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原標題：教育部：評價科研水平不唯論文和獎項 設置專利轉化等指標
為貫徹落實中共中央、國務院關于《深化新時代教育評價改革總體方案》精神，教育部學位與研究生教育發(fā)展中心近日印發(fā)《關于公布〈第五輪學科評估工作方案〉的通知》，擬啟動第五輪學科評估工作。《工作方案》明確，評價教師不唯學歷和職稱；評價科研水平不唯論文和獎項。評價科研水平不唯論文和獎項，設置“代表性學術著作”“專利轉化”“新藥研發(fā)”等指標，進行多維度科研成效評價。在評估整體導向上突出質量、貢獻和特色。強化質量，淡化數量，不設置發(fā)表論文數、出版專著數、申請專利數等指標。
第五輪學科評估工作方案
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹中共中央、國務院《深化新時代教育評價改革總體方案》精神，落實立德樹人根本任務，遵循教育規(guī)律，扭轉不科學的評價導向，加快建立中國特色、世界水平的教育評價體系，提升我國學科建設水平和人才培養(yǎng)質量，推動實現(xiàn)高等教育內涵式發(fā)展。
二、基本原則
聚焦立德樹人。構建以立德樹人成效為根本標準，以“質量、成效、特色、貢獻”為價值導向，以定量與定性評價相結合為基本方法的評估體系，在保持一級學科整體水平評估基本定位和評估體系框架基本穩(wěn)定的基礎上，堅持繼承創(chuàng)新。
突出診斷功能。評估體系和信息服務突出診斷功能，堅持以評促建、以評促升。通過學科發(fā)展縱向分析和橫向比較，總結階段性進展，查找結構性短板，呈現(xiàn)優(yōu)勢與不足，助力學科內部治理能力提升。
強化分類評價。以一級學科為單元，突出特色，體現(xiàn)優(yōu)勢，加強不同學科分類評價。強化“代表作”和“典型案例”評價，設置開放性留白，充分體現(xiàn)辦學定位與特色貢獻。
彰顯中國特色。立足中國國情和學科發(fā)展實際，借鑒國外有益經驗，構建中國特色評價體系，創(chuàng)新評價方法，樹立中國標準，特別是哲學社會科學更加凸顯中國風格和中國氣派。
三、主要舉措
1. 強化人才培養(yǎng)中心地位
把人才培養(yǎng)質量放在首位，構建“思想政治教育成效”“培養(yǎng)過程質量”“在校生質量”“畢業(yè)生質量”四維度評價體系。一是加強思想政治教育成效評價。把思想政治教育放在人才培養(yǎng)首位，重點考察“三全育人”綜合改革情況及成效。二是加強人才培養(yǎng)過程質量評價。重點考察教材體系、課程體系、教學體系、國際交流等方面情況，突出科學研究等對人才培養(yǎng)的支撐作用。三是加強在學質量與畢業(yè)質量相結合的學生質量評價。在學質量突出學生“德智體美勞”全方位代表性成果，注重學生參與度和貢獻度；畢業(yè)質量堅持整體就業(yè)質量和職業(yè)發(fā)展質量相結合，注重用人單位評價。
2. 堅決破除“五唯”頑疾
注重多元評價，采取多維方法。評價教師不唯學歷和職稱，不設置人才“帽子”指標，避免片面以學術頭銜評價學術水平的做法。評價科研水平不唯論文和獎項，設置“代表性學術著作”“專利轉化”“新藥研發(fā)”等指標，進行多維度科研成效評價。評價學術論文聚焦標志性學術成果，采用“計量評價與專家評價相結合”“中國期刊與國外期刊相結合”的“代表作評價”方法，淡化論文收錄數和引用率，不將SCI、ESI相關指標作為直接判斷依據，規(guī)定代表作中必須包含一定比例的中國期刊論文，突出標志性學術成果的創(chuàng)新質量和學術貢獻。充分運用基于定量數據和客觀證據的專家融合評價方法，堅持代表性成果專家評價與高水平成果定量評價相結合。
3. 改革教師隊伍評價
把師德師風作為評價教師的第一標準，促進師德與師能相統(tǒng)一。采用“隊伍總體結構與代表性教師相結合”的方法評價教師隊伍質量，重視青年教師隊伍情況。加強教師以教書育人為首要職責的評價，把教授為本科生上課和指導研究生情況作為重要觀測點。教師成果嚴格按署名單位認定、不隨人走，關注教師在本單位工作年限和授課情況，抑制人才無序流動。
4. 突出質量、貢獻和特色
在評估整體導向上突出質量、貢獻和特色。強化質量，淡化數量，不設置發(fā)表論文數、出版專著數、申請專利數等指標，突出原創(chuàng)性、前沿性、突破性成果。強化學科對國家、區(qū)域重大戰(zhàn)略需求和經濟社會發(fā)展的實際貢獻，哲學社會科學學科更加強調發(fā)揮文化傳承創(chuàng)新與智庫作用，自然科學學科更加強調科技成果轉化應用與解決關鍵核心技術問題。強化分類特色評價，按一級學科分別設置指標體系，充分體現(xiàn)辦學定位與學科優(yōu)勢。
5. 提升數據可靠性和評價科學性
優(yōu)化參評規(guī)則，堅持“歸屬度”原則，鼓勵學科交叉融合和學科生態(tài)優(yōu)化，確?？鐚W科成果合理使用。完善信息填報標準，加大信息公示力度，創(chuàng)新信息審核機制，提升智能核查水平，建立違規(guī)懲戒機制，進一步提高評估信息可靠性。適度擴大評議專家規(guī)模，制定專家評價指南，優(yōu)化調查問卷設計，充分運用“融合評價”，建立專家“元評價”制度，進一步提升專家評價和問卷調查的科學性。
6. 多元呈現(xiàn)評估結果
優(yōu)化結果分檔方法，多元呈現(xiàn)評估結果，分類發(fā)布總體結果與提供單項評估結果相結合。深化評估信息挖掘，向政府和參評單位按需提供診斷分析服務，促進學科內涵建設和高質量發(fā)展。
四、評估程序
1. 自愿申請。各學位授予單位的博士碩士學位授權學科，均可按規(guī)則自愿申請參評。
2. 信息采集。采用“公共數據獲取與單位審核補充相結合”的信息采集模式，將通過公共渠道獲取的信息提供給參評單位確認并補充必要材料，著力減輕單位負擔。
3. 信息核查。通過材料形式審查、信息邏輯檢查、公共數據比對、證明材料核查、重復數據篩查、重點數據抽查、學科歸屬分析等七項措施，對評估信息進行全面核查和“清洗”。
4. 信息公示。在確保信息安全的前提下，對部分評估信息進行網上公示，由參評單位相互監(jiān)督并提出異議。
5. 反饋復核。對信息核查和信息公示中發(fā)現(xiàn)的存疑問題，匯總反饋至相關單位復核，對弄虛作假行為進行懲戒。
6. 專家評價。按一級學科和評價指標分類遴選專家，請專家對各定性評價指標進行逐項評價。
7. 問卷調查。通過網絡調查平臺對學生和用人單位進行問卷調查。邀請同行和行業(yè)專家對學科聲譽進行問卷調查，邀請境外同行專家對部分學科開展國際聲譽調查。
8. 結果形成。根據定量指標和定性指標評價結果，依據專家確定的指標權重，統(tǒng)計形成評估結果。
9. 結果發(fā)布。分類分檔發(fā)布總體評估結果，探索提供多維度評估結果。
10. 診斷分析。深入開展信息挖掘分析，為參評學科和單位提供診斷分析服務，發(fā)揮評估診斷作用；為政府提供總體分析研究報告，發(fā)揮評估智庫作用。
附：第五輪學科評估指標體系框架
扎實做好第五輪學科評估工作助力高等教育內涵式發(fā)展
——教育部學位與研究生教育發(fā)展中心負責人就《第五輪學科評估工作方案》答記者問
近日，教育部學位與研究生教育發(fā)展中心(簡稱學位中心)公布了《第五輪學科評估工作方案》(簡稱《工作方案》)。學位中心負責人就有關問題回答了記者提問。
1.問：請簡要介紹一下《工作方案》出臺的背景。
答：以習近平同志為核心的黨中央高度重視教育評價工作。習近平總書記在全國教育大會上強調，“要健全立德樹人落實機制，扭轉不科學的教育評價導向，堅決克服唯分數、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評價指揮棒問題”。習近平總書記在教育文化衛(wèi)生體育領域專家代表座談會上發(fā)表重要講話指出“要抓好深化新時代教育評價改革總體方案出臺和落實落地，構建符合中國實際、具有世界水平的評價體系”。近日，中共中央、國務院印發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》(簡稱《總體方案》)，這是指導深化新時代教育評價改革的綱領性文件，也是新中國第一個關于教育評價系統(tǒng)性改革的文件，具有重大的時代意義、理論意義、實踐意義和歷史意義。
《總體方案》對學科評估工作提出明確要求，強調要改進學科評估，強化人才培養(yǎng)中心地位，淡化論文收錄數、引用率、獎項數等數量指標，突出學科特色、質量和貢獻，糾正片面以學術頭銜評價學術水平的做法，教師成果嚴格按署名單位認定、不隨人走。自2002年開始，學位中心按照國務院學位委員會和教育部頒布的《學位授予和人才培養(yǎng)學科目錄》，對全國具有博士或碩士學位授予權的一級學科進行的整體水平評估，簡稱學科評估。經過近20年的探索實踐，已形成相對成熟的學科評價體系。學科評估以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，立足我國高等教育實際，著力反映我國高校學科建設總體水平和階段性進展。學科評估遵循教育規(guī)律，依托廣大高校、專家學者、專業(yè)組織共同研究制定指標體系，凝聚最大共識，以評促建、以評促升，推動我國學科建設整體水平和研究生培養(yǎng)質量不斷提升。
學位中心就《工作方案》研制深入調研論證，廣泛聽取各方意見，主要做了以下幾方面工作。一是到一線開展面上調研，召開20余次調研會，當面聽取了100余所高校和部分省市教育廳400余位專家意見建議。二是召開哲學社會科學評價座談會，有針對性開展調研，專題研究哲學社會科學學科評價改革。三是征求有關部委、相關司局意見，多次溝通反饋。四是委托中國學位與研究生教育學會評估委員會分專題組開展研究，深入論證。五是緊緊依靠學科領域專家，對每個一級學科指標體系書面征求高校和部分學科評議組專家意見，形成最大程度共識。學位中心對各方意見逐條研究、反復推敲，最終形成《工作方案》。
2.問：請簡要介紹一下本輪學科評估的總體改革思路。
答：在深入總結前四輪學科評估經驗基礎上，第五輪學科評估立足新時代，堅持繼承創(chuàng)新、與時俱進，按照“改革結果評價、強化過程評價、探索增值評價、健全綜合評價”要求，在以下十個方面改革完善：進一步落實立德樹人根本任務；進一步破除“五唯”頑瘴痼疾；進一步強化師德與師能相統(tǒng)一；進一步突出質量、貢獻和特色；進一步強化分類評價；進一步完善中國特色哲學社會科學學科評價體系；進一步提升評估信息可靠性；進一步提高專家評議質量和評價科學性；進一步完善結果發(fā)布方式；進一步強化評估診斷功能。
在評估指標體系設計上，堅持以“立德樹人成效”為根本標準，以“質量、成效、特色、貢獻”為價值導向，以“定量與定性評價相結合”為基本方法，以破除“五唯”頑疾為突破口，在保持一級學科整體水平評估基本定位和評估體系框架基本穩(wěn)定的基礎上，進一步強化人才培養(yǎng)中心地位，堅決破除“五唯”頑疾，改革教師隊伍評價，突出質量、貢獻和特色。
3.問：學科評估如何落實立德樹人根本任務？
答：學科評估以“聚焦立德樹人”為《工作方案》首要原則，指標體系以“立德樹人成效”為根本標準，貫穿于評價全方位、全過程，集中體現(xiàn)在“人才培養(yǎng)質量”一級指標中。在“思想政治教育成效”“培養(yǎng)過程質量”“在校生質量”“畢業(yè)生質量”四個維度上，強化“五性”評價。
一是方向性。把思想政治教育放在人才培養(yǎng)首位，把德智體美勞全面發(fā)展貫穿于評價在校生和畢業(yè)生始終。二是系統(tǒng)性。將人才培養(yǎng)過程與培養(yǎng)成效相結合、在學質量與畢業(yè)質量相結合、總體情況與代表性成果相結合，系統(tǒng)評價育人效果和人才培養(yǎng)質量。三是過程性。加強人才培養(yǎng)過程評價，重點考察教材體系、課程體系、教學體系及國際交流學習等方面情況，突出科學研究等對人才培養(yǎng)的支撐作用。四是成長性。考察學生在學期間思想水平、政治覺悟、道德品質、文化素養(yǎng)等方面的成長度，以及科研訓練對學生學術道德和科研能力的提升度。五是多元性。探索多元評價方法，在同行專家評價基礎上，對學生和用人單位開展大規(guī)模問卷調查，推進人才培養(yǎng)質量評價的“供給側”與“需求側”有機結合。
4.問：學科評估在“破五唯”方面有哪些具體舉措？
答：堅持以立促破，破立結合。評價教師不唯學歷和職稱，不設置人才“帽子”指標，避免以學術頭銜評價學術水平的片面做法。評價科研水平不唯論文和獎項，設置“代表性學術著作”“專利轉化”“新藥研發(fā)”等指標，進行多維度科研成效評價。評價學術論文聚焦標志性學術成果，采用“計量評價與專家評價相結合”“中國期刊與國外期刊相結合”的“代表作評價”方法，不“以刊評文”，淡化論文收錄數和引用率，不將SCI、ESI相關指標作為直接判斷依據，突出標志性學術成果的創(chuàng)新質量和學術貢獻，著力扭轉“SCI至上”局面。堅持代表性成果專家評價與高水平成果定量評價相結合，充分運用基于定量數據和證據的“融合評價”方法。
5.問：學科評估如何有效抑制人才無序流動？
答：學科評估鼓勵人才合理有序流動，在抑制人才無序流動方面采取了如下“組合拳”。一是評價教師隊伍繼續(xù)沿用“隊伍結構質量和代表性骨干教師相結合”的評價方法，按學科方向列舉代表性骨干教師，不設置填寫人才“帽子”稱號欄目，不統(tǒng)計人才“帽子”數量，扭轉過度看重“帽子”的不良傾向。二是教師成果嚴格按產權單位認定、不隨人走，對于引進人才在原單位取得的成果，不在新單位統(tǒng)計使用。三是強化教師以教書育人為首要職責的評價導向，將教授為本科生上課和指導研究生情況作為重要觀測點，引導教師潛心教學、全心育人，避免產生通過大規(guī)模聘用“專職科研人員”專攻科研指標、忽視人才培養(yǎng)的不良傾向。四是關注骨干教師在本單位工作年限和授課情況，供專家評價參考。
6.問：學科評估在“加快構建中國特色哲學社會科學學科評價體系”方面有何舉措？
答：加快構建科學權威、具有中國特色的哲學社會科學學科評價體系，凸顯中國特色、中國風格、中國氣派。本輪評估改革主要體現(xiàn)在以下幾個方面。一是更加強調政治方向。哲學社會科學學科具有鮮明的意識形態(tài)屬性，要突出馬克思主義指導地位，堅持社會主義辦學方向，牢牢把住學術評價中的政治關。二是更加彰顯中國特色。重點考察哲學社會科學學科在立足中國實際、解決中國問題、講好中國故事、傳播中國聲音等方面的特色和貢獻，凸顯中國風格和中國氣派。如：將“三報一刊”文章作為重要研究成果，規(guī)定代表性論文必須包含一定比例的中國期刊論文，強調課程、教材評價更加突出思想性、時代性，緊密結合經濟社會發(fā)展需要，體現(xiàn)中國實際。三是更加體現(xiàn)學科特點。淡化實驗室、基地等條件資源類指標，強化對學術著作、藝術實踐成果等進行“代表作評價”，適度降低學術論文等指標權重，不設置專利轉化等指標。對于人文學科，強調其在發(fā)展中國特色社會主義文化，激發(fā)全民族文化創(chuàng)新創(chuàng)造活力等方面貢獻；對于社會科學，鼓勵其在中國實踐中形成中國方案，研究解決中國重大問題；對于藝術學科，突出以美育人、以文化人的特點，更注重考察其實踐性，強調科學研究與藝術實踐并重。四是更加突出服務社會。充分認可哲學社會科學學科在政策咨詢、智庫建設、公共服務和弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化等方面的貢獻，加大社會服務“案例”權重，豐富“案例”內涵。五是更加強調同行評價。相對于自然科學學科，哲學社會科學學科成果難以通過量化指標全面呈現(xiàn)建設成效，更加依靠學術共同體，采取切實舉措，提高同行評價質量。同時，加強國際評價，首次在教育學、心理學、考古學、工商管理、音樂與舞蹈學、設計學等哲學社會科學學科設置學科“國際聲譽”指標，邀請境外專家開展學科聲譽調查。
7.問：學科評估如何確保評估材料真實可靠？
答：確保評估材料真實可靠，是評估結果客觀公正的重要保證，也是高校普遍關心的問題。第五輪學科評估在以下六個方面綜合施策。一是優(yōu)化評估參評規(guī)則。充分考慮“小規(guī)模學科”和“新設立學科”實際情況，優(yōu)化完善“相近學科同時參評”規(guī)則，堅持成果“歸屬度”原則，既鼓勵學科生態(tài)優(yōu)化和交叉融合，又確保跨學科成果合理使用。二是充分使用公共數據。運用大數據和人工智能等技術手段，加強與有關部門協(xié)同和國內外第三方數據機構合作，建立學科大數據庫，提供給學校審核補充或與學校填報數據比對核驗。三是加大材料核查力度。通過材料形式審查、信息邏輯檢查、公共數據比對、證明材料核查、重復數據篩查、重點數據抽查、學科歸屬分析等七大措施，對評估材料進行全面核查和“清洗”。四是開展信息網上公示。在確保國家信息安全的前提下，選取部分評估材料進行網上公示，接受有關單位和專家的異議。五是創(chuàng)新專家審核機制。應用“融合評價”方法，請專家對成果學科歸屬等情況進行審核，確?？鐚W科成果合理使用。六是建立違規(guī)懲戒機制。對于因數據填報失實而被刪除的數據，不得再進行補報或調整到其他學科；對于弄虛作假行為，視其情況在一定范圍內進行通報和處理。
8.問：學科評估如何有效提高專家評價質量？
答：學科評估著力提高專家評價的公平性、公正性和科學性，努力提升專家評價質量。一是適度擴大專家數量。增加評審專家數量，每位專家僅評審部分指標，保證評價“精度”和“深度”，提高評價針對性和保密性。二是科學遴選評審專家。為不同評價指標分類制定遴選規(guī)則，分別選取評議專家，確保科學性；通過信息系統(tǒng)依據遴選規(guī)則隨機選取專家，確保公平性。三是研制專家評價指南。制定評價指南，明確專家評價原則和評價重點，統(tǒng)一評價標準。四是探索“融合評價”方法。在科學把握定量和定性結合度的基礎上，融合定量和定性評價優(yōu)勢，充分發(fā)揮定量數據和客觀證據在專家評價中的輔助研判作用，提高專家定性評價可靠性。五是完善結果統(tǒng)計方法。對評價結果進行“去極值”“標準化”等統(tǒng)計學方法處理，剔除專家評價的“奇異值”，提高結果可信度。
9.問：在組織實施過程中如何切實減輕學校負擔？
答：為切實減輕學校負擔，減少對高校正常辦學干擾，本輪學科評估著力加強評估專業(yè)化建設，創(chuàng)新評價方法，完善評估流程。一是構建“公共數據與學校填報相結合”的數據獲取模式。充分利用學位中心“全國學科大數據服務平臺”的國內外公共數據資源，將有關數據提供學校審核確認，有效減輕學校收集匯總數據的負擔。二是提升評估信息平臺智能化水平。提供智能核查、智能比對、智能提示等功能，幫助學校高效填報與核驗數據。三是首次實施“全程無紙化”報送。所有材料均通過評估系統(tǒng)提交電子文件，不再報送任何紙質材料。四是評審工作全部通過網絡開展。不“進?！遍_展評估，減少對學校正常辦學的干擾。
10.問：學科評估工作下一步有何安排？
答：學位中心將于近期向全國各博士碩士學位授予單位發(fā)出《全國第五輪學科評估邀請函》，正式啟動評估工作。符合參評條件的單位自愿提出申請，提交有關信息，學位中心將嚴格按程序開展信息核查、信息公示、反饋復核、專家評價、問卷調查、結果統(tǒng)計、結果發(fā)布等工作。評估結束后，將深入開展信息挖掘分析服務，幫助高?？偨Y階段性進展，查找結構性短板，發(fā)現(xiàn)優(yōu)勢與不足，發(fā)揮評估診斷作用，推動學科內涵式建設，切實做到以評促建、以評促升。
來源：IPRdaily綜合教育部網站
編輯：IPRdaily王穎 校對：IPRdaily縱橫君
注：原文鏈接：教育部：評價科研水平不唯論文和獎項 設置專利轉化等指標（擊標題查看原文）
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