數(shù)據(jù)賦能專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理

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作者：張利杰 賽恩倍吉集團(tuán)流程與數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)處負(fù)責(zé)人

原標(biāo)題：數(shù)據(jù)賦能專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理

隨著企業(yè)專(zhuān)利數(shù)量的持續(xù)累積，案件生命周期的傳統(tǒng)人工作業(yè)模式已經(jīng)不能滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)界對(duì)創(chuàng)造質(zhì)量、保護(hù)效果、運(yùn)用效益和管理水平的進(jìn)一步要求，而利用數(shù)據(jù)、以數(shù)據(jù)技術(shù)來(lái)輔助決策的案件生命周期科學(xué)管理方式則為企業(yè)提供了可行的解決方案；專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理的概念、實(shí)行條件的提出、運(yùn)用場(chǎng)景的舉例為行業(yè)理論的發(fā)展探討提供了有益的基礎(chǔ)和出發(fā)。

摘要

專(zhuān)利自申請(qǐng)日起至權(quán)利消滅日止，經(jīng)歷了復(fù)雜的演變，各種角色參與其中，形成了豐富的技術(shù)、法律、市場(chǎng)的數(shù)據(jù)與信息，通過(guò)專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理機(jī)制，優(yōu)化主要依賴(lài)人力、人工作業(yè)的既有專(zhuān)利案件決策模式，在先進(jìn)的數(shù)據(jù)技術(shù)條件下通過(guò)更多地運(yùn)用各種數(shù)據(jù)、信息及數(shù)據(jù)處理技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)管理的智能化，擺脫人力作業(yè)的低效與決策盲目性，達(dá)到科學(xué)管理的效益。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利生命周期 數(shù)據(jù) 科學(xué)管理 

01.研究背景

在美國(guó)對(duì)中國(guó)在各領(lǐng)域全面封堵、新冠疫情在國(guó)外持續(xù)蔓延導(dǎo)致中國(guó)以外的世界經(jīng)濟(jì)接近停擺的大背景下，中國(guó)市場(chǎng)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)、中國(guó)企業(yè)相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力上升，而隨著企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是專(zhuān)利作為企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要工具在企業(yè)面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)時(shí)必然會(huì)派上用場(chǎng)，例如2003年思科訴華為案[1]，2019年以來(lái)美國(guó)動(dòng)用國(guó)家機(jī)器對(duì)華為及其它中國(guó)企業(yè)的瘋狂打壓均是明例。

在互聯(lián)網(wǎng)+、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等日益深入各行業(yè)的今天，信息（數(shù)據(jù)）成為獨(dú)立的生產(chǎn)要素，在歷經(jīng)了近半個(gè)世紀(jì)的信息化過(guò)程，信息技術(shù)的超常規(guī)速度發(fā)展，促成了信息（數(shù)據(jù)）量和處理能力的爆炸性增長(zhǎng)，大數(shù)據(jù)成為奪目的現(xiàn)象級(jí)特征[2]。專(zhuān)利行業(yè)同樣受益于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（IP5）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，僅2020年IP5就受理了280萬(wàn)件發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，2020年共授權(quán)130萬(wàn)件發(fā)明專(zhuān)利。

隨著國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)的快速發(fā)展，產(chǎn)、學(xué)、研界百花齊放，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理的各種理論或做法。喻登科[3]等在生態(tài)視角下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究中，提到了建立生態(tài)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)平臺(tái)，重點(diǎn)應(yīng)體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息平臺(tái)的分布性、智能性和主動(dòng)性，智能化的平臺(tái)，一方面能根據(jù)信息檢索歷史為企業(yè)提供定制化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息提取服務(wù)，另一方面能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的更新、篩選、整理、整合與報(bào)告性描述，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的信息搜索與方案制定提供信息支持；主動(dòng)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)，一方面實(shí)現(xiàn)企業(yè)擁有專(zhuān)利被他人侵權(quán)的主動(dòng)示警，另一方面結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)嶋H情況主動(dòng)提供可供參考的專(zhuān)利信息，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程結(jié)合起來(lái)，在技術(shù)創(chuàng)新階段就融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念。黃濤[4]等提出高價(jià)值專(zhuān)利的誕生需要企業(yè)專(zhuān)利工作人員、技術(shù)人員、企業(yè)流程人員以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的通力配合，各環(huán)節(jié)的流程設(shè)置、質(zhì)量控制、溝通機(jī)制等都需要進(jìn)行規(guī)范和嚴(yán)格的管理，從企業(yè)高價(jià)值專(zhuān)利生命周期的內(nèi)部、外部管理出發(fā)對(duì)管理的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了梳理與介紹。Thomas F. Quinn, Jr.[5]提出了一種專(zhuān)利生命周期管理系統(tǒng)，將將知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期中的任務(wù)分解且識(shí)別為管理任務(wù)或技術(shù)任務(wù)，系統(tǒng)向用戶(hù)提供用于管理任務(wù)的管理代理人或用于技術(shù)任務(wù)的技術(shù)代理人的使用選擇，較便宜的管理代理人可以用于非技術(shù)工作，而不會(huì)針對(duì)所有任務(wù)采用昂貴的技術(shù)代理人以管控代理成本。周延鵬[6]等論述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)建設(shè)是各界經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的神經(jīng)中樞，須用正確觀(guān)念、專(zhuān)業(yè)方法與系統(tǒng)平臺(tái)再造知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)流程，指出了產(chǎn)業(yè)化專(zhuān)利分析系統(tǒng)、專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、技術(shù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)等關(guān)鍵系統(tǒng)。

綜合以上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)、學(xué)、研各界的論述在周延鵬先生以外多是片面而非完整的對(duì)專(zhuān)利生命周期管理的論述，或者雖涉及生命周期管理的論述但缺乏數(shù)據(jù)思維，多是依賴(lài)經(jīng)驗(yàn)管理，無(wú)法適應(yīng)當(dāng)代大數(shù)據(jù)、國(guó)際化、智能化的發(fā)展趨勢(shì)，總體未見(jiàn)專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理概念的提出。 

02.專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理的概念與意義

各市場(chǎng)主體在專(zhuān)利生命周期中、在海量數(shù)據(jù)的背景下如何理性、有利的作為，盡可能用科學(xué)的方法來(lái)進(jìn)行專(zhuān)利管理成為一個(gè)值得探討的命題。

首先，我們來(lái)定義什么是專(zhuān)利生命周期，什么是專(zhuān)利生命周期管理，什么是專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理。

任何事物均有生有滅，專(zhuān)利本身作為一種法定權(quán)益，從時(shí)間上看有法定期限規(guī)制，過(guò)程中有人為參與，專(zhuān)利自申請(qǐng)日起至權(quán)利消滅日止，經(jīng)歷了復(fù)雜的演變，各種角色參與其中，形成了豐富的技術(shù)、法律、市場(chǎng)的數(shù)據(jù)與信息，同時(shí)折射出主動(dòng)或被動(dòng)的各參與主體理性或者非理性的決策或判斷。

專(zhuān)利生命周期即指專(zhuān)利自申請(qǐng)日起至專(zhuān)利（申請(qǐng)）權(quán)消滅日止的期間。專(zhuān)利生命周期管理指權(quán)利主體在專(zhuān)利生命周期內(nèi)，為達(dá)成其商業(yè)目的，自己或通過(guò)代理人所采取的一系列的有關(guān)行為的集合。專(zhuān)利生命周期管理可以針對(duì)個(gè)案、家族案、專(zhuān)利包乃至權(quán)利主體的所有專(zhuān)利進(jìn)行。

專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理，指的是優(yōu)化主要依賴(lài)人力、人工作業(yè)的既有專(zhuān)利案件決策模式，在先進(jìn)的數(shù)據(jù)技術(shù)條件下通過(guò)更多地運(yùn)用各種數(shù)據(jù)、信息及數(shù)據(jù)處理技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)管理的智能化，擺脫人力作業(yè)的低效與決策盲目性，達(dá)到科學(xué)管理的效益。

為什么要提出專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理的概念？科學(xué)管理有其必要性與意義嗎？要回答這些問(wèn)題，我們需要放在現(xiàn)實(shí)的背景下來(lái)探討。以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2019年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告[7]（下稱(chēng)《調(diào)查》）調(diào)查數(shù)據(jù)為依據(jù)，我們從以下幾個(gè)方面來(lái)觀(guān)察解讀：

（一）從專(zhuān)利與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系來(lái)看

參見(jiàn)表1，《調(diào)查》顯示，在4,116家擁有100件以上專(zhuān)利量的企業(yè)中選擇“是，在本行業(yè)中，單件產(chǎn)品中所需的專(zhuān)利數(shù)量極多，缺乏足夠數(shù)量專(zhuān)利基本上無(wú)法在本行業(yè)生存”的比例為25.3%，顯著高于其他企業(yè)，選擇“是，在本行業(yè)中，單件產(chǎn)品所需的專(zhuān)利數(shù)量并不算多，但是專(zhuān)利對(duì)于產(chǎn)品的市場(chǎng)份額維持極為重要”的比例為62.2%。這表明在100件以上專(zhuān)利量的企業(yè)中，專(zhuān)利及專(zhuān)利擁有數(shù)量作為競(jìng)爭(zhēng)手段為企業(yè)所重視和依賴(lài)。

表1 不同專(zhuān)利擁有量企業(yè)對(duì)其行業(yè)是否依靠專(zhuān)利取得或維持競(jìng)爭(zhēng)有優(yōu)勢(shì)的看法（單位%）

注：該題有效數(shù)據(jù)量為：1至2件、3至9件、10至29件、30至99件、100件以上分別為2,193、2,331、1,554、381、4,116，總計(jì)為10,575。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差未作配平處理。

（二）從專(zhuān)利投入與產(chǎn)出來(lái)看

專(zhuān)利的成本，大體包括研發(fā)成本、申請(qǐng)費(fèi)用、維持費(fèi)用與相關(guān)管理費(fèi)用[8]，其中從研發(fā)成本來(lái)看，《調(diào)查》數(shù)據(jù)表明，企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利平均研發(fā)成本在10萬(wàn)元以上的占51.7%；研發(fā)成本在50萬(wàn)元以上的占比25%。在企業(yè)專(zhuān)利管理經(jīng)費(fèi)支出類(lèi)型中，主要花費(fèi)在“專(zhuān)利申請(qǐng)產(chǎn)生的費(fèi)用（含代理費(fèi)）”、“專(zhuān)利日常維持產(chǎn)生的費(fèi)用”，占比是83.2%和68.1%，而“專(zhuān)利管理產(chǎn)生的人員費(fèi)用”和“專(zhuān)利管理產(chǎn)生的設(shè)備費(fèi)用”占比則為36.4%和22.6%。

專(zhuān)利是一項(xiàng)會(huì)持續(xù)產(chǎn)生維護(hù)成本的資產(chǎn)，投入產(chǎn)出比是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作能否在企業(yè)持續(xù)開(kāi)展的考量因素，《調(diào)查》顯示（參見(jiàn)表2），2019年我國(guó)國(guó)內(nèi)有效專(zhuān)利實(shí)施率為55.4%，企業(yè)的專(zhuān)利實(shí)施率為63.7%；對(duì)企業(yè)而言有多達(dá)36.3%的專(zhuān)利并沒(méi)有得到實(shí)施，也就是沒(méi)有帶來(lái)任何直接收入。另外，從不同專(zhuān)利擁有量專(zhuān)利權(quán)人有效專(zhuān)利實(shí)施率的維度看，以發(fā)明專(zhuān)利為例，擁有30-99件的發(fā)明專(zhuān)利的專(zhuān)利實(shí)施率最高為69.1%，而100件以上的發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率最低，僅為23.3%，這些專(zhuān)利并不能帶來(lái)任何直接的收益，僅能以：進(jìn)行技術(shù)儲(chǔ)備、塑造形象、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成抑制或封鎖等無(wú)法衡量的間接利益來(lái)解釋?zhuān)俳Y(jié)合上述研發(fā)成本來(lái)看，企業(yè)投入巨額的成本費(fèi)用卻不能帶來(lái)直接收入，這極大困擾了企業(yè)家及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員。

表2 不同專(zhuān)利擁有量專(zhuān)利權(quán)人有效專(zhuān)利實(shí)施率（單位：%）

注：該題有效數(shù)據(jù)量為：1至2件、3至9件、10至29件、30至99件、100件以上分別為3,026、2,524、1,599、389、5,215，總計(jì)為12,753。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差未作配平處理。

制約專(zhuān)利權(quán)有效實(shí)施的主要因素（參見(jiàn)表3），擁有100件以上專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人，選擇“信息不對(duì)稱(chēng)造成專(zhuān)利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓困難”、“缺乏權(quán)威可信的專(zhuān)利交易平臺(tái)”這兩種因素的比例分別為56.7%、49.8%。這某種程度上反映了專(zhuān)利權(quán)人有實(shí)施專(zhuān)利的強(qiáng)烈意愿，但市場(chǎng)信息的掌握程度不夠。而在專(zhuān)利量越多的情況下，理論上也越難找到匹配的市場(chǎng)信息。

表3 不同專(zhuān)利擁有量專(zhuān)利權(quán)人認(rèn)為制約專(zhuān)利權(quán)有效實(shí)施的主要因素（單位%）

注：該題有效數(shù)據(jù)量為：1至2件、3至9件、10至29件、30至99件、100件以上分別為3,039、2,530、1,604、390、5,218，總計(jì)為12,781。本題為多選題，百分比相加之和大于100%。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差未作配平處理。

（三）從專(zhuān)利授權(quán)周期與維持年限來(lái)看

《調(diào)查》顯示，2019年有62.2%的企業(yè)專(zhuān)利權(quán)人認(rèn)為專(zhuān)利審查周期長(zhǎng)，趕不上技術(shù)發(fā)展速度，較2018年增加6.5個(gè)百分點(diǎn)；戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)持相同看法的則達(dá)到69.1%。說(shuō)明我國(guó)企業(yè)對(duì)提升專(zhuān)利審查效率的需求持續(xù)旺盛。

我國(guó)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專(zhuān)利平均維持年限由2015年的5.8年緩慢提高到2018年的6.3年。而2018年，國(guó)外在華有效發(fā)明專(zhuān)利平均維持年限為9.7年，較國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專(zhuān)利平均維持年限高出3.4年。

（四）從專(zhuān)利管理來(lái)看

《調(diào)查》顯示，在10,576企業(yè)樣本中，設(shè)有專(zhuān)門(mén)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)機(jī)構(gòu)的占34.7%；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)職管理人員與兼職管理人員在2人以下的比例均超過(guò)7成，分別為73.5%和79.4%；在企業(yè)專(zhuān)利管理經(jīng)費(fèi)支出類(lèi)型中，主要花費(fèi)在“專(zhuān)利申請(qǐng)產(chǎn)生的費(fèi)用（含代理費(fèi)）”、“專(zhuān)利日常維持產(chǎn)生的費(fèi)用”，占比是83.2%和68.1%，而“專(zhuān)利管理產(chǎn)生的人員費(fèi)用”和“專(zhuān)利管理產(chǎn)生的設(shè)備費(fèi)用”占比則為36.4%和22.6%。

《調(diào)查》顯示，3,514家企業(yè)樣本中，在回答“有關(guān)專(zhuān)利許可備案制度運(yùn)用的障礙”問(wèn)題中，有43.4%的企業(yè)選擇了“不知道可以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案”這一選項(xiàng)；此結(jié)果著實(shí)令人驚訝，某種程度上反映了企業(yè)相關(guān)人員在專(zhuān)利管理上的知識(shí)缺乏。

從以上四個(gè)方面的調(diào)查結(jié)果來(lái)看，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的作用普遍具有正面的認(rèn)識(shí)，也已經(jīng)布署了一定數(shù)量的專(zhuān)利；企業(yè)在投入巨額研發(fā)及管理成本定的情況下，專(zhuān)利的實(shí)施率并不理想，企業(yè)對(duì)提升實(shí)施率有明確的期望和需求，但缺乏相關(guān)信息、渠道，同時(shí)企業(yè)認(rèn)為專(zhuān)利審查周期長(zhǎng)，趕不上技術(shù)更新速度。另一方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利平均維持年限大幅落后國(guó)外企業(yè)，同時(shí)我們也注意到企業(yè)對(duì)專(zhuān)利管理人員及設(shè)備的費(fèi)用投入明顯不足，而某種程度上企業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)似乎也有不足。

要破解上述專(zhuān)利實(shí)施率不足、授權(quán)周期長(zhǎng)、管理人員不足及專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)不高的難題，同時(shí)控制專(zhuān)利的有效投入和產(chǎn)出，借助數(shù)據(jù)及智能工具來(lái)進(jìn)行專(zhuān)利生命周期的科學(xué)管理成為值得探討的選擇。 

03.數(shù)據(jù)賦能專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理

專(zhuān)利生命周期的科學(xué)管理，核心在于利用數(shù)據(jù)技術(shù)和數(shù)據(jù)工具來(lái)輔助管理決策，提高決策效率，保障決策效益。如何開(kāi)展專(zhuān)利生命周期的科學(xué)管理，我們從幾個(gè)方面展開(kāi)討論：（1）明確管理目標(biāo)、管理原則與管理方法（2）所需組織與人員條件（3）所需工具、系統(tǒng)條件（4）用戶(hù)的意識(shí)與意愿。

3.1管理目標(biāo)、原則和方法

市場(chǎng)主體申請(qǐng)專(zhuān)利的目的在于其能帶來(lái)經(jīng)營(yíng)上的價(jià)值，且最好是能盡量低成本的取得最大價(jià)值，這是遵從企業(yè)家思維的；而專(zhuān)利價(jià)值的兌現(xiàn)在于未來(lái)，且存在較大的不確定性，在未來(lái)收益存在不確定性的情況下，投入成本的控制也是企業(yè)的當(dāng)然需求。因此，取得專(zhuān)利權(quán)，控制成本投入成為專(zhuān)利生命周期管理的首先的兩個(gè)管理目標(biāo)。而取得專(zhuān)利權(quán)的過(guò)程與企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要密切相關(guān)，在代理機(jī)構(gòu)代理師或者企業(yè)內(nèi)部工作人員在提出申請(qǐng)前的現(xiàn)有技術(shù)檢索階段，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管機(jī)關(guān)審查過(guò)程中引用的相關(guān)技術(shù)文獻(xiàn)可能會(huì)影響企業(yè)自由運(yùn)營(yíng)時(shí)，管控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而清除障礙成了第三個(gè)管理目標(biāo)；為了實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值，提高實(shí)施率，前提是發(fā)現(xiàn)或?qū)ふ覞撛诘慕灰讓?duì)象，這是第四個(gè)管理目標(biāo)。

實(shí)現(xiàn)上述管理目標(biāo)時(shí)，隨著市場(chǎng)主體自身專(zhuān)利數(shù)量的增加到一定程度，以及全球主要市場(chǎng)國(guó)家專(zhuān)利的快速增長(zhǎng)及全球化條件下的激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，依靠人力或借助傳統(tǒng)案件管理系統(tǒng)的管理方式已經(jīng)無(wú)法有效管理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，取而代之的應(yīng)該是依靠數(shù)據(jù)技術(shù)在大數(shù)據(jù)的幫助下實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理，因此全面數(shù)據(jù)化、流程自動(dòng)化、決策智能化是為構(gòu)建科學(xué)管理案件的原則。

在上述管理目標(biāo)、管理原則的基礎(chǔ)上，需布建相關(guān)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，持續(xù)完善專(zhuān)利相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)數(shù)據(jù)搜集和標(biāo)準(zhǔn)化，設(shè)計(jì)相關(guān)工作流程，及依靠數(shù)據(jù)技術(shù)產(chǎn)生相關(guān)決策。

3.2組織設(shè)置與人員要求

代理機(jī)構(gòu)或企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)，若自建專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理機(jī)制，則在既有的組織上應(yīng)包括軟件開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)、數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)，人員素質(zhì)上特別指出的是需要精通主要國(guó)家或地區(qū)專(zhuān)利實(shí)務(wù)的代理人、律師及流程人員，及軟件和數(shù)據(jù)工程師。

3.3工具或系統(tǒng)條件

我們需要以下工具或系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理，（1）案件管理系統(tǒng)，提供各國(guó)案件進(jìn)程的各種數(shù)據(jù)，如期限、費(fèi)用、狀態(tài)、相關(guān)產(chǎn)品信息、技術(shù)信息等（2）全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)及檢索系統(tǒng)，提供專(zhuān)利大數(shù)據(jù)（3）科學(xué)管理引擎，提供智能決策，科學(xué)管理引擎包括加/延速審查引擎、避險(xiǎn)引擎、專(zhuān)利維持引擎、及維權(quán)引擎等?？茖W(xué)管理引擎整合各種數(shù)據(jù)與信息，并根據(jù)規(guī)則生產(chǎn)各種決策建議供決策者參考使用。科學(xué)管理引擎依據(jù)管理需要，可以從專(zhuān)利申請(qǐng)確權(quán)、維持、避險(xiǎn)、維權(quán)等維度建立?？茖W(xué)管理引擎處于核心地位，其它系統(tǒng)或工具與其實(shí)現(xiàn)底層連接，提供數(shù)據(jù)的支持。

3.4用戶(hù)的意識(shí)與意愿

企業(yè)決策者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)及信息化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理、實(shí)施進(jìn)行科學(xué)管理的重要意義，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員及配套的系統(tǒng)、工具、設(shè)備有持續(xù)堅(jiān)定投資的意愿。當(dāng)然，自研科學(xué)管理的系統(tǒng)工具對(duì)大多數(shù)企業(yè)或代理機(jī)構(gòu)是不現(xiàn)實(shí)，也不是必要的，作為變通方案也可以從市場(chǎng)上采購(gòu)或合作開(kāi)發(fā)。

04.如何開(kāi)展專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理舉例

下面結(jié)合不同場(chǎng)景對(duì)利用各種數(shù)據(jù)或信息來(lái)開(kāi)展專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理的機(jī)制進(jìn)行舉例說(shuō)明，如圖1及表4所示，在動(dòng)態(tài)取得產(chǎn)品/技術(shù)、專(zhuān)利、費(fèi)用、市場(chǎng)、政策等各項(xiàng)數(shù)據(jù)或信息的基礎(chǔ)上，科學(xué)管理引擎依據(jù)所設(shè)定的運(yùn)算規(guī)則，智能化地產(chǎn)出各種決策建議方案，提供給用戶(hù)做決策參考。

圖1專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理機(jī)制

表4 專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理機(jī)制運(yùn)行要素

4.1申請(qǐng)過(guò)程中的案件管理

場(chǎng)景一：加速或延速?zèng)Q策

企業(yè)在中國(guó)、美國(guó)、歐洲分別布署有專(zhuān)利申請(qǐng)，對(duì)應(yīng)產(chǎn)品擬先在中國(guó)上市，并視產(chǎn)品的市場(chǎng)表現(xiàn)，再?zèng)Q定何時(shí)在美國(guó)或歐洲推出相關(guān)產(chǎn)品。

基于匹配產(chǎn)品上市期限，科學(xué)管理引擎依據(jù)產(chǎn)品上市期限，并根據(jù)中、美、歐案件當(dāng)前審查進(jìn)度及法律狀態(tài)，自動(dòng)匹配各國(guó)加速或延速審查條件，并給出相應(yīng)地包括作業(yè)流程、文件及費(fèi)用的作業(yè)方案，由客戶(hù)根據(jù)產(chǎn)品規(guī)劃及其它條件例如預(yù)算等，做出加速或延速?zèng)Q策，極大提高了決策效率和降低了決策成本。

場(chǎng)景二：申請(qǐng)過(guò)程中的避險(xiǎn)決策

如果專(zhuān)利申請(qǐng)是有對(duì)應(yīng)產(chǎn)品在研或在產(chǎn)，則需持續(xù)監(jiān)控是否有侵犯第三方專(zhuān)利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，在本專(zhuān)利申請(qǐng)或家族案專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管機(jī)關(guān)審查專(zhuān)利申請(qǐng)所引用的X類(lèi)專(zhuān)利文件則可能會(huì)對(duì)產(chǎn)品的上市造成風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)管理的避險(xiǎn)決策引擎則可以自動(dòng)識(shí)別X類(lèi)文件并擴(kuò)展且予以警示，專(zhuān)利代理師或知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師則可以及時(shí)介入并協(xié)同研發(fā)、市場(chǎng)部門(mén)應(yīng)對(duì)處理。例如，在符合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的情況下，或者采取無(wú)效目標(biāo)專(zhuān)利，或者更改產(chǎn)品設(shè)計(jì)，或者改變產(chǎn)品投放區(qū)域，甚至與競(jìng)爭(zhēng)者合作，將專(zhuān)利從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)的武器轉(zhuǎn)變?yōu)楣鹃g開(kāi)展合作的紐帶。

4.2授權(quán)之后的案件管理

場(chǎng)景一：專(zhuān)利維持決策

授權(quán)之后的年費(fèi)開(kāi)支是看得到的直接成本，而決定是否繼續(xù)維持專(zhuān)利則是更為龐大且難以精確統(tǒng)計(jì)的間接成本，利用專(zhuān)利維持管理引擎來(lái)減少評(píng)估成本并清楚顯示專(zhuān)利直接成本則成為科學(xué)決策的必然選擇。

專(zhuān)利維持管理引擎以本案及家族案法律狀態(tài)作為法律維度，品質(zhì)價(jià)值參數(shù)作為市場(chǎng)維度，并結(jié)合直接費(fèi)用成本及政策資助收入作為成本維度，提供決策者參考意見(jiàn)，并極大縮減了決策間接成本。

場(chǎng)景二：維權(quán)決策

專(zhuān)利作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)中重要的競(jìng)爭(zhēng)手段，搜集競(jìng)爭(zhēng)信息，發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是專(zhuān)利運(yùn)用的前提。

就發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利而言，當(dāng)被各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為審查他人專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)的參考專(zhuān)利時(shí)，維權(quán)引擎即可及時(shí)發(fā)現(xiàn)識(shí)別并提示出來(lái)供維權(quán)決策參考。

就外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利而言，維權(quán)引擎自動(dòng)比對(duì)本案與他人外觀(guān)設(shè)計(jì)視圖進(jìn)行比對(duì)，識(shí)別近似外觀(guān)設(shè)計(jì)并將近似信息提示出來(lái)供維權(quán)決策參考。

05.結(jié)語(yǔ)

隨著企業(yè)專(zhuān)利數(shù)量的持續(xù)累積，案件生命周期的傳統(tǒng)人工作業(yè)模式已經(jīng)不能滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)界對(duì)創(chuàng)造質(zhì)量、保護(hù)效果、運(yùn)用效益和管理水平的進(jìn)一步要求，而利用數(shù)據(jù)、以數(shù)據(jù)技術(shù)來(lái)輔助決策的案件生命周期科學(xué)管理方式則為企業(yè)提供了可行的解決方案；專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理的概念、實(shí)行條件的提出、運(yùn)用場(chǎng)景的舉例為行業(yè)理論的發(fā)展探討提供了有益的基礎(chǔ)和出發(fā)。

數(shù)據(jù)賦能專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理是在作者所在組織超過(guò)30萬(wàn)件世界主要國(guó)家專(zhuān)利布局、申請(qǐng)、維持、運(yùn)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)，及作者過(guò)去13年世界500強(qiáng)企業(yè)IPR實(shí)務(wù)及最近8年在當(dāng)前組織致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)流程規(guī)劃與管理、大數(shù)據(jù)、系統(tǒng)化與智能化的利用與開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)而提出的，數(shù)據(jù)賦能專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理實(shí)行的基礎(chǔ)條件是要有完整的全球?qū)＠麛?shù)據(jù)、智能化的專(zhuān)利檢索分析工具及智能化的多國(guó)專(zhuān)利管理系統(tǒng)，數(shù)據(jù)、工具、系統(tǒng)之間是必須高度智能協(xié)同的，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)業(yè)態(tài)在作者組織之外，基本上是代理機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)公司、運(yùn)營(yíng)公司、專(zhuān)利管理軟件公司分散經(jīng)營(yíng)或少數(shù)具有兩種以上經(jīng)營(yíng)能力，且經(jīng)營(yíng)范圍大多限于中國(guó)的現(xiàn)狀，尚不具備開(kāi)展數(shù)據(jù)賦能專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理的條件、知識(shí)、能力與經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)數(shù)據(jù)賦能專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理是屬于實(shí)踐與實(shí)務(wù)的，需要不斷的驗(yàn)證和探索，逐步形成體系與理論。

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[8]Donald S. Rimai. Patent Engineering: A Guide to Building a Valuable Patent Portfolio and Controlling the Marketplace. Scrivener Publishing LLC, 2016.

*本文已刊登在《中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利》2021年11期

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張利杰 賽恩倍吉集團(tuán)流程與數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)處負(fù)責(zé)人

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：數(shù)據(jù)賦能專(zhuān)利生命周期科學(xué)管理（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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