無效口審與訴訟庭審的區(qū)別

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作者：鄧超  法學(xué)博士

供稿：IP法微信公眾號

原標(biāo)題：無效口審與訴訟庭審的區(qū)別

口審，是專利無效程序中特有的環(huán)節(jié)，與訴訟中的庭審類似，是一個坐堂問案的程序。在專利申請駁回復(fù)審以及各類與商標(biāo)相關(guān)的程序中都（幾乎）沒有口審環(huán)節(jié)。而在專利無效程序中，除了極個別情況（例如無效理由不涉及創(chuàng)造性）外，復(fù)審委都會舉行口審，當(dāng)面聽取請求人和權(quán)利人雙方的意見。而訴訟中的庭審，在一審程序中，無論是民事訴訟還是行政訴訟，也都以開庭審理為原則。在二審程序中，有時會采用書面審理而不開庭審理。

為何要開庭審理（口審、庭審）？

可能主要是為了使裁判者（審查員、法官）對案件事實進行客觀認(rèn)定，對證據(jù)進行全面審核，分清責(zé)任，做出公正的裁決。另外，將審理過程置于公眾監(jiān)督之下，可以增加審理過程的透明度，有利于保護當(dāng)事人的權(quán)利。

無效口審與訴訟庭審十分類似，比如二者都有合議制、獨任制、回避制等?？趯徍屯徱不旧隙伎煞譃闇?zhǔn)備階段、調(diào)查階段、辯論階段以及評議階段這4個部分。由居中的裁判者（審查員、法官）基于雙方（請求人和權(quán)利人、以及原告和被告）的證據(jù)、理由進行裁決。

但是無效口審與訴訟庭審仍然有著諸多不同。最大的不同在于，無效口審是一個行政程序，而訴訟庭審是一個司法程序。對于復(fù)審委做出的無效結(jié)果不服時，當(dāng)事人需要以復(fù)審委作為被告向法院起訴；而對于法院做出的判決、裁定不服時，當(dāng)事人一般需要向上一級法院上訴。（上訴法院在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域尤為復(fù)雜，尤其明年起最高院收歸了技術(shù)類案件的二審裁判權(quán)后，會出現(xiàn)一審由基層法院、中級法院審理，二審由最高院審理的情況。）另外，復(fù)審委在無效程序中原則上可以依職權(quán)進行審查，不受當(dāng)事人請求的范圍和提出的理由、證據(jù)的限制；這與訴訟中的“不告不理”略有差別。

話雖如此，在（2013）知行字第92號案中，最高院明確限制了復(fù)審委依職權(quán)審查的范圍。在該案中，請求人認(rèn)為涉案專利相對于對比文件1或者對比文件2不具有創(chuàng)造性，但復(fù)審委卻以請求人沒有提出的對比文件1和對比文件2的結(jié)合不具有創(chuàng)造性為由，宣告專利權(quán)無效。這一做法被一二審法院以及最高院否定。最高院認(rèn)為，在無效宣告程序中，復(fù)審委不承擔(dān)全面審查專利有效性的義務(wù)。復(fù)審委如欲依職權(quán)審查，必須有明確的法律規(guī)定。雖然專利權(quán)的不當(dāng)授權(quán)可能會損害公眾利益，但復(fù)審委維護公共利益的職責(zé)主要體現(xiàn)在駁回復(fù)審等單方當(dāng)事人的程序中。在無效這樣的雙方當(dāng)事人程序中，基于雙方當(dāng)事人平衡問題，在請求人沒有明確請求或明確放棄的情況下，復(fù)審委過多的依職權(quán)審查會打破雙方的平衡。通過該判決，最高院進一步明確了無效程序的準(zhǔn)司法地位，并確認(rèn)了復(fù)審委作為居中裁判者的角色。

口審現(xiàn)場

庭審現(xiàn)場

下面，從細(xì)節(jié)層面簡單總結(jié)無效口審與訴訟庭審的若干區(qū)別，難免會有疏漏。

1、提出主體

提起專利無效的請求人可以是任何人。（《專利法》45條）

除了《民訴法》55條規(guī)定的集體訴訟等之外，提起民事訴訟、行政訴訟的原告需要與本案有利害關(guān)系。（《民訴法》119條、《行訴法》49條）

由于專利無效可以由任何人以任何理由提起任意次，因此，專利無效程序中的一事不再理的適用范圍遠小于訴訟。請求人在無效失敗后，可以再次更換理由、證據(jù)針對同一專利提出無效；但是在訴訟中，原告敗訴后便喪失了訴權(quán)，救濟途徑一般是向上級法院上訴。這導(dǎo)致了復(fù)審委在宣告一件專利無效時可能會采取更慎重的姿態(tài)。

2、受理方式

專利無效宣告是由請求人向復(fù)審委提交材料后，日后由復(fù)審委決定是否受理的。對于受理期間沒有明確規(guī)定，一般從半個月到一個半月不等。根據(jù)材料的不同情況，復(fù)審委可能會發(fā)出《補正通知書》或者《不予受理通知書》。請求人在根據(jù)《補正通知書》的要求進行了補正后才會收到《受理通知書》。而在提交材料若干期間后才收到《不予受理通知書》的情況下（遞交的紙件材料不退），請求人大多會選擇再次準(zhǔn)備材料并再一次提交無效請求。

在改為立案登記制之后，當(dāng)事人只要提供符合形式要件的訴狀，法院便會受理。除了少數(shù)當(dāng)事人涉外的情況外，大多數(shù)案件都可以當(dāng)天、當(dāng)場在法院完成立案。（《民訴法》123條、《行訴法》51條）在這個方面，法院的做法比復(fù)審委更容易令人接受，期待復(fù)審委能夠當(dāng)天受理無效請求……

當(dāng)然，在無效的專利涉及訴訟時，在答辯期內(nèi)準(zhǔn)備好傳票（或應(yīng)訴通知書）和起訴狀，也可以在當(dāng)日拿到無效的受理通知書。

3、參加人數(shù)

參加專利無效口審的人數(shù)，每方不得超過四人。（《審查指南》IV.IV-3）

關(guān)于訴訟庭審的參加人數(shù)，每方可以委托一至二人作為訴訟代理人。（《民訴法》58條、《行訴法》31條）如果自然人本人出庭的話，那么自然人加上2名代理人，每方最多可以有3人參加；如果法人的法定代表人出庭的話，同理，也可以有最多3人參加庭審。

4、改期的難易

在專利無效口審中，更改口審日期需要經(jīng)雙方當(dāng)事人同意或者經(jīng)主任委員或者副主任委員批準(zhǔn)。（《審查指南》IV.IV-3）由于對方當(dāng)事人一般不會同意，而且主任或副主任通常也不會批準(zhǔn)，因此，在實踐中想更改口審日期是非常困難的。實在想要改期的話，可以打電話到復(fù)審委的立案處，詢問合議組的審查員的電話后，與審查員商議。（通常都是建議換人參加口審……）

更改庭審日期相對來講比較容易。雖然法官也不喜歡更改庭審日期，但如果有正當(dāng)理由并且得到法官的認(rèn)可，法官是會另行安排開庭日期的。（《民訴法》146條）

5、拖延手段

在專利無效程序中，作為權(quán)利人拖延時間的手段，其可以選擇提起專利權(quán)的權(quán)屬糾紛、或者使法院裁定對專利權(quán)采取保全措施（《專利法實施細(xì)則》86條、87條），從而中止專利無效程序，但中止期限不超過一年。（《審查指南》V.VII-7.4.3）

在訴訟程序中，作為被告拖延時間的手段，其可以：提出管轄異議并上訴；在答辯期限內(nèi)對實用新型或外觀設(shè)計提起無效從而申請中止（但在實踐中，很多法院不會中止訴訟）；申請延期舉證；申請司法鑒定；或者如4.所述地拖延開庭日期等等。

6、證據(jù)關(guān)門

無效程序中證據(jù)關(guān)門的規(guī)定比較嚴(yán)格，請求人自提出無效請求（不是無效請求被受理）起1個月內(nèi)可以補充證據(jù)和理由，而權(quán)利人可以在復(fù)審委指定的答復(fù)期限內(nèi)提交證據(jù)。（《審查指南》IV.IV-4.3.1,4.3.2）對于超期提交的證據(jù)，復(fù)審委一概不接收（除了公知常識性證據(jù)外）。當(dāng)然，作為請求人的救濟措施，可以再次以新的證據(jù)和理由提出專利無效。

由于司法行為與強調(diào)效率的行政行為相比更強調(diào)公平，因此，在訴訟中，我國沒有實行嚴(yán)格證據(jù)關(guān)門制度。（《民訴法》65條、《民訴法解釋》101條、102條）有些律師選擇在開庭當(dāng)天拿出新的證據(jù)搞證據(jù)突襲。對于這種做法見仁見智，但從經(jīng)驗看，如果當(dāng)庭提交現(xiàn)有技術(shù)抗辯等與技術(shù)相關(guān)的證據(jù)，那么由于法官和對方事先完全不了解相關(guān)內(nèi)容，因此，相互之間難以有效溝通，會導(dǎo)致庭審效果變差。

以上，概述了無效口審與訴訟庭審的若干區(qū)別（當(dāng)然二者的區(qū)別不止這些），以期能對各位有所幫助。

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作者：鄧超  法學(xué)博士

供稿：IP法微信公眾號

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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