企業(yè)如何將“客戶名單”作為商業(yè)秘密保護(hù)？

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原標(biāo)題：美國(guó)專家建議企業(yè)應(yīng)將客戶名單視同商業(yè)秘密

通常，企業(yè)會(huì)投入大量的時(shí)間與資源來(lái)維持好手中的客戶群體。曾幾何時(shí)，客戶名單只是一份簡(jiǎn)單羅列出客戶名稱與聯(lián)系人的文檔，而現(xiàn)如今的企業(yè)卻早已知道要借助某些客戶關(guān)系管理（CRM）工具來(lái)對(duì)這種名單進(jìn)行深度挖掘與分析，從而得到更加寶貴的客戶數(shù)據(jù)，例如客戶的聯(lián)系信息、個(gè)人信息、產(chǎn)品信息、營(yíng)銷(xiāo)資料、社交媒體信息、購(gòu)買(mǎi)記錄以及購(gòu)買(mǎi)偏好等。這些數(shù)據(jù)對(duì)于維持住現(xiàn)有客戶以及在未來(lái)獲取到更多客戶而言是非常重要的。因此，已經(jīng)有越來(lái)越多的人將這種客戶名單看成是一種寶貴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。特別是，一旦這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)落入到那些別有用心之人的手中，那么企業(yè)將會(huì)面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)。正是看到這一點(diǎn)，本文將著重介紹一些涉及以商業(yè)秘密的形式為客戶名單提供保護(hù)的案例，并為各家企業(yè)提供一些可用來(lái)保護(hù)其寶貴客戶名單的建議。

眾所周知，各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都可以在美國(guó)得到保護(hù)。然而，與專利、版權(quán)和商標(biāo)不同的是，商業(yè)秘密是唯一一個(gè)不需要披露自身信息就可以獲得保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由于客戶名單只有在處于機(jī)密狀態(tài)時(shí)才具有價(jià)值，因此以商業(yè)秘密的形式為其提供保護(hù)才是最適合的方式。

其實(shí)，無(wú)論是美國(guó)的聯(lián)邦政府還是州政府，都出臺(tái)了諸多用于保護(hù)商業(yè)秘密的法律。這些法律中的某些條款存在著相似之處，而本文則更加關(guān)注聯(lián)邦政府所出臺(tái)的法律。具體來(lái)講，于2016年生效的《保護(hù)商業(yè)秘密法案（DTSA）》首次為人們?cè)诼?lián)邦政府就商業(yè)秘密糾紛提起訴訟提供了法理依據(jù)。根據(jù)DTSA的定義，商業(yè)秘密涵蓋所有類型的“金融、商業(yè)、科學(xué)、技術(shù)以及工程信息”。為了保護(hù)好自己的權(quán)利，商業(yè)秘密的所有人必須要證明下列內(nèi)容：其已經(jīng)采取了合理的措施來(lái)保守秘密；這些信息正是因?yàn)楣妼?duì)其一無(wú)所知也無(wú)法合理推測(cè)出來(lái)才具有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

根據(jù)聯(lián)邦法律的規(guī)定，客戶名單是否可視同商業(yè)秘密？

實(shí)際上，自DTSA正式對(duì)外公布后，美國(guó)的法院一直在忙著跟民眾解釋到底哪些類型的信息可以構(gòu)成商業(yè)秘密。然而，直至今日，對(duì)于客戶名單是否屬于商業(yè)秘密這個(gè)問(wèn)題，各家法院看起來(lái)仍然未能達(dá)成一致的意見(jiàn)。例如，美國(guó)第九聯(lián)邦巡回上訴法院曾經(jīng)表示客戶名單是可以作為商業(yè)秘密來(lái)獲得保護(hù)的，因?yàn)檫@些名單會(huì)“被其他的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手用來(lái)開(kāi)展銷(xiāo)售工作，并以此來(lái)接觸到那些已經(jīng)與商業(yè)秘密持有人開(kāi)展過(guò)合作的客戶群體”。而另一些法院則認(rèn)為客戶名單、定價(jià)信息、長(zhǎng)期的銷(xiāo)售策略以及客戶的購(gòu)買(mǎi)習(xí)慣并不一定會(huì)構(gòu)成商業(yè)秘密。

那么，企業(yè)究竟可以采取哪些措施來(lái)提高自家客戶名單被視同商業(yè)秘密并獲得保護(hù)的可能性呢？針對(duì)這一問(wèn)題，本文將基于美國(guó)聯(lián)邦法院的具體判例來(lái)提供一些建議，從而為那些想提前采取某些預(yù)防措施的企業(yè)提供幫助。

保證以書(shū)面的形式來(lái)保存客戶名單

對(duì)于那些難以被證明是否真的存在的信息，法院很難將其視為某種商業(yè)秘密。如果客戶名單并不是以某種實(shí)際存在的形式而保存的，那么盜用該名單的人士完全可以為自己的行為進(jìn)行辯解，例如他只是憑借以前工作中的記憶編制出了這個(gè)名單，而非直接盜用。

要利用某些技術(shù)手段來(lái)保護(hù)客戶名單，并對(duì)員工的訪問(wèn)權(quán)限作出規(guī)定

除了必須要以書(shū)面的形式來(lái)保管好客戶名單，這種商業(yè)秘密的所有人還需要證明自己已經(jīng)采取了合理的預(yù)防措施來(lái)保守這些名單的機(jī)密性。實(shí)際上，美國(guó)的很多法院都要求商業(yè)秘密所有人應(yīng)該提供雙層保護(hù)機(jī)制，即提供密碼保護(hù)以及簽署相關(guān)的保密協(xié)議。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)該確保在員工離職或者辭職后立刻刪除掉這名員工的訪問(wèn)憑證，并在離職談話中向該員工重申保護(hù)商業(yè)秘密的重要性。

此外，企業(yè)自己是否能夠充分落實(shí)這些商業(yè)秘密保護(hù)策略也很重要。例如，如果有些員工壓根就沒(méi)有收到過(guò)或者簽署任何的保密協(xié)議，或者企業(yè)自身就沒(méi)有落實(shí)一些內(nèi)部規(guī)章制度的話，那么法院很難將相關(guān)的信息看成是一種商業(yè)秘密。

對(duì)有權(quán)訪問(wèn)客戶名單的員工人數(shù)作出限制

顯然，從法院的角度來(lái)看，一份公司全體員工都能隨意看到的客戶名單是無(wú)法作為商業(yè)秘密來(lái)獲得保護(hù)的。換句話來(lái)講，企業(yè)應(yīng)該按照實(shí)際需求來(lái)設(shè)定客戶名單的訪問(wèn)權(quán)限，即只有需要上述信息來(lái)履行工作職責(zé)的員工才能有權(quán)看到這個(gè)名單。

確保客戶名單不只包含普通的客戶身份信息

從法院的表態(tài)來(lái)看，如果企業(yè)想以商業(yè)秘密的形式來(lái)為自己的客戶名單提供保護(hù)，那么這份名單不能只包含客戶的身份信息。舉例來(lái)講，如果客戶名單含有某些未經(jīng)公開(kāi)的聯(lián)系信息的話，那么法院將這份名單看成是商業(yè)秘密的概率將會(huì)大幅提升。此外，如果客戶名單中同時(shí)還包含銷(xiāo)售記錄、客戶需求與偏好、定價(jià)準(zhǔn)則以及歷史購(gòu)買(mǎi)信息等機(jī)密信息的話，那么其作為商業(yè)秘密而獲得保護(hù)的可能性會(huì)更高。

確保要及時(shí)更新客戶名單

一般來(lái)講，如果法院發(fā)現(xiàn)企業(yè)并未及時(shí)更新客戶名單，那么這份名單很難會(huì)被看成是一種商業(yè)秘密，因?yàn)閺姆傻慕嵌葋?lái)看，這種過(guò)時(shí)的信息是不具備獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的。

不要對(duì)外公開(kāi)客戶名單中的信息

雖然這件事看起來(lái)很容易，但實(shí)際上企業(yè)在開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作時(shí)很容易忽視掉這個(gè)規(guī)定。例如，各家公司在開(kāi)發(fā)新的業(yè)務(wù)時(shí)很容易想到拿一些具有代表性的客戶進(jìn)行對(duì)外展示。因此，作為一項(xiàng)基本原則，企業(yè)絕不應(yīng)該對(duì)外公開(kāi)任何此類機(jī)密信息。

企業(yè)要詳細(xì)記錄下自己在創(chuàng)建客戶名單時(shí)所投入的時(shí)間與資源

如果企業(yè)能夠證明自己在編制客戶名單時(shí)投入了大量時(shí)間與資源的話，那么法院將這份名單看成是商業(yè)秘密的幾率將會(huì)大大提升。不過(guò)，在這里需要指出的是，如果某份客戶名單只是將那些易于公眾查找的信息進(jìn)行了匯編的話，那么即使企業(yè)在創(chuàng)建該名單時(shí)已經(jīng)花上了數(shù)百個(gè)小時(shí)，這些信息仍無(wú)法作為商業(yè)秘密來(lái)獲得保護(hù)。

來(lái)源：中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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