共存協(xié)議框架下的商標(biāo)共存機(jī)制

【小D導(dǎo)讀】

商標(biāo)共存的提出，是我國(guó)司法機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下公正執(zhí)法所展現(xiàn)出的積極姿態(tài)，同時(shí)也是理論研究上的重大革新。

一、商標(biāo)共存理論 ? (一) “共存”理論的出現(xiàn)

商標(biāo)是文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合，以及上述要素的組合。而由于產(chǎn)品自身特點(diǎn)以及其它因素的介入，在商標(biāo)設(shè)計(jì)上彼此間往往會(huì)有或多或少的雷同。例如在法國(guó)，幾乎每個(gè)小鎮(zhèn)的火車站都會(huì)有一個(gè)屬于當(dāng)?shù)氐能囌静蛷d，其名稱大都是由常見(jiàn)的普通法國(guó)人名組成，這就很容易導(dǎo)致餐館名稱的相似甚至相同。[1]諸如此類的“不謀而合”，在經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)的時(shí)代，出現(xiàn)的概率并不大，即使出現(xiàn)，也會(huì)由于地域限制而不會(huì)出現(xiàn)太大沖突。然而隨著經(jīng)濟(jì)全球化的日益深入，不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交流日趨廣泛，商標(biāo)的重合現(xiàn)象自然不可避免；加之當(dāng)?shù)厣虡?biāo)登記機(jī)構(gòu)工作上可能出現(xiàn)的疏失，兩個(gè)相同或近似商標(biāo)得以同時(shí)享有權(quán)利的情況時(shí)常出現(xiàn)。[2]許多國(guó)家和地區(qū)都出現(xiàn)了相同或類似商標(biāo)在不同甚至相同領(lǐng)域共存的窘境。

究竟在何種情況下才能被稱之為共存商標(biāo)？世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(以下簡(jiǎn)稱“WIPO”)對(duì)此的定義是：“商標(biāo)共存是指兩家不同的企業(yè)在商品或服務(wù)上使用相同或近似的商標(biāo)，而此類情形并不必然導(dǎo)致兩家企業(yè)的業(yè)務(wù)相互受影響?！盵3]實(shí)際操作中，面對(duì)商標(biāo)共存問(wèn)題，兩商標(biāo)權(quán)人往往會(huì)選擇相互間簽訂共存協(xié)議以息事寧人。事實(shí)上，共存協(xié)議的簽訂也確實(shí)是目前解決商標(biāo)共存糾紛較為行之有效的手段。

(二)共存協(xié)議之適用 ? 商標(biāo)共存問(wèn)題對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體而言無(wú)疑是一次新的沖擊。但值得慶幸的是．在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的西方國(guó)家中尚有先例可循。早在上世紀(jì)八九十年代，西方國(guó)家就開(kāi)始嘗試在相同或近似商標(biāo)權(quán)人間采取簽訂“商標(biāo)共存協(xié)議”(trademark coexistence agreementl的方式，相互間劃定各自權(quán)利存在的類別范圍或地域區(qū)劃。國(guó)際商標(biāo)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“INTA”對(duì)于共存協(xié)議的定義是：“由擁有近似且不會(huì)產(chǎn)生混淆可能性的共存商標(biāo)的雙方或三方達(dá)成的協(xié)議，允許當(dāng)事人間為和平共存設(shè)定規(guī)則?！盵4]通過(guò)訂立合同使當(dāng)事人間的意思表達(dá)得到充分尊重，同時(shí)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的認(rèn)可又保證了個(gè)體利益與公眾利益的平衡。但是基于共存協(xié)議框架下的各國(guó)及國(guó)際組織所生成的制度及規(guī)則，又因?yàn)椴煌某叨榷兴町悺?

1．國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)：WlPO ? WIPO在參閱了數(shù)個(gè)國(guó)家對(duì)于商標(biāo)共存情況的處理后，認(rèn)可了共存協(xié)議的存在。但同時(shí)也考慮到了商標(biāo)共存對(duì)于消費(fèi)者可能產(chǎn)生混淆的可能性，故其對(duì)于“誠(chéng)實(shí)地同時(shí)使用”(honestconcurrent use)的要求頗為嚴(yán)格，甚至給出了若干衡量準(zhǔn)則，其中就特別提到了致使消費(fèi)者產(chǎn)生混淆的可能性的因素。[5]除此之外，面對(duì)之前已經(jīng)達(dá)成共存協(xié)議，然而隨著情勢(shì)變更兩商標(biāo)間又出現(xiàn)沖突之類的問(wèn)題，WIPO給出了具有參考意義的合同訂立模版[6]，建議合同雙方謹(jǐn)慎選擇爭(zhēng)議解決方式，以避免解決此類分歧花費(fèi)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。

2．國(guó)外判例 ? (1)美國(guó)

美國(guó)是較早提出商標(biāo)共存的國(guó)家，但其對(duì)于商標(biāo)共存的態(tài)度，卻一直徘徊于意思自治與公共利益的考量之間。仔細(xì)推敲不難發(fā)現(xiàn)，即使法院出于意思自治的考慮而確認(rèn)共存協(xié)議的效力，其前提也必須是建立在不損害公共利益的基礎(chǔ)上的。美國(guó)商標(biāo)初審和上訴委員會(huì)在Ron CauldwelI案[7]中明確，針對(duì)該案其裁判的標(biāo)準(zhǔn)只關(guān)注共存協(xié)議，而不考慮任何外部政策因素。然而其實(shí)做出這一決定的背景是，雙方之前簽訂的協(xié)議明確標(biāo)明了被授權(quán)方可以使用的商品類別，而且約定面對(duì)可能出現(xiàn)的混淆時(shí)，雙方應(yīng)互相知會(huì)并友好協(xié)商予以解決。[8]然而在案件中，異議方聲稱協(xié)議內(nèi)容模糊，法院認(rèn)為協(xié)議中對(duì)于共存商標(biāo)的類別已用序列號(hào)編明，不存在模糊一說(shuō)[9]；另一有關(guān)合同沒(méi)有“對(duì)價(jià)”的提法，法院也認(rèn)為合同因異議方獲權(quán)使用商標(biāo)而實(shí)現(xiàn)了對(duì)價(jià)。[10]第二巡回上訴法院在Times Mirror Magazines案中面對(duì)原告要求取消共存協(xié)議的請(qǐng)求，指出如要求判定合同無(wú)效，前提得是“合同的繼續(xù)有效將導(dǎo)致公共利益遭受嚴(yán)重?fù)p害”[11]，且若要贏得這一訴求必須提供比證明商標(biāo)構(gòu)成混淆之虞還要強(qiáng)的證據(jù)。[12]由此看來(lái)，美國(guó)法院還是將共存協(xié)議當(dāng)做合同來(lái)對(duì)待的，而且只要不涉及重大公共利益問(wèn)題，協(xié)議的效力還是可以得到保證的。

(2)法國(guó) ? 法國(guó)對(duì)于商標(biāo)共存協(xié)議的觀點(diǎn)更傾向于從傳統(tǒng)理論中尋找類同。例如，巴黎上訴法院在1989年的一個(gè)案子中就把商標(biāo)共存協(xié)議當(dāng)作與商標(biāo)授權(quán)類似性質(zhì)的合同。[13]也有人認(rèn)為是對(duì)于《法國(guó)民法典》第2044條關(guān)于達(dá)成書(shū)面和解協(xié)議的一種衍生。[14]而另一位學(xué)者A.Bouvel則認(rèn)為商標(biāo)的獨(dú)特性在預(yù)防和解決商標(biāo)爭(zhēng)議問(wèn)題上作用至關(guān)重要，[15]因此對(duì)于相同或類似商標(biāo)“劃疆而治”或者劃“類”而治是共存合同的必要條款，且需明確標(biāo)注。

(3)英國(guó) ? 美國(guó)蘋果電腦公司在英國(guó)面臨的一樁與另一顆“蘋果”間的官司可謂商標(biāo)共存領(lǐng)域標(biāo)桿性的一案。[16]蘋果電腦與蘋果音像公司(Apple Corp．)兩家公司注冊(cè)的商標(biāo)中都含有英文“蘋果”字樣，且差異不大。一方是電腦生產(chǎn)廠家兼軟件供應(yīng)商，另一方是主營(yíng)“披頭士”樂(lè)隊(duì)音樂(lè)的廠家。雙方之前已簽訂了商標(biāo)共存協(xié)議，約定蘋果電腦在電子產(chǎn)品、電腦軟件、數(shù)據(jù)傳輸和處理以及與上述產(chǎn)品相關(guān)的服務(wù)和產(chǎn)品上獨(dú)占地使用其商標(biāo)；而另一家蘋果則對(duì)于現(xiàn)有和將來(lái)的音樂(lè)創(chuàng)作上擁有獨(dú)占使用權(quán)。看似有效平息爭(zhēng)端的共存協(xié)議在蘋果電腦推出了iTunes音樂(lè)商店后又掀波瀾。用戶可以通過(guò)使用iTunes和iPod從這兩者處下載音樂(lè)。法院在審理過(guò)程中始終圍繞的一個(gè)問(wèn)題就是，產(chǎn)品提供的究竟是什么？產(chǎn)品背后的到底是哪種產(chǎn)業(yè)？法院站在一個(gè)普通消費(fèi)者的立場(chǎng)，認(rèn)為從iTunes音樂(lè)商店下載音樂(lè)時(shí)消費(fèi)者不會(huì)認(rèn)為是和蘋果音樂(lè)公司有關(guān)聯(lián)，因?yàn)樘O果電腦扮演的角色是零售商而非唱片公司，所以蘋果電腦的標(biāo)識(shí)使用沒(méi)有產(chǎn)生使消費(fèi)者混淆產(chǎn)品來(lái)源的可能性。故而蘋果電腦不構(gòu)成侵權(quán)。

從以上案例中不難發(fā)現(xiàn)，前期商標(biāo)共存之所以得以相安無(wú)事，很大程度上依賴于共存協(xié)議的簽訂。然而隨著類似“蘋果案”的出現(xiàn)，人們又發(fā)現(xiàn)單純地依靠協(xié)議無(wú)法一勞永逸?！疤O果案”的特殊性之一就在于，雙方之前就有達(dá)成過(guò)共存協(xié)議，但出于解決眼下?tīng)?zhēng)端目的而訂立的協(xié)議由于業(yè)務(wù)拓展的無(wú)法預(yù)計(jì)性又再引爭(zhēng)議。這就引發(fā)了人們對(duì)于剝離共存協(xié)議的外殼后的商標(biāo)共存制度的思考。而當(dāng)這樣的問(wèn)題被提呈至法院時(shí)，除了對(duì)于既存協(xié)議予以考慮外，法官幾乎可謂將案件審理一切推倒重來(lái)，再次從事實(shí)出發(fā)判定爭(zhēng)議商標(biāo)是否有共存的理論與事實(shí)依據(jù)。這樣的操作無(wú)疑會(huì)帶來(lái)另一個(gè)棘手的問(wèn)題：當(dāng)共存遭遇混淆，誰(shuí)者勝？

? 二、共存與混淆之爭(zhēng) ? 商標(biāo)的重要功能之一就是幫助消費(fèi)者辨認(rèn)商品或服務(wù)來(lái)源，如果對(duì)消費(fèi)者而言不存在辨認(rèn)上的被誤導(dǎo)，自然也就不存在商標(biāo)侵權(quán)一說(shuō)。商標(biāo)侵權(quán)的判定標(biāo)準(zhǔn)也就因此聚焦在是否使相關(guān)消費(fèi)者產(chǎn)生混淆或誤認(rèn)。要厘清共存與混淆的關(guān)系首先要明確混淆的表現(xiàn)形式以及判定標(biāo)準(zhǔn)。遺憾的是我國(guó)現(xiàn)行的《商標(biāo)法》中沒(méi)有明確提到“混淆”作為商標(biāo)侵權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。只是在最高人民法院《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中第9條和第11條提到了“以消費(fèi)者的‘誤認(rèn)’或‘混淆’作為判斷商標(biāo)是否‘近似’，以及商品是否‘類似’”。[17]但具體的操作方法，除了上述司法解釋第10條提到的三條認(rèn)定商標(biāo)相同或近似的原則外，法律還是留有相當(dāng)一部分空白的。

參考國(guó)外立法司法的經(jīng)驗(yàn)，混淆標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定依據(jù)各國(guó)對(duì)于商標(biāo)法的保護(hù)強(qiáng)度不同而各有差異。而美國(guó)作為典型的從保護(hù)消費(fèi)者角度出發(fā)建立商標(biāo)侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家，其做法值得借鑒和研究。雖然在《蘭哈姆法》中也只是提到“一旦在申請(qǐng)人的物品上使用有可能引起混淆、誤解或欺騙”時(shí)不予注冊(cè)，但至于怎樣才能算是“引起混淆”，法官的著眼點(diǎn)還是落在了大量的既存判例上。美國(guó)各州根據(jù)各自的政策傾斜和“遵循先例”(stare decisis)原則，總結(jié)出了一系列綜合考慮因素，例如第四上訴巡回法院的7要素、第九上訴巡回法院的8要素、第三上訴巡回法院的10要素等不同的方法。[18]通過(guò)概括這些方法，不難看出幾乎所有的判定標(biāo)準(zhǔn)都是圍繞以避免消費(fèi)者混淆為導(dǎo)向的，并加以其他因素統(tǒng)籌考慮。盡管在統(tǒng)籌的方法和側(cè)重點(diǎn)上各州各有千秋，但是從保護(hù)時(shí)間、保護(hù)對(duì)象和保護(hù)內(nèi)容上來(lái)看，大致可以看出美國(guó)法對(duì)于混淆范圍確實(shí)有擴(kuò)張的趨勢(shì)。[19]從保護(hù)時(shí)間上來(lái)看，混淆不再僅限于對(duì)消費(fèi)者在決定購(gòu)買某一產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)能否產(chǎn)生導(dǎo)致其疑慮的因素，甚至關(guān)注起最初興趣產(chǎn)生購(gòu)物興趣時(shí)是否會(huì)給他們帶來(lái)困惑(initial interest)。[20]而在保護(hù)主體方面，除了普通的相關(guān)購(gòu)買者外，美國(guó)法官還留意到了潛在的消費(fèi)群體，提出了“消費(fèi)后的混淆”(post sale confusion)這一個(gè)概念，為的就是防止由于在先購(gòu)買者購(gòu)買的商品對(duì)于在后的、可能成為該商品擁躉的消費(fèi)者產(chǎn)生誤認(rèn)從而轉(zhuǎn)向惡意使之產(chǎn)生混淆的廠家。[21]就保護(hù)的內(nèi)容上，混淆也不再局限于對(duì)于商品或服務(wù)來(lái)源的識(shí)別上的錯(cuò)誤認(rèn)知，還包括對(duì)于贊助來(lái)源的混淆(sponsorship confusion)。從這三方面可以看出法院對(duì)于混淆的界定正在逐步擴(kuò)展。同樣的，歐洲法院同樣日益降低了被可歸入混淆范圍的門檻。[22]

在明確了混淆的楚河漢界后，回頭反觀商標(biāo)共存制度。商標(biāo)共存解決的是兩個(gè)或多個(gè)相同或近似商標(biāo)同時(shí)存在的情形。這就意味著這些近似的商標(biāo)很有可能構(gòu)成侵權(quán)法意義上的“混淆”。因此法院在審查商標(biāo)共存協(xié)議時(shí)，都不約而同地警惕著防止對(duì)于“混淆”的越界：第一巡回法院的法官就指出“如果兩商品間在市場(chǎng)上經(jīng)過(guò)了很長(zhǎng)一段時(shí)間的共存卻又不存在實(shí)際混淆的現(xiàn)象，那就是證明幾乎不存在混淆之虞的極有力的證據(jù)?！盵23]第七巡回法院：“當(dāng)事人在芝加哥地區(qū)共存了6年而無(wú)一例混淆之訴，法院認(rèn)為這有力地證明了在這么長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，原告未能搜集到證明有混淆的證據(jù)?！盵24]《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法重述》第三版中也提到“如果當(dāng)事人在同一地理區(qū)域內(nèi)都長(zhǎng)時(shí)間大量使用各自的商標(biāo)，在一些案子中沒(méi)有證據(jù)表明存在實(shí)際混淆就可以被認(rèn)為是當(dāng)事人的使用不構(gòu)成混淆之虞的依據(jù)?！盵25]

綜合看來(lái)，國(guó)際上處理混淆和商標(biāo)共存的緊張關(guān)系時(shí)并未表現(xiàn)得捉襟見(jiàn)肘，反而堅(jiān)定地立足于不致混淆為前提，再而進(jìn)行商標(biāo)共存與否的討論。

? 三、我國(guó)的嘗試 ? (一)法律規(guī)范之基礎(chǔ) ? 由于之前各地法院對(duì)商標(biāo)的混淆標(biāo)準(zhǔn)的判定尚未達(dá)成一致，都還處于致力于對(duì)侵權(quán)判定的研究中，對(duì)于有類似可能性的都傾向于判定會(huì)產(chǎn)生混淆的可能性，故而判定侵權(quán)的概率較大。其實(shí)在我國(guó)，對(duì)于是否允許商標(biāo)共存雖沒(méi)有法條和司法解釋明文支持，但從相關(guān)的法條中可以推斷出我國(guó)并非對(duì)商標(biāo)共存大門緊閉。我國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例第十九條規(guī)定：“兩個(gè)或兩個(gè)以上的申請(qǐng)人，在同一種商品或者類似商品上，分別以相同或者近似的商標(biāo)在同一天申請(qǐng)注冊(cè)的，各申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到商標(biāo)局通知之日起30日內(nèi)提交其申請(qǐng)注冊(cè)前在先使用該商標(biāo)的證據(jù)。同日使用或者均未使用的，各申請(qǐng)人可以自收到商標(biāo)局通知之日起30日自行協(xié)商，并將書(shū)面協(xié)議報(bào)送商標(biāo)局?！庇纱丝梢?jiàn)，當(dāng)兩名商標(biāo)申請(qǐng)人同時(shí)提出申請(qǐng)且能證明使用時(shí)間相同時(shí)，若能相互間達(dá)成協(xié)議，商標(biāo)局是接受其注冊(cè)的。此時(shí)彼此的商標(biāo)就可能是近似的，而雙方達(dá)成的協(xié)議也有可能是商標(biāo)共存協(xié)議。這些隱含在法條內(nèi)的“可調(diào)幅空間”一直未被正式認(rèn)可，直到最高法院完成了對(duì)“鱷魚(yú)”案的審判。其中提到了“在能夠?qū)嶋H區(qū)分商品來(lái)源的情況下，即便被訴標(biāo)識(shí)或其主要構(gòu)成要素與注冊(cè)商標(biāo)具有一定程度的近似性，亦不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其構(gòu)成侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)意義上的近似商標(biāo)，否則與商標(biāo)法保護(hù)商標(biāo)權(quán)的立法意圖相背離?！盵26]這可以被視作是打開(kāi)了商標(biāo)共存的一扇窗戶。而且最高法院得出的結(jié)論與國(guó)外的做法保持一致，即如若商標(biāo)得以共存，其勢(shì)必建立在不會(huì)混淆商品來(lái)源的基礎(chǔ)上的。

(二)“商業(yè)成功”規(guī)則 ? “鱷魚(yú)”案與英國(guó)“蘋果”案的一個(gè)相似之處就在于雙方都簽訂過(guò)商標(biāo)共存協(xié)議。但“鱷魚(yú)”案中的拉科斯特公司和鱷魚(yú)國(guó)際公司的共存協(xié)議是在除中國(guó)大陸外的其他地區(qū)簽訂的。雙方之所以在大陸地區(qū)訴至法院，除了為爭(zhēng)奪廣大的利益市場(chǎng)外，很重要的一個(gè)原因就是我國(guó)大陸目前對(duì)于商標(biāo)共存制度規(guī)制的缺失，使得雙方有機(jī)會(huì)繞過(guò)犧牲各自利益而達(dá)成的共存協(xié)議，轉(zhuǎn)而為全面占領(lǐng)市場(chǎng)而對(duì)簿公堂。最高法院在參考了雙方在亞洲其他國(guó)家和地區(qū)的商標(biāo)共存情況以及訴訟結(jié)果后，又將雙方在中國(guó)市場(chǎng)的實(shí)際情況納入考慮范圍。判決書(shū)中還承認(rèn)鱷魚(yú)國(guó)際公司在中國(guó)大陸地區(qū)取得的商業(yè)成功，并以此作為相關(guān)公眾不致混淆的因素之一。盡管全案最終以維持原判，認(rèn)定拉科斯特公司敗訴即鱷魚(yú)國(guó)際公司不構(gòu)成侵權(quán)而告終，但最高院還是要求雙方注意明顯區(qū)分相關(guān)使用環(huán)境和狀態(tài)。面對(duì)有關(guān)混淆的判定，法院特別提到：“主要是要求相關(guān)標(biāo)識(shí)具有不產(chǎn)生市場(chǎng)混淆的較大可能性，并不要求達(dá)到任何人在任何情況下均絕對(duì)不會(huì)誤認(rèn)的程度，認(rèn)定因復(fù)雜的歷史淵源和現(xiàn)實(shí)狀態(tài)而具有一定近似因素的相關(guān)商業(yè)標(biāo)識(shí)是否近似時(shí)更應(yīng)如此。”[27]

在該案的審理中，最高法院提到的“商業(yè)成功”規(guī)則，這在國(guó)內(nèi)頗為鮮見(jiàn)。商標(biāo)領(lǐng)域的商業(yè)成功主要指涉訴商標(biāo)由于事實(shí)上取得了在該領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)性地位，法院認(rèn)可商標(biāo)權(quán)人為其地位的取得所付出的努力。因而在認(rèn)定是否存在商標(biāo)侵權(quán)或混同時(shí)，予以適當(dāng)考慮。不同于其他嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆ɡ硗普?，商業(yè)成功更多的是政策指導(dǎo)上的意義，可以說(shuō)是出于對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的考慮才構(gòu)架出來(lái)的制度。從理論上講，商業(yè)成功規(guī)則在一定程度上是對(duì)商標(biāo)在先注冊(cè)制度的背離。但作為商標(biāo)共存的一個(gè)考慮因素，其實(shí)質(zhì)還是為在后商標(biāo)撐出的一把額外的保護(hù)傘。

(三)歷史淵源規(guī)則 ? 因?yàn)椴懿俚囊痪洹昂我越鈶n？唯有杜康”而聞名遐邇的名酒杜康，在實(shí)際生活中由于當(dāng)年在商標(biāo)注冊(cè)過(guò)程中的一些不規(guī)范以及當(dāng)初政府介入?yún)f(xié)調(diào)，導(dǎo)致了只有伊川杜康申請(qǐng)了注冊(cè)商標(biāo)，而另外兩家汝陽(yáng)杜康、白水杜康可免費(fèi)使用。在這樣的協(xié)調(diào)下就出現(xiàn)了同時(shí)存在三個(gè)“杜康”的窘境。之后由于白酒銷量的日趨看好，三方逐漸就當(dāng)初的協(xié)定出現(xiàn)了矛盾，并先后向商標(biāo)局申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)。由于期間河南兩公司達(dá)成了整合計(jì)劃，最后形成的格局就是河南伊川“杜康”對(duì)于白水“杜康”的商標(biāo)爭(zhēng)議。北京一中院在審理此案中[28]提出：“雙方在長(zhǎng)期使用杜康這一品牌時(shí)，各自形成了不同的市場(chǎng)和消費(fèi)群體。因此維持白水杜康商標(biāo)的注冊(cè)?！比齻€(gè)杜康案的糾紛持續(xù)了近二十年。雖然此間各個(gè)法院在審理此項(xiàng)糾紛時(shí)沒(méi)有明確提到“共存”的具體理論依據(jù)，但是從判決中可以窺見(jiàn)法院還是傾向于允許同時(shí)具有歷史淵源的商標(biāo)同時(shí)共存。但是在允許共存的同時(shí)，也指明了共存的原因之一就是雙方在杜康酒之前都加注了各自特有的地名。由此可見(jiàn)，在認(rèn)定商標(biāo)共存時(shí)，地域因素是重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。

(四)顯著性規(guī)則 ? 恒升集團(tuán)是主營(yíng)電腦的廠家，于1993年獲得核準(zhǔn)。恒生電腦于1998年獲得商標(biāo)核準(zhǔn)。法院認(rèn)為雖然“恒生”也獲得了注冊(cè)商標(biāo)，但法院在審判時(shí)并未將行政機(jī)關(guān)之前認(rèn)定商標(biāo)注冊(cè)的因素考慮在內(nèi)，相反而是單純從事實(shí)角度進(jìn)行分析和評(píng)判。[29]二審雖然以和解結(jié)案，但在和解協(xié)議中雙方還是同意為避免消費(fèi)者的混淆和誤認(rèn)，各自就自身商標(biāo)的不同點(diǎn)加以強(qiáng)化。整體而言，法院默認(rèn)了兩個(gè)商標(biāo)的同時(shí)存在，但是前提是雙方都各自加強(qiáng)自有商標(biāo)的顯著性。

? 四、判定商標(biāo)共存的注意點(diǎn) ? (一)共存協(xié)議有效之語(yǔ)境

商標(biāo)共存協(xié)議的定性如何？究竟是將其視作一紙合同，法院應(yīng)當(dāng)充分尊重合同當(dāng)事人的意思自治，還是將其列為特殊對(duì)象，需要加入其他因素予以通盤考慮呢？就我國(guó)而言，雖然最高法院的判決為商標(biāo)共存的通行亮出了一盞綠燈，但并非所有相同或近似商標(biāo)的所有權(quán)人就可以據(jù)此隨心所欲地相互簽訂共存協(xié)議而置消費(fèi)者的立場(chǎng)以及國(guó)家利益于不顧。另外，站在商標(biāo)所有權(quán)人的立場(chǎng)來(lái)看，在一定的情況下他們也不希望看到此類情形的發(fā)生。例如Chanel，Gucci和Coach的手提包在某幾款的商標(biāo)圖案上十分近似。如若三方只是簽訂了一項(xiàng)寬泛的商標(biāo)共存協(xié)議，允許三方在手提包領(lǐng)域共存，除了對(duì)于該品牌有充分研究的消費(fèi)者外，對(duì)于普通購(gòu)買者而言，很可能因?yàn)槿邎D案相似而將其張冠李戴。這不僅是對(duì)普通大眾的一種變相欺騙，作為商家自身而言，特別是市場(chǎng)價(jià)值較高的商家，也不愿自身的品牌價(jià)值被他人“搭便車”，畢竟手提包作為某種意義上彰顯身份的標(biāo)志，不同品牌定位人群也各不相同。然而當(dāng)商家自身調(diào)節(jié)機(jī)制失靈時(shí)，法院就應(yīng)該出于對(duì)公共利益的考慮而予以干預(yù)。

(二)共存協(xié)議缺失之語(yǔ)境 ? 如果說(shuō)我國(guó)現(xiàn)行《商標(biāo)法》的諸多關(guān)于注冊(cè)的規(guī)定以及有效共存協(xié)議針對(duì)的是事前預(yù)防，那么本節(jié)討論的商標(biāo)共存更多的側(cè)重于事后處理的問(wèn)題。由于我國(guó)對(duì)于“混淆”特征的界定模糊不清，在一定程度上干擾了對(duì)于商標(biāo)共存的判定，但是這不應(yīng)該成為法官自由裁量權(quán)的又一延展?？深A(yù)測(cè)性與穩(wěn)定性是法律規(guī)范的基本性質(zhì)，公民從成文的法律中尋找不可觸碰的紅線，那么法律也有義務(wù)維持這根紅線位置的持續(xù)性與穩(wěn)定性。既然現(xiàn)存體制內(nèi)沒(méi)有明確界定，那么筆者認(rèn)為在裁定是否能夠予以商標(biāo)并存時(shí)至少應(yīng)將以下幾點(diǎn)列入考量范圍，酌情予以判決：

首先，共存的前提就是雙方不約而同地使用了相同或近似商標(biāo)。因此“善意”成為首要衡量標(biāo)準(zhǔn)。英國(guó)在1994年的《商標(biāo)法》中稱此為“honest concurrent use”。[30]商標(biāo)法既保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利，但同時(shí)也并非罔顧消費(fèi)者的信賴?yán)?。如果說(shuō)商標(biāo)共存是現(xiàn)行《商標(biāo)法》為促使商業(yè)繁榮而作出的讓步的話，那么這一特例的底線無(wú)疑將是善意使用。商標(biāo)共存的誕生絕不等同于容忍諸商標(biāo)持有人“挾天子以令諸侯”，如果是出于非法目的而刻意造成共存的現(xiàn)象，進(jìn)而迫使行政或者司法機(jī)關(guān)承認(rèn)其商標(biāo)的可存在性以及可注冊(cè)性，是絕不可取的?！吧字蟪墒祜垺苯^不能成為常態(tài)，因?yàn)檫@既削弱了商標(biāo)得以讓普通消費(fèi)者通過(guò)識(shí)別商標(biāo)來(lái)選取自己信任的品牌的功能，也背離了最初商標(biāo)共存制度設(shè)立的初衷。

其次，分析互相沖突的當(dāng)事人各自商標(biāo)力度如何。商標(biāo)能否共存歸根到底還是取決于是否對(duì)于消費(fèi)者的辨認(rèn)可能產(chǎn)生混淆。而商標(biāo)的力度主要從兩方面考慮：一是商標(biāo)本身的顯著性，二是其獲得第二含義的情況。一般而言，商標(biāo)的顯著性越高，被允許共存的可能性越小。因?yàn)榫哂凶吭皆O(shè)計(jì)和巧妙組合的商標(biāo)被雷同從概率上可能性很小，這也從反面更容易證明對(duì)方可能存在惡意模仿的意圖。至于第二含義的取得，法院在裁決商標(biāo)侵權(quán)案件時(shí)，通常會(huì)考量商標(biāo)權(quán)人在維護(hù)品牌知名度和顯著性方面做出的努力，例如廣告的投入的經(jīng)費(fèi)多少。此外，由于馳名商標(biāo)享有的高度聲譽(yù)以及其麾下聚集的大批忠實(shí)客戶群，一般對(duì)于馳名商標(biāo)的共存認(rèn)定應(yīng)保持高度警覺(jué)。

再者，審判者要著眼于相關(guān)商標(biāo)共存的時(shí)間。商標(biāo)共存作為對(duì)已有相同或近似商標(biāo)給出的退讓，并非釋放出對(duì)于此類商標(biāo)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)予以降低門檻的信號(hào)。當(dāng)較之新興的在后使用者，在先使用者已經(jīng)在市場(chǎng)上存在了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間時(shí)，即使無(wú)法預(yù)計(jì)其商標(biāo)在受眾中的顯著性如何，也可以從時(shí)間上合理推斷出其擁有一定市場(chǎng)認(rèn)可度。

另外，地域性原則仍應(yīng)被強(qiáng)調(diào)。雖然當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)交流日趨緊密，很多品牌都擁有世界知名度，但是對(duì)于作為例外情況的共存而言，并不是所有商標(biāo)法傳統(tǒng)的理論都會(huì)被推翻。“鱷魚(yú)”案并不是樹(shù)立了以雙方是否有過(guò)共存協(xié)議為依據(jù)的先例。相反，法官在辦案時(shí)更應(yīng)分析國(guó)內(nèi)外的不同國(guó)情從而審慎處之。不同地域?qū)Υ黄放频脑u(píng)價(jià)很難做到眾口一詞，過(guò)分依賴他國(guó)判例，從而推斷出雙方的過(guò)錯(cuò)分配無(wú)疑太過(guò)武斷。

最后，為防止權(quán)利人“躺在權(quán)利上睡覺(jué)”現(xiàn)象的出現(xiàn)，法院還可適當(dāng)考慮引入“退出機(jī)制”。即一旦一方當(dāng)事人通過(guò)自身努力使自有品牌的影響逐漸擴(kuò)大至相當(dāng)程度時(shí)，為防止另一方當(dāng)事人免費(fèi)“搭便車”，應(yīng)該在允許同意共存協(xié)議生效或判定雙方權(quán)利共存的同時(shí)設(shè)置一個(gè)退出條款，標(biāo)明當(dāng)一方品牌影響擴(kuò)展至何種程度時(shí)雙方的共存協(xié)議應(yīng)當(dāng)重新商定。至于程度的把握，雙方可以通過(guò)以不窮盡式的舉例來(lái)實(shí)現(xiàn)。例如：當(dāng)協(xié)議簽訂時(shí)雙方皆僅為一般注冊(cè)商標(biāo)，而當(dāng)一方被行政部門認(rèn)定為馳名商標(biāo)時(shí)，可認(rèn)為情況發(fā)生了“實(shí)質(zhì)”的改變從而理應(yīng)重新簽訂協(xié)議；再者，當(dāng)一方因?yàn)榇罅康膹V告投入或因其創(chuàng)意獨(dú)特而在社會(huì)上引起熱議并且持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間時(shí)，也可被認(rèn)定為觸發(fā)了重新商談共存協(xié)議的機(jī)關(guān)。

當(dāng)然，值得指出的一點(diǎn)就是，公共利益在整個(gè)商標(biāo)共存制度中還是應(yīng)該被視作“黃金準(zhǔn)則”。因?yàn)榉傻淖饔脷w根到底還是為了服務(wù)社會(huì)的發(fā)展，立法內(nèi)容所折射出的輕重緩急也應(yīng)該始終與社會(huì)的發(fā)展程度保持一致。鑒于此，商標(biāo)共存領(lǐng)域也應(yīng)該對(duì)一些特定領(lǐng)域設(shè)置嚴(yán)格的禁區(qū)，以防止商標(biāo)權(quán)利個(gè)體的利益大幅凌駕于公共群體利益，典型的一個(gè)例子就是醫(yī)藥行業(yè)內(nèi)功效不同的藥品名稱。[31]由于藥品是用來(lái)治愈疾病的，而其本身的醫(yī)學(xué)名稱又太過(guò)晦澀，所以普通消費(fèi)者往往會(huì)通過(guò)商標(biāo)來(lái)進(jìn)行識(shí)別以及購(gòu)買。此時(shí)，法律不能要求消費(fèi)者的老練程度(sophisticated consumer)從而對(duì)各個(gè)藥品進(jìn)行辨識(shí)，而是應(yīng)該發(fā)揮自身的調(diào)節(jié)功能，禁止可能導(dǎo)致消費(fèi)者誤購(gòu)的任何共存。

商標(biāo)共存的提出，是我國(guó)司法機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下公正執(zhí)法所展現(xiàn)出的積極姿態(tài)，同時(shí)也是理論研究上的重大革新。然而新興制度的提出難免有所偏頗，只有正確把握消費(fèi)者與商標(biāo)漢所有人的利益平衡，防止權(quán)利人利用法律給予的“額外優(yōu)惠”構(gòu)織壟斷，才能將此制度更好地立用于司法實(shí)踐，更好地服務(wù)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)。

注釋： [1] see IP and Business：Trademark coexistence，http：//www．wipo．int/wipo magazine/en/2006/06/article_0007．html(2011年11月20日訪問(wèn)) [2] 陳武：《論近似商標(biāo)共存制度》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，18卷第3期，2008年5月 [3] [5]Tamara Nanayakkara：Trademark coexistence，IP and business，2006年第6期http：//www．wipo．int/wipo_magazine/en/2006/06/article_0007．html(2011年10月21日訪問(wèn)) [4] INTA Glossary,http：//www,inta．org/info/glossary,html(2011年10月21日訪問(wèn)) [6] WIPO：推薦使用的WIPO合同條款和同意提交仲裁協(xié)議，http：//www．wipo．int/amc/zh/clauses/index．html(2011年11月20日訪問(wèn)) [7] Ron Cauldwell Jewelry v．Clothestime clothes，63 U．S．P．Q．2d 2009(Trademark Tr. &App．Bd．) [8] 同上，第3、4頁(yè) [9] [10]同上，第5頁(yè) [11] Times Mirror Magazines v．Field & Stream Licenses Co.，294 F．3d 395(2d Cir．2002) [12] 同上，第390頁(yè) [13] [14] [15]，Stephane AJAC：Les accords de coexistence de marques：I’affaire Apple Corp v，Apple Computer http：//m2bde．u-paris10．fr/content/les-accords-de-coexistence-de-marques-I’affaire-apple-corps-v-apple-computer-par-stfphanie-a(2011年11月20日訪問(wèn)) [16] Apple COrps v．Apple Computer 2006 EWHC 996(Ch)Case n．HC03C02428 [17] 王遷：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2007年版，第481頁(yè)。 [18] §2:4 The“Multiple Factor”Method，PLIREF-TM s 2:4 [19] 彭學(xué)龍：《商標(biāo)混淆類型分析與我國(guó)商標(biāo)侵權(quán)制度的完善》，載《法學(xué)》2008年第5期 [20][22] Grotrian，Helfferich，Schulz，Th．Steinweg Nachf. v．Steinway and Sons，523 F.2d 1331(C．A．N．Y.1975) [21] Lois Sportswear,U．S．A.，Inc．v.Levi Strauss & Co.，799 F．2d 867，870(C．A．2(N．Y.)，1986) [23] Aktiebolaget Electrolux V．Armatron Intern，Inc，999 F．2d l，4，27U．S．P．Q．2d 1460(lst Cir．1993) [24] Planet Hollywood(Reglon IV)，Inc．v．Hollywood Casino Corp.，80F．Supp．2d 815，883(N．D．I11．1999)，opinion clarified,1999 WL 1186802(N．D．I11.1999) [25] Restatement Third，Unfair Competition§23，評(píng)論d(1995) [26] 參見(jiàn)中華人民共和國(guó)最高人民法院民事判決書(shū)(2009)民三終字第3號(hào) [27] 同上 [28] 參見(jiàn)(2001)一中知初字343 [29] 見(jiàn)注[3] [30] Les accords de coexistence de marques: I’affaire Apple Corp v.Apple Computer [31] The Eleventh Annual Int’l Rev．of Trademark Jurisprudence, 94 Trademark Rep．277，355-56(March-Apr．2004)

來(lái)源：中華商標(biāo) ? ?作者：陳婭倩 ?華東政法大學(xué) 整理：IPRdaily趙珍網(wǎng)站：IPRdaily.com

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