《專利代理管理辦法（征求意見稿）》全文

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原標題：國家市場監(jiān)督管理總局關于《專利代理管理辦法（征求意見稿）》向社會公開征求意見的公告

國家市場監(jiān)督管理總局關于《專利代理管理辦法（征求意見稿）》向社會公開征求意見的公告

為深入推進依法行政，確保法制統(tǒng)一，提高立法質(zhì)量，國家市場監(jiān)督管理總局按照立法法、《行政法規(guī)制定程序條例》和《規(guī)章制定程序條例》等法律行政法規(guī)，根據(jù)機構改革要求，結合工作實際，現(xiàn)將修改后的《專利代理管理辦法（征求意見稿）》向社會公布征求意見。公眾可登錄中國政府法制信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn），進入首頁“立法意見征集”欄目下的“進入征集系統(tǒng)”提出意見。

意見反饋截止日期為2019年3月15日。

國家市場監(jiān)督管理總局

2019年3月1日

相關稿件：

專利代理管理辦法（征求意見稿）

第一章總則

第一條為了規(guī)范專利代理行為，保障委托人、專利代理機構以及專利代理師的合法權益，維護專利代理行業(yè)的正常秩序，促進專利代理行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《專利代理條例》以及其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門依法對專利代理機構和專利代理師進行管理和監(jiān)督。

第三條國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當按照公平公正公開、依法有序、透明高效的原則對專利代理執(zhí)業(yè)活動進行檢查和監(jiān)督。

第四條專利代理師、專利代理機構可以依法成立和參加全國性或者地方性專利代理行業(yè)組織。專利代理行業(yè)組織是社會團體，是專利代理師的自律性組織。

專利代理行業(yè)組織應當制定專利代理行業(yè)自律規(guī)范，行業(yè)自律規(guī)范不得與法律、行政法規(guī)相抵觸。專利代理機構、專利代理師應當遵守行業(yè)自律規(guī)范。

第五條專利代理機構和專利代理師執(zhí)業(yè)應當遵守法律、行政法規(guī)和本辦法，恪守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律，誠實守信，規(guī)范執(zhí)業(yè)，提升專利代理質(zhì)量，維護委托人的合法權益和專利代理行業(yè)正常秩序。

第六條國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門可以根據(jù)實際情況，通過制定政策、建立機制等措施，支持引導專利代理機構為小微企業(yè)以及無收入或者低收入的發(fā)明人、設計人提供專利代理援助服務。

鼓勵專利代理行業(yè)組織和專利代理機構利用自身資源開展專利代理援助工作。

第七條國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當加強電子政務建設和專利代理公共信息發(fā)布，優(yōu)化專利代理管理系統(tǒng)，方便專利代理機構、專利代理師和公眾辦理事務、查詢信息。

第八條任何單位、個人未經(jīng)許可，不得承接專利申請和宣告專利權無效業(yè)務，也不得以專利代理機構或者專利代理師的名義辦理專利代理業(yè)務。

第二章專利代理機構

第九條專利代理機構的組織形式應當為普通合伙企業(yè)、有限責任公司等。合伙人、股東應當為中國公民。

第十條合伙企業(yè)形式的專利代理機構申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應當具備下列條件：

(一)有符合本辦法第十四條規(guī)定的專利代理機構名稱；

(二)有書面合伙協(xié)議；

(三)有獨立的經(jīng)營場所；

(四)有兩名以上合伙人；

(五)合伙人具有專利代理師資格證，并有兩年以上專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。

第十一條有限責任公司形式的專利代理機構申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應當具備下列條件：

(一)有符合本辦法第十四條規(guī)定的專利代理機構名稱；

(二)有書面公司章程；

(三)有獨立的經(jīng)營場所；

(四)有五名以上股東；

(五)五分之四以上股東以及公司法定代表人具有專利代理師資格證，并有兩年以上專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。

第十二條律師事務所申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應當具備下列條件：

(一)有獨立的經(jīng)營場所；

(二)有兩名以上合伙人或者專職律師具有專利代理師資格證。

第十三條有下列情形之一的，不得作為專利代理機構的合伙人、股東：

(一)不具有完全民事行為能力；

(二)因故意犯罪受過刑事處罰；

(三)不能專職在專利代理機構工作；

(四)所在專利代理機構解散或者被撤銷、吊銷執(zhí)業(yè)許可證，未妥善處理各種尚未辦結的專利代理業(yè)務。

專利代理機構以欺騙、賄賂等不正當手段取得執(zhí)業(yè)許可證，被依法撤銷、吊銷的，其合伙人、股東、法定代表人自處罰決定作出之日起三年內(nèi)不得在專利代理機構新任合伙人或者股東、法定代表人。

第十四條專利代理機構只能使用一個名稱。除律師事務所外，專利代理機構的名稱中應當含有“專利代理”或者“知識產(chǎn)權代理”等字樣。專利代理機構分支機構的名稱由專利代理機構全名稱、分支機構所在城市名稱或者所在地區(qū)名稱和 “分公司”或者“分所”等組成。

專利代理機構的名稱不得在全國范圍內(nèi)與正在使用或者已經(jīng)使用過的專利代理機構的名稱相同或者近似。

律師事務所申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，可以使用該律師事務所的名稱。

第十五條申請專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證的，應當通過專利代理管理系統(tǒng)向國家知識產(chǎn)權局提交申請書和下列申請材料：

(一)合伙企業(yè)形式的專利代理機構應當提交營業(yè)執(zhí)照、合伙協(xié)議和合伙人身份證件掃描件；

(二)有限責任公司形式的專利代理機構應當提交營業(yè)執(zhí)照、公司章程和股東身份證件掃描件；

(三)律師事務所應當提交律師事務所執(zhí)業(yè)許可證和具有專利代理師資格證的合伙人、專職律師身份證件掃描件。

申請人應當對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責。必要時，國家知識產(chǎn)權局可以要求申請人提供原件進行核實。法律、行政法規(guī)和國務院決定另有規(guī)定的除外。

第十六條申請材料不符合本辦法第十五條規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權局應當自收到申請材料之日起五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期未告知的，自收到申請材料之日起視為受理；申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應當受理該申請。受理或者不予受理申請的，應當書面通知申請人并說明理由。

國家知識產(chǎn)權局應當自受理之日起十日內(nèi)予以審核，對符合規(guī)定條件的，予以批準，向申請人頒發(fā)專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證；對不符合規(guī)定條件的，不予批準，書面通知申請人并說明理由。

第十七條專利代理機構名稱、經(jīng)營場所、合伙協(xié)議或者公司章程、合伙人或者執(zhí)行事務合伙人、股東或者法定代表人發(fā)生變化的，應當自辦理企業(yè)變更登記之日起三十日內(nèi)向國家知識產(chǎn)權局申請辦理變更手續(xù)；律師事務所具有專利代理師資格證的合伙人或者專職律師等事項發(fā)生變化的，應當自司法行政部門批準之日起三十日內(nèi)向國家知識產(chǎn)權局申請辦理變更手續(xù)。

國家知識產(chǎn)權局應當自申請受理之日起十日內(nèi)作出相應決定，對符合本辦法規(guī)定的事項予以變更。

第十八條專利代理機構在國家知識產(chǎn)權局登記的信息應當與其在市場監(jiān)督管理部門或者司法行政部門的登記信息一致。

第十九條專利代理機構解散或者不再辦理專利代理業(yè)務的，應當在妥善處理各種尚未辦結的業(yè)務后，向國家知識產(chǎn)權局辦理注銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證手續(xù)。

專利代理機構注銷營業(yè)執(zhí)照，或者營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)許可證被撤銷、吊銷的，應當在營業(yè)執(zhí)照注銷三十日前或者接到撤銷、吊銷通知書之日起三十日內(nèi)通知委托人解除委托合同，妥善處理尚未辦結的業(yè)務，并向國家知識產(chǎn)權局辦理注銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證的手續(xù)。未妥善處理全部專利代理業(yè)務的，專利代理機構的合伙人、股東不得辦理專利代理師執(zhí)業(yè)備案變更。

第二十條專利代理機構申請設立分支機構辦理專利代理業(yè)務的，應當具備下列條件：

(一)辦理專利代理業(yè)務時間滿兩年；

(二)有十名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，擬設分支機構應當有一名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，并且分支機構負責人應當具有專利代理師資格證；

(三)專利代理師不得同時在兩個以上的分支機構擔任負責人；

(四)申請設立分支機構前三年內(nèi)未受過專利代理行政處罰；

(五)申請設立分支機構時未被列入專利代理機構經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法失信名單。

第二十一條專利代理機構的分支機構不得以自己的名義辦理專利代理業(yè)務。專利代理機構應當對其分支機構的執(zhí)業(yè)活動承擔法律責任。

第二十二條專利代理機構設立、變更或者注銷分支機構的，應當自完成分支機構相關企業(yè)或者司法登記手續(xù)之日起三十日內(nèi)，通過專利代理管理系統(tǒng)向分支機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門進行備案。

備案應當填寫備案表并上傳下列材料：

(一)設立分支機構的，上傳分支機構營業(yè)執(zhí)照或者律師事務所分所執(zhí)業(yè)許可證掃描件；

(二)變更分支機構注冊事項的，上傳變更以后的分支機構營業(yè)執(zhí)照或者律師事務所分所執(zhí)業(yè)許可證掃描件；

(三)注銷分支機構的，上傳妥善處理完各種事項的說明。

第二十三條專利代理機構應當建立健全質(zhì)量管理、利益沖突審查、投訴處理、年度考核等執(zhí)業(yè)管理制度以及人員管理、財務管理、檔案管理等運營制度，對專利代理師在執(zhí)業(yè)活動中遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律的情況進行監(jiān)督。

專利代理機構的合伙人、股東應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守專利代理職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律，維護專利代理行業(yè)正常秩序。

第二十四條專利代理機構通過互聯(lián)網(wǎng)平臺宣傳、承接專利代理業(yè)務的，應當遵守《中華人民共和國電子商務法》等相關規(guī)定。

前款所述專利代理機構應當在首頁顯著位置持續(xù)公示并及時更新專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證等信息。

第三章專利代理師

第二十五條專利代理機構應當依法按照自愿和協(xié)商一致的原則與其聘用的專利代理師訂立勞動合同。專利代理師應當受專利代理機構指派承辦專利代理業(yè)務，不得自行接受委托。

第二十六條專利代理師執(zhí)業(yè)應當符合下列條件：

(一)具有完全民事行為能力；

(二)取得專利代理師資格證；

(三)在專利代理機構實習滿一年且考核合格，但具有律師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷或者三年以上專利審查經(jīng)歷的人員除外；

(四)在專利代理機構擔任合伙人、股東，或者與專利代理機構簽訂勞動合同；

(五)能專職從事專利代理業(yè)務。

符合前款所列全部條件之日為執(zhí)業(yè)之日。

第二十七條專利代理實習人員進行專利代理業(yè)務實習，應當接受專利代理機構的指導。實習滿一年的，由實習所在專利代理機構作出實習評價。

第二十八條專利代理師首次執(zhí)業(yè)的，應當自執(zhí)業(yè)之日起三十日內(nèi)通過專利代理管理系統(tǒng)向?qū)＠頇C構所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門進行執(zhí)業(yè)備案。

備案應當填寫備案表并上傳下列材料：

(一)本人身份證件掃描件；

(二)與專利代理機構簽訂的勞動合同；

(三)實習考核合格的材料。

專利代理師應當對其備案材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責。必要時，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門可以要求提供原件進行核實。

第二十九條專利代理師從專利代理機構離職的，應當妥善辦理業(yè)務移交手續(xù)，并自離職之日起三十日內(nèi)通過專利代理管理系統(tǒng)向?qū)＠頇C構所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門提交解聘證明等，進行執(zhí)業(yè)備案變更。

專利代理師轉換執(zhí)業(yè)專利代理機構的，應當自轉換執(zhí)業(yè)之日起三十日內(nèi)進行執(zhí)業(yè)備案變更，上傳與專利代理機構簽訂的勞動合同或者擔任股東、合伙人的證明。

未在規(guī)定時間內(nèi)變更執(zhí)業(yè)備案的，視為逾期未主動履行備案變更手續(xù)，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門核實后可以直接予以變更。

第四章專利代理行業(yè)組織

第三十條專利代理行業(yè)組織應當嚴格行業(yè)自律，組織引導專利代理機構和專利代理師依法規(guī)范執(zhí)業(yè)，不斷提高行業(yè)服務水平。

第三十一條國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門根據(jù)法律、行政法規(guī)的相關規(guī)定對專利代理行業(yè)組織進行監(jiān)督和管理。

第三十二條專利代理行業(yè)組織應當依法履行下列職責：

(一)維護專利代理機構和專利代理師的合法權益；

(二)制定行業(yè)自律規(guī)范，加強行業(yè)自律，對會員實施考核、獎勵和懲戒，及時向社會公布其吸納的會員信息和對會員的懲戒情況；

(三)組織專利代理機構、專利代理師開展專利代理援助服務；

(四)組織專利代理師實習培訓和執(zhí)業(yè)培訓，以及職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律教育；

(五)按照國家有關規(guī)定推薦專利代理師擔任訴訟代理人；

(六)指導專利代理機構完善管理制度，提升專利代理服務質(zhì)量；

(七)指導專利代理機構開展實習工作；

(八)開展專利代理行業(yè)國際交流；

(九)其他依法應當履行的職責。

第三十三條專利代理行業(yè)組織應當于每年3月31日前向國家知識產(chǎn)權局或者所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門報送上一年度的工作報告。國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當依法對工作報告進行審查。經(jīng)審查同意后，專利代理行業(yè)組織方可將工作報告報送登記管理機關，接受年度檢查。

工作報告的內(nèi)容應當包括遵守法律、行政法規(guī)和國家政策、依法履行登記手續(xù)、按照章程開展活動、人員和機構變動以及財務管理等方面的情況。

第三十四條專利代理行業(yè)組織應當建立健全非執(zhí)業(yè)會員制度，鼓勵取得專利代理師資格證的非執(zhí)業(yè)人員參加專利代理行業(yè)組織、參與專利代理行業(yè)組織事務，加強非執(zhí)業(yè)會員的培訓和交流。

第五章專利代理監(jiān)管

第三十五條國家知識產(chǎn)權局組織指導全國的專利代理機構年度報告、經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信名單的公示工作。

第三十六條專利代理機構應當按照國家有關規(guī)定提交年度報告。專利代理機構年度報告應當包括以下內(nèi)容：

(一)專利代理機構通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱等信息；

(二)執(zhí)行事務合伙人或者法定代表人、合伙人或者股東、專利代理師的姓名，從業(yè)人數(shù)信息；

(三)合伙人、股東的出資額、出資時間、出資方式等信息；

(四)設立分支機構的信息；

(五)專利代理機構通過互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡提供專利代理服務的信息網(wǎng)絡平臺名稱、網(wǎng)址等信息；

(六)專利代理機構辦理專利申請、宣告專利權無效、轉讓、許可、糾紛的行政處理和訴訟、質(zhì)押融資等業(yè)務信息；

(七)專利代理機構資產(chǎn)總額、負債總額、營業(yè)總收入、主營業(yè)務收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額等信息；

(八)專利代理機構設立境外分支機構、其從業(yè)人員獲得境外專利代理從業(yè)資質(zhì)的信息；

(九)其他應當予以報告的信息。

律師事務所可僅提交其從事專利事務相關的內(nèi)容。

第三十七條國家知識產(chǎn)權局以及省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門的工作人員應當對專利代理機構年度報告中不予公示的內(nèi)容保密。

第三十八條專利代理機構有下列情形之一的，按照國家有關規(guī)定列入專利代理機構經(jīng)營異常名錄：

(一)未在規(guī)定的期限提交年度報告；

(二)取得專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報告時提供虛假信息；

(三)擅自變更名稱、辦公場所、執(zhí)行事務合伙人或者法定代表人、合伙人或者股東；

(四)分支機構設立、變更、注銷未按照規(guī)定辦理備案手續(xù)；

(五)不再符合執(zhí)業(yè)許可條件，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責令其整改，期限屆滿仍不符合條件；

(六)專利代理機構公示信息與其在市場監(jiān)督管理部門或者司法行政部門的登記信息不一致；

(七)通過登記的經(jīng)營場所無法聯(lián)系。

第三十九條專利代理機構有下列情形之一的，按照國家有關規(guī)定列入嚴重違法失信名單：

(一)被列入專利代理機構經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關義務；

(二)受到責令停止承接專利代理業(yè)務、吊銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證的專利代理行政處罰。

第四十條國家知識產(chǎn)權局指導省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門對專利代理機構和專利代理師的執(zhí)業(yè)活動情況進行檢查、監(jiān)督。

專利代理機構跨省設立分支機構的，其分支機構應當由分支機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門進行檢查、監(jiān)督。該專利代理機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當予以協(xié)助。

第四十一條國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當采取書面檢查、實地檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式對專利代理機構和專利代理師進行檢查、監(jiān)督。

在檢查過程中應當隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況的，應當及時依法處理，并向社會公開檢查、處理結果。對已被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法失信名單的專利代理機構，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當進行實地檢查。

第四十二條省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當重點對下列事項進行檢查、監(jiān)督：

(一)專利代理機構是否符合執(zhí)業(yè)許可條件；

(二)專利代理機構合伙人、股東以及法定代表人是否符合規(guī)定；

(三)專利代理機構年度報告的信息是否真實、完整、有效，與其在市場監(jiān)督管理部門或者司法行政部門公示的信息是否一致；

(四)專利代理機構是否存在本辦法第三十九條規(guī)定的情形；

(五)專利代理機構是否建立健全執(zhí)業(yè)管理制度和運營制度等情況；

(六)專利代理師是否符合執(zhí)業(yè)條件并履行備案手續(xù)；

(七)未取得專利代理執(zhí)業(yè)許可的單位或者個人是否存在擅自開展專利代理業(yè)務的違法行為。

第四十三條省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門依法進行檢查監(jiān)督時，應當將檢查監(jiān)督的情況和處理結果予以記錄，由檢查監(jiān)督人員簽字后歸檔。

當事人應當配合省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門的檢查監(jiān)督，接受詢問，如實提供有關情況和材料。

第四十四條國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門對存在違法違規(guī)行為的機構或者人員，可以進行警示談話、提出意見，督促及時整改。

第四十五條國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當督促專利代理機構貫徹實施專利代理相關服務規(guī)范，引導專利代理機構提升服務質(zhì)量。

第四十六條國家知識產(chǎn)權局應當及時向社會公布專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證取得、變更、注銷、撤銷、吊銷等相關信息，以及專利代理師的執(zhí)業(yè)備案、撤銷、吊銷等相關信息。

國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當及時向社會公示專利代理機構年度報告信息，列入或移出經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信名單信息，行政處罰信息，以及對專利代理執(zhí)業(yè)活動的檢查情況。行政處罰、檢查監(jiān)督結果納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。

律師事務所、律師受到專利代理行政處罰的，國家知識產(chǎn)權局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門可以將信息通報相關司法行政部門。

第六章專利代理違法行為的處理

第四十七條任何單位或者個人認為專利代理機構、專利代理師的執(zhí)業(yè)活動違反專利代理管理有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定，或者認為存在擅自開展專利代理業(yè)務情形的，可以向國家知識產(chǎn)權局或省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門投訴和舉報。

國家知識產(chǎn)權局或省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門收到投訴和舉報后，應當依據(jù)市場監(jiān)督管理行政處罰程序等有關規(guī)定進行調(diào)查處理。本辦法另有規(guī)定的除外。

第四十八條對具有重大影響的專利代理違法違規(guī)行為，國家知識產(chǎn)權局可以立案調(diào)查，也可以組織協(xié)調(diào)或指定有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門進行處理。

對于專利代理違法行為的處理涉及兩個以上省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門的，可以報請國家知識產(chǎn)權局協(xié)調(diào)處理。

第四十九條省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門可以依據(jù)本地實際，要求下一級人民政府管理專利工作的部門協(xié)助處理專利代理違法違規(guī)行為；也可以依法委托有實際處理能力的管理公共事務的事業(yè)組織處理專利代理違法違規(guī)行為。

委托方應當對受托方的行為進行監(jiān)督和指導，并承擔法律責任。

第五十條省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應當及時、全面、客觀、公正地調(diào)查收集與案件有關的證據(jù)?？梢酝ㄟ^下列方式對案件事實進行調(diào)查核實：

(一)要求當事人提交書面意見陳述；

(二)詢問當事人；

(三)到當事人所在地進行現(xiàn)場調(diào)查，可以調(diào)閱有關業(yè)務案卷和檔案材料；

(四)其它必要、合理的方式。

第五十一條　案件調(diào)查終結后，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門認為應當對專利代理機構作出責令停止承接新代理業(yè)務、吊銷執(zhí)業(yè)許可證，或者對專利代理師作出責令停止承辦新代理業(yè)務、吊銷專利代理師資格證行政處罰的，應當及時報送調(diào)查結果和處罰建議，提請國家知識產(chǎn)權局處理。

第五十二條專利代理機構有下列情形之一的，屬于《專利代理條例》第二十五條規(guī)定的“疏于管理，造成嚴重后果”的違法行為：

(一)因故意或者重大過失給委托人、第三人利益造成損失，或者損害社會公共利益；

(二)從事非正常專利申請行為，嚴重擾亂專利工作秩序；

(三)詆毀其他專利代理師、專利代理機構，以不正當手段招攬業(yè)務，存在弄虛作假行為，嚴重擾亂行業(yè)秩序，受到有關行政機關處罰；

(四)嚴重干擾專利審查工作或者專利行政執(zhí)法工作正常進行；

(五)專利代理師從專利代理機構離職未妥善辦理業(yè)務移交手續(xù)，造成嚴重后果；

(六)專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證信息與市場監(jiān)督管理部門、司法行政部門的登記信息或者實際情況不一致，未按照要求整改，給社會公眾造成重大誤解；

(七)分支機構設立、變更、注銷不符合規(guī)定的條件或者沒有按照規(guī)定備案，嚴重損害當事人利益；

(八)默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫或?qū)徍说膶＠暾埖确晌募虾灻?，嚴重損害當事人利益。

第五十三條有下列情形之一的，屬于《專利代理條例》第二十七條規(guī)定的“擅自開展專利代理業(yè)務”的違法行為：

(一)通過租用、借用等方式利用他人資質(zhì)開展專利代理業(yè)務；

(二)未取得專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證或者不符合專利代理師執(zhí)業(yè)條件，擅自代理專利申請、宣告專利權無效等相關業(yè)務，或者以專利代理機構、專利代理師的名義招攬業(yè)務；

(三)專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證或者專利代理師資格證被撤銷或者吊銷后，擅自代理專利申請、宣告專利權無效等相關業(yè)務，或者以專利代理機構、專利代理師的名義招攬業(yè)務。

第五十四條涂改、倒賣、出租、出借專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證、專利代理師資格證的，由國家知識產(chǎn)權局吊銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證、專利代理師資格證。

第五十五條專利代理師對其簽名辦理的專利代理業(yè)務負責。對于非經(jīng)本人辦理的專利事務，專利代理師有權拒絕在相關法律文件上簽名。

專利代理師因?qū)＠碣|(zhì)量等原因給委托人、第三人利益造成損失或者損害社會公共利益的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門可以對簽名的專利代理師予以警告。

第五十六條國家知識產(chǎn)權局按照有關規(guī)定，對專利代理領域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒。

第五十七條法律、行政法規(guī)對專利代理機構經(jīng)營活動違法行為的處理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七章附則

第五十八條本辦法由國家市場監(jiān)督管理總局負責解釋。

第五十九條本辦法中二十日以內(nèi)期限的規(guī)定是指工作日，不含法定節(jié)假日。

第六十條本辦法自2019年X月X日起施行。2015年4月30日國家知識產(chǎn)權局令第七十號發(fā)布的《專利代理管理辦法》、2002年12月12日國家知識產(chǎn)權局令第二十五號發(fā)布的《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》同時廢止。

《專利代理管理辦法（征求意見稿）》修改說明

一、修改背景和必要性

2003年，國家知識產(chǎn)權局根據(jù)《中華人民共和國專利法》《專利代理條例》以及國務院有關規(guī)定，制定并發(fā)布了《專利代理管理辦法》（已于2011年和2015年進行修訂），對專利代理機構、專利代理人進行監(jiān)督和管理?！秾＠砉芾磙k法》的公布施行對保障專利代理行業(yè)正常秩序，促進行業(yè)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。辦法實施以來，專利代理行業(yè)規(guī)模穩(wěn)步擴大，專利代理人才素質(zhì)全面提高，服務能力顯著增強。

修改后的《專利代理條例》（以下簡稱條例）已由第706號國務院令發(fā)布，將于2019年3月1日實施。為保證條例的順利施行，適應專利代理行業(yè)發(fā)展的新情況，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供更好支撐，有必要對《專利代理管理辦法》進行修改。

二、修改過程

根據(jù)國家知識產(chǎn)權局規(guī)章制定計劃，國家知識產(chǎn)權局于2017年啟動《專利代理管理辦法》的修改工作。修改過程中，先后赴北京、重慶、四川和廣東等地調(diào)研,多次召開專利代理機構、創(chuàng)新主體和行業(yè)行政管理部門座談會，聽取各方面意見建議。在此基礎上，研究討論形成《專利代理管理辦法（征求意見稿）》，于2018年12月向社會公開征求意見，同時通過發(fā)函、調(diào)研、座談等多種方式征求國務院其他相關部門、國防知識產(chǎn)權局、各地方知識產(chǎn)權局、代理人協(xié)會和其他相關主體意見。經(jīng)對各方意見進行研究，吸收采納，國家知識產(chǎn)權局進一步修改完善后，形成《專利代理管理辦法（送審稿）》，報送市場監(jiān)管總局審議。

市場監(jiān)管總局在審查過程中，經(jīng)征求有關部門及部分省級市場監(jiān)督管理局的意見建議，對《專利代理管理辦法》進行修改完善。形成《專利代理管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱征求意見稿），再次向社會公布，征求意見。

三、修改思路及主要內(nèi)容

本次修改重在轉變政府職能，適應“放管服”改革需要，保障條例修改后的相關規(guī)定能夠落在實處，解決專利代理行業(yè)本身存在的問題，推動行業(yè)發(fā)展?！秾＠砉芾磙k法（征求意見稿）》共七章，六十條。具體修改內(nèi)容如下：

（一）完善專利代理機構執(zhí)業(yè)準入制度

根據(jù)條例的規(guī)定，征求意見稿對專利代理機構組織形式、執(zhí)業(yè)準入條件等作出更加具體的要求。一是將現(xiàn)行《專利代理管理辦法》中設立專利代理機構的條件，相應調(diào)整為申請辦理專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證的條件（第十五條）。二是結合國家知識產(chǎn)權局在部分省區(qū)放寬機構準入條件方面取得的試點工作經(jīng)驗，將現(xiàn)行《專利代理管理辦法》中關于有限責任公司形式的專利代理機構全體股東必須具有資格證書和專利代理從業(yè)經(jīng)驗的要求，改為五分之四以上股東以及公司法定代表人具備相應條件即可（第十一條），將對合伙企業(yè)形式的專利代理機構合伙人數(shù)量的要求由三名降低為兩名（第十條），并相應放寬律師事務所申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的條件（第十二條）。三是簡化了申請專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證需要提交的申請材料，進一步壓縮審批時限（第十五條、第十六條）。

（二）完善專利代理師執(zhí)業(yè)準入制度

條例對專利代理師執(zhí)業(yè)準入制度進行了調(diào)整，取消了專利代理師執(zhí)業(yè)證管理制度，建立了專利代理師執(zhí)業(yè)備案制度。據(jù)此，征求意見稿對專利代理師執(zhí)業(yè)備案制度作出具體規(guī)定。一是取消了現(xiàn)行《專利代理管理辦法》中涉及執(zhí)業(yè)證的規(guī)定，將頒發(fā)執(zhí)業(yè)證的條件調(diào)整為專利代理師執(zhí)業(yè)條件，同時取消了執(zhí)業(yè)最高年齡限制（第二十六條）。二是明確了專利代理師辦理執(zhí)業(yè)備案的具體程序，規(guī)定專利代理師應當在首次執(zhí)業(yè)、變更執(zhí)業(yè)等情況下，向?qū)＠頇C構所在地省級人民政府管理專利工作的部門進行執(zhí)業(yè)備案和備案變更（第二十八條、第二十九條）。三是規(guī)定由國家知識產(chǎn)權局向社會公布執(zhí)業(yè)備案相關信息（第四十六條）。

（三）加強專利代理行業(yè)自律建設

為加強專利代理行業(yè)組織建設，發(fā)揮行業(yè)自律在促進行業(yè)發(fā)展中的獨特作用，征求意見稿作出相關規(guī)定。一是在總則部分明確了專利代理行業(yè)組織的定位（第四條）。二是新增一章“專利代理行業(yè)組織”，明確國家知識產(chǎn)權局和省級人民政府管理專利工作的部門對行業(yè)組織的監(jiān)督管理職責，以及行業(yè)組織應當履行的職責（第三十條至第三十四條）。

（四）加強專利代理監(jiān)管

為保障條例規(guī)定的各項制度落到實處，保護委托人合法權益，征求意見稿加強了對專利代理活動的事中、事后監(jiān)管。一是完善專利代理機構信用監(jiān)管制度。明確專利代理機構年度報告、經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信名單等相關規(guī)定（第三十五條至第三十九條）。二是完善國家知識產(chǎn)權局與省級人民政府管理專利工作的部門對專利代理機構和專利代理師的執(zhí)業(yè)活動進行檢查、監(jiān)督的職責分工、檢查內(nèi)容及工作程序（第四十條至第四十六條）。

（五）加強對于專利代理違法行為的懲處

為落實依法行政原則，解決實踐中的突出問題，征求意見稿進一步加強了對于專利代理違法行為的懲處。一是多措并舉打擊 “黑代理”行為，包括進一步提出原則要求（第八條），明確具體情形（第五十三條），規(guī)定檢查監(jiān)督職責（第四十二條），設立投訴舉報機制（第四十七條）。二是提高代理質(zhì)量，將從事非正常專利申請、干擾專利審查工作等行為列為“疏于管理，造成嚴重后果的”專利代理違法行為（第五十二條），同時對代理師簽名責任進行細化（第五十五條）。三是打擊“掛證”等行為，規(guī)定“涂改、倒賣、出租、出借專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證、專利代理師資格證的，由國家知識產(chǎn)權局吊銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證、專利代理師資格證”（第五十四條）。

來源：國家市場監(jiān)督管理總局
編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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