duì)于創(chuàng)造性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)均趨于一致。

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作者：羅韜   中炬知識(shí)產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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