推進職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革激發(fā)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

【小D導(dǎo)讀】

我國三種專利申請量已連續(xù)多年居世界第一，但是專利總體水平還不高，專利對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟社會發(fā)展的有效支撐力度還不夠。

　2013年我國共受理發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利申請237.7萬件，其中職務(wù)發(fā)明申請比重達到81%;授權(quán)三種專利共計131.3萬件，其中發(fā)明專利授權(quán)20.8萬件，PCT國際申請數(shù)量達到22924件，位居世界第三。我國三種專利申請量已連續(xù)多年居世界第一，但是專利總體水平還不高，專利對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟社會發(fā)展的有效支撐力度還不夠。科研機構(gòu)和高校的專利實施率和產(chǎn)業(yè)化率處于較低水平，2011年全國專利調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，全國授權(quán)專利實施率為70%，其中企業(yè)84.9%，高校25.5%，科研單位57.6%，個人56.5%，授權(quán)專利的總體產(chǎn)業(yè)化率為28.7%，其中企業(yè)39.9%，高校0.9%，科研單位7.7%，個人17.9%。為了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，特別是將高校、科研單位科技人力資源規(guī)模優(yōu)勢和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛力發(fā)揮出來，以改革釋放創(chuàng)新活力，提高我國科技創(chuàng)新投入效率，推進職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革勢在必行。　　　　我國職務(wù)發(fā)明所有權(quán)歸屬現(xiàn)狀及存在問題 　　　　根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，職務(wù)發(fā)明是指執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明的申請專利權(quán)屬于該單位。根據(jù)《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》《公司法》《國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》，全民所有制單位國有資產(chǎn)歸國家所有，因此專利使用權(quán)歸單位，所有權(quán)歸國家?！督逃恐睂俑叩葘W(xué)校國有資產(chǎn)管理暫行辦法》規(guī)定，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)高校對其擁有的科技成果進行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或注銷產(chǎn)權(quán)的行為，一次性處置單價或批量價值在800萬以下的，由高校按照有關(guān)規(guī)定自主進行處置，將處置結(jié)果報財政部備案，800萬元以上報教育部審核后由財政部審批。　　　　我國專利法對職務(wù)發(fā)明的定義中，還沒有對職務(wù)發(fā)明人的地位和作用給予足夠的重視，直接導(dǎo)致兩個方面的問題：一是由于對發(fā)明人的激勵不足，發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的動力較弱，投入的大量人才和智力資本效率不高;二是發(fā)明人沒有職務(wù)發(fā)明專利的所有權(quán)，或從事職務(wù)發(fā)明獲得獎勵不足，并且不對成果的創(chuàng)新性和質(zhì)量負責(zé)，從而導(dǎo)致大量低質(zhì)量專利的產(chǎn)生，這從我國專利的實施率和產(chǎn)業(yè)化率較低就可以看出。特別是我國高校職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造所有權(quán)歸國家，發(fā)明人和單位為規(guī)避職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化過程中國家有關(guān)復(fù)雜的審批程序，高校普遍采取與企業(yè)簽訂橫向合作開發(fā)協(xié)議或轉(zhuǎn)讓協(xié)議等方式，使許多有價值的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果被暗箱操作低價轉(zhuǎn)讓給了企業(yè)，或被單位無積極性地束之高閣。發(fā)明人往往更注重知識產(chǎn)權(quán)論文的發(fā)表，或是只關(guān)注專利的獲權(quán)而不重視其應(yīng)用，客觀上導(dǎo)致高校和科研單位論文導(dǎo)向嚴(yán)重，如華南理工大學(xué)2013年授權(quán)專利1347件，其中發(fā)明專利642件，專利實施率29%，三大索引論文3389篇，形成創(chuàng)新“績”高“效”低的現(xiàn)象。　　　　美日“發(fā)明人優(yōu)先”的做法提供了可資借鑒的經(jīng)驗 　　　　在美國，職務(wù)發(fā)明是以發(fā)明人優(yōu)先為原則，企業(yè)主通過與發(fā)明人簽訂事先合同取得發(fā)明所有權(quán)。1787年美國憲法規(guī)定了“為發(fā)展科學(xué)和有用的技術(shù)，在一定期間內(nèi)，保障作者和發(fā)明者對其著作和發(fā)明享有獨占權(quán)”。職員擁有職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)，雇主擁有專利使用權(quán)。雇主行使的專利使用權(quán)根據(jù)雇主對發(fā)明起到的作用或與雇員的事先約定而定。美國1980年出臺《拜杜法案》，該法案是美國專利法的一次根本性變革，它改變了政府資助的研究成果歸屬權(quán)問題。法案規(guī)定，政府在小型企業(yè)、大學(xué)和其他非營利實體中資助的發(fā)明，發(fā)明權(quán)歸這些實體所有。極大改善了新技術(shù)向私營機構(gòu)轉(zhuǎn)移開發(fā)和商業(yè)化的狀況，方便公司、機構(gòu)組織應(yīng)用創(chuàng)新及吸收轉(zhuǎn)化新技術(shù)。　　　　在日本，職務(wù)發(fā)明同樣是以發(fā)明人優(yōu)先為原則。日本《特許法》規(guī)定，職務(wù)發(fā)明是從業(yè)者在屬于雇主的業(yè)務(wù)范圍之內(nèi),同時又是從業(yè)者現(xiàn)在或過去的職務(wù)范圍內(nèi)的發(fā)明。規(guī)定發(fā)明人擁有職務(wù)發(fā)明的專利申請權(quán)和所有權(quán)，單位擁有專利使用權(quán)，對于雇員的非職務(wù)發(fā)明不得通過事先措施以獲得專利申請權(quán)和所有權(quán)。此外，《特許法》還規(guī)定了單位需要支付職務(wù)發(fā)明人相應(yīng)的報酬。日本為了進一步激勵發(fā)明人積極進行發(fā)明創(chuàng)造活動，還制定了職務(wù)發(fā)明人利益補償機制。為確保獲得員工的職務(wù)發(fā)明專利，日本企業(yè)會在員工入職前與其簽訂職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)讓合同書，這已成為日本員工入職的必需條件。　　　　從美國、日本等國對職務(wù)發(fā)明的規(guī)定可以看出，職務(wù)發(fā)明制度的設(shè)計是通過專利權(quán)在發(fā)明者和雇主之間的優(yōu)化配置，有利產(chǎn)生更多有價值的發(fā)明，達到促進社會進步發(fā)展整體利益的目的。說明職務(wù)發(fā)明制度只有與市場經(jīng)濟需求和創(chuàng)新活動相適應(yīng)，才可能對創(chuàng)新形成正向的激勵作用。　　　　對我國職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革的思考 　　　　黨的十八屆三中全會對深化科技體制改革作出了新的部署，強調(diào)健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制，發(fā)揮市場對技術(shù)研究方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，讓一切勞動、知識、技術(shù)、管理、資本的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會財富的源泉充分涌流。這是探索職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革的基本遵循。探索建立以職務(wù)發(fā)明人優(yōu)先為主兼顧單位利益為輔的職務(wù)發(fā)明制度，不但能夠發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，通過預(yù)期市場收益刺激，最大限度激發(fā)發(fā)明人的主觀能動性，提高專利成果的實施、產(chǎn)業(yè)化效率;而且能夠激發(fā)發(fā)明人甚至全社會持久的創(chuàng)新熱情，使原本非功利的、偶然的創(chuàng)新活動獲得持續(xù)的動力，同時強化了科研人員和社會對知識產(chǎn)權(quán)保護的自覺性。　　　　探索職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革，地方實踐走在了前面，江蘇、浙江、山東、江西、云南、廈門、青島、杭州、西安等省市相繼出臺文件，將職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益中60%至95%獎勵給發(fā)明團隊和個人。筆者在廣東工作期間，2013年12月曾就職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革到廣東工業(yè)大學(xué)、華南理工大學(xué)、廣州醫(yī)藥大學(xué)呼吸病研究所、廣藥集團等單位深入調(diào)研，調(diào)研中很多專家學(xué)者包括高校領(lǐng)導(dǎo)積極建言獻策，世界上最稀缺，最罕見、最難以營造的力量和才華就是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，需要在職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬問題方面進一步突破，釋放創(chuàng)業(yè)家、發(fā)明家的活力和聰明才智，這也是深化科技體制改革的重要突破口。建議在北京中關(guān)村、武漢東湖、上海張江、深圳等自主創(chuàng)新示范區(qū)先期進行試點，探索以職務(wù)發(fā)明者優(yōu)先為主、兼顧單位利益為輔的專利制度改革。

來源：中國科技網(wǎng)-科技日報???????????? 作者：余健整理：iprdaily 網(wǎng)站：http://globalwellnesspartner.com/

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該文業(yè)界聲音評論中：作者北京市君泰律師事務(wù)所戴嘉鵬更正為作者北京市君泰律師事務(wù)所戴鵬推進職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革激發(fā)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

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