諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren：FRAND原則許可切實(shí)可行

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“在GIPC 2023全球通信知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)大會上，諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren從三方面詳細(xì)論證了《FRAND原則許可切實(shí)可行》?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

近日，在由IPR Daily及IPR Daily GLOBAL主辦的GIPC 2023全球通信知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)大會上，諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren從基于FRAND原則的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可、標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的真正問題以及仲裁解決全球FRAND糾紛三方面詳細(xì)論證了《FRAND原則許可切實(shí)可行》。

諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren

以下為演講實(shí)錄：

很榮幸我能夠站在這里與在場的朋友們，探討關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standard Essential Patent，SEP）和公平、合理、非歧視原則（FRAND）許可的重要議題。接下來，我將從以下三個(gè)方面闡述：

第一，基于FRAND原則的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可運(yùn)作良好，并帶來巨大的經(jīng)濟(jì)和社會效益。

第二，SEP許可的真正問題是由“非善意被許可人” 的反向劫持產(chǎn)生的。

第三，仲裁是解決全球FRAND糾紛的有效工具。

首先，我將簡要介紹我就職將近20年的公司——諾基亞。30多年來，諾基亞幾乎定義了所有移動(dòng)設(shè)備中使用的基礎(chǔ)技術(shù)，并在標(biāo)準(zhǔn)制定方面發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用，將諾基亞的許多技術(shù)貢獻(xiàn)給了開放標(biāo)準(zhǔn)。

自2000年以來，諾基亞在研發(fā)方面的投資超過1400億歐元。因此，諾基亞擁有世界上最強(qiáng)大的互聯(lián)技術(shù)專利組合之一，擁有約2萬個(gè)專利族，其中包括超過5500個(gè)已聲明的5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利族。

諾基亞支持在公平、合理和非歧視的條件下對標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行許可?；贔RAND原則下許可獲得的回報(bào)使得諾基亞能夠繼續(xù)將蜂窩通信和多媒體技術(shù)貢獻(xiàn)給開放標(biāo)準(zhǔn)，從而使得其他公司可以獲得許可并使用這些技術(shù)，而不需要自己承擔(dān)在標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)方面再進(jìn)行大量投資的風(fēng)險(xiǎn)。這使專利實(shí)施者能夠?qū)⑺麄兊难邪l(fā)費(fèi)用投入到其他地方，推動(dòng)進(jìn)一步的創(chuàng)新并為消費(fèi)者開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)。

眾所周知，這類投資和補(bǔ)償制度對于蜂窩通信產(chǎn)業(yè)至關(guān)重要。它使諾基亞等公司能夠持續(xù)投入創(chuàng)新，同時(shí)促進(jìn)眾多移動(dòng)設(shè)備制造商快速進(jìn)入市場。

能夠讓補(bǔ)償制度發(fā)揮作用并在長期內(nèi)可持續(xù)發(fā)展的重點(diǎn)在于，專利持有者必須得到使用其專利技術(shù)卻不投資于該開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的使用者的補(bǔ)償。

在諾基亞的專利許可中，我們致力于尋求使用我們發(fā)明的公平補(bǔ)償。由此，我們可以將許可收入和額外的資源再投資于下一代新發(fā)明。這是一個(gè)良性循環(huán)，一個(gè)多年來一直在轉(zhuǎn)動(dòng)的“車輪”，將持續(xù)為創(chuàng)新提供動(dòng)力并造福全球消費(fèi)者。

補(bǔ)償制度行之有效且備受認(rèn)可。目前，諾基亞已經(jīng)與超過兩百個(gè)被許可人達(dá)成許可協(xié)議，這其中包括大多數(shù)智能手機(jī)供應(yīng)商。今年，全球最大的兩家手機(jī)供應(yīng)商均與我們續(xù)簽了專利許可協(xié)議：6月，我們與蘋果公司簽訂了新的長期專利交叉許可協(xié)議。同時(shí)，我們于今年1月宣布續(xù)簽與三星的專利協(xié)議。

除手機(jī)供應(yīng)商外，我們也與聯(lián)想等頭部的消費(fèi)電子公司和國外主要汽車廠商達(dá)成許可協(xié)議。

不過，我們尚未與所有實(shí)施者達(dá)成許可協(xié)議。例如，我們最近開始與中國的汽車企業(yè)開始接觸溝通。這些溝通仍在初期階段。根據(jù)我的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)來看，絕大部分中國企業(yè)都遵守既有的知識產(chǎn)權(quán)許可規(guī)則，也愿意尊重諾基亞的知識產(chǎn)權(quán)。我們希望這一共識能在汽車行業(yè)延續(xù)，使諾基亞能夠繼續(xù)投資于相關(guān)技術(shù)并改善車輛聯(lián)網(wǎng)技術(shù)。相比于為消費(fèi)者和汽車制造商提供的價(jià)值，我們收取的費(fèi)用也非常合理適中。

汽車制造商通常會通過網(wǎng)聯(lián)技術(shù)帶來的更好的安全性、信息和娛樂功能來滿足消費(fèi)者對網(wǎng)聯(lián)的需求，同時(shí)汽車制造商也會收取額外的費(fèi)用。

最后，諾基亞既是標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的創(chuàng)新者，也是標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的實(shí)施者，因此我們支持對SEP許可采取一種平衡的方法，既激勵(lì)發(fā)明者，又為別的公司創(chuàng)新的實(shí)施者提供可預(yù)測性。

下面，我將詳細(xì)介紹今天的三個(gè)主題。

一、FRAND原則下的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可運(yùn)作良好

如果沒有全球標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可，就沒有智能手機(jī)、4G或5G網(wǎng)絡(luò)、在線視頻等。

如果沒有按照 FRAND 條款獲得標(biāo)準(zhǔn)必要技術(shù)的許可，新公司要進(jìn)入智能手機(jī)市場將會變得困難許多，甚至不可能進(jìn)入。

正因?yàn)橛羞@樣的開放標(biāo)準(zhǔn)和FRAND許可的適用，使得大量廠商能夠通過與世界各地的蜂窩網(wǎng)絡(luò)兼容的設(shè)備進(jìn)入市場，而不必自己對支持這些設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行的全球標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行大量投資。

標(biāo)準(zhǔn)化之所以能夠發(fā)揮作用，是因?yàn)槿缰Z基亞這樣的創(chuàng)新者在他們獲得基于FRAND前提下的專利許可費(fèi)的基礎(chǔ)上提供技術(shù)。如果這個(gè)基本理念被打破，那么其中的風(fēng)險(xiǎn)不僅會涉及研發(fā)投資，還會影響參與開放標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)的能力和動(dòng)力。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利看似很常見，但這實(shí)際上是一種富有創(chuàng)新性的合作創(chuàng)新模式，在許多其他行業(yè)中并不常見。如果沒有一個(gè)平衡的系統(tǒng)，讓創(chuàng)新者為其所發(fā)明的技術(shù)使用而獲得相應(yīng)公平的回報(bào)，技術(shù)創(chuàng)新將很難延續(xù)。

當(dāng)中國企業(yè)持有的SEP數(shù)量不斷增長、萬物愈發(fā)互聯(lián)時(shí)，基于FRAND框架的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可對于中國的許可人和被許可人都更加重要。

蜂窩技術(shù)的重要性絲毫未減。該技術(shù)將在多個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮關(guān)鍵作用，比如氣候變化等重大挑戰(zhàn)的應(yīng)對、經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)力的推動(dòng)、數(shù)字學(xué)習(xí)和數(shù)字醫(yī)療的發(fā)展方面等。將來我們會看到網(wǎng)聯(lián)交通信號燈、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、智能城市和智能工廠等。金融網(wǎng)絡(luò)、能源網(wǎng)絡(luò)乃至交通安全網(wǎng)絡(luò)都將依賴于移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。諾基亞期待能夠在這一環(huán)境中與中國客戶及產(chǎn)業(yè)共同成長，這其中需要一個(gè)運(yùn)作良好的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可生態(tài)系統(tǒng)。

在此，我想再次重申我的第一個(gè)觀點(diǎn)：FRAND條件下的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可運(yùn)作良好，并能夠帶來巨大的經(jīng)濟(jì)和社會效益。

二、SEP許可的真正障礙是反向劫持

有觀點(diǎn)認(rèn)為，由于訴訟有時(shí)是必要的，因此FRAND許可制度就被破壞了。但顯而易見這并不是正確的。

對于諾基亞而言，訴訟始終是最后不得已的手段，而且訴訟數(shù)量比人們可能意識到的要少得多。大多數(shù)專利許可協(xié)議都是以友好談判的方式達(dá)成的。自2017年以來，諾基亞已經(jīng)達(dá)成或延長了200多項(xiàng)許可，包括與華為和小米等企業(yè)友好的達(dá)成許可。在已達(dá)成的專利許可中，諾基亞僅發(fā)起了6次訴訟活動(dòng)。這意味著僅有不到3%或少于三十分之一的協(xié)議經(jīng)歷了訴訟。這是一個(gè)很小的比例。

當(dāng)然，訴訟有時(shí)是應(yīng)對那些選擇不按國際既定和公認(rèn)規(guī)則行事的主體的唯一辦法。

有些公司堅(jiān)持不接受許可，不想為使用其他公司的發(fā)明付出合理的費(fèi)用。這“扭曲”了市場秩序，使尊重知識產(chǎn)權(quán)的善意的實(shí)施者處于競爭劣勢，并剝奪了創(chuàng)新者開發(fā)下一代技術(shù)所需的補(bǔ)償，從而使整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)受到破壞。

問題的核心是，開放標(biāo)準(zhǔn)意味著實(shí)施者可以在沒有許可的情況下使用標(biāo)準(zhǔn)必要專利。一些實(shí)施者采用各種策略以故意逃避或推遲支付使用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的費(fèi)用。他們知道訴訟是昂貴和耗時(shí)的，所以試圖盡可能長時(shí)間地逃避支付技術(shù)許可費(fèi)用。從過去十年在中國從事許可工作的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)中，我發(fā)現(xiàn)如今潛在被許可人已很少使用這些策略。

然而，在近期全球法院的判例中，單獨(dú)或互相協(xié)調(diào)的反向劫持都有據(jù)可查。正如我此前所講，我對這種事情的發(fā)生深表遺憾。由于創(chuàng)新者持續(xù)為開放標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)的動(dòng)力被削弱，從而徹底破壞創(chuàng)新者對未來技術(shù)的投資，繼而傷害到市場競爭并且令消費(fèi)產(chǎn)品無法變得更好。

以諾基亞與OPPO正在進(jìn)行的糾紛為例。諾基亞和OPPO有一份專利許可協(xié)議，在2021年6月底到期。根據(jù)這項(xiàng)以友好的方式達(dá)成的許可協(xié)議，OPPO應(yīng)當(dāng)為使用諾基亞的技術(shù)向諾基亞付費(fèi)。這包括例如諾基亞為開放式蜂窩連接標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)的技術(shù)等某些基于標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)，如果沒有這些技術(shù)，OPPO的智能手機(jī)就無法使用。

在續(xù)簽許可協(xié)議時(shí)，OPPO拒絕了諾基亞公平合理的報(bào)價(jià)，堅(jiān)持認(rèn)為他們應(yīng)比友商支付更少的費(fèi)用。我們不能提供僅對某家公司有利的優(yōu)惠價(jià)格，這會形成反競爭優(yōu)勢，改變市場秩序。

事實(shí)非常明顯，OPPO新專利許可的總成本應(yīng)顯著高于其2018年簽署的上一份協(xié)議，因?yàn)樽?018年來，OPPO的全球銷售額大幅增長，而且之前的協(xié)議中并不包括5G專利的許可。

當(dāng)諾基亞發(fā)現(xiàn)OPPO不愿意直接接受合理?xiàng)l款時(shí)，諾基亞就提出進(jìn)行獨(dú)立和中立的仲裁。遺憾的是，OPPO沒有接受諾基亞的仲裁提議，最終諾基亞只能在一些國家地區(qū)提起訴訟，以保護(hù)我們的發(fā)明與其他被許可人的利益。

我們很欣慰地看到法院在看待這一問題上和我們持有大體一致的觀點(diǎn)。在去年最先的判決中，慕尼黑和曼海姆的法院認(rèn)為OPPO在其智能手機(jī)中使用了諾基亞的技術(shù)，總共侵犯了諾基亞六項(xiàng)專利，而諾基亞的行為是公平的。

法院在判決中確認(rèn)了OPPO是非善意的且不愿意同意許可，并想盡辦法拖延許可協(xié)議的達(dá)成。

遺憾的是，OPPO并未遵守德國法院的判決和既定的國際規(guī)則，而是宣布了其退出德國市場的消息。后來OPPO因未能真正遵守禁令、仍在德國銷售產(chǎn)品而被法院罰款。

從那時(shí)起，英國、荷蘭、巴西以及印度的法院也做出了有利于諾基亞的判決。但OPPO仍然拒絕考慮接受公平條件的許可。

在這段時(shí)間長達(dá)2年的時(shí)間內(nèi)，OPPO繼續(xù)銷售著他們的設(shè)備，繼續(xù)使用諾基亞的技術(shù)，但未支付任何專利費(fèi)，從而獲得了比其他遵守規(guī)則，支付專利費(fèi)的中國和海外友商更不公平、違反競爭規(guī)則的優(yōu)勢。

這樣的情況是非常遺憾的，同時(shí)也說明了專利許可制度中存在的主要問題，即某些公司從反向劫持中不公平地獲益。

三、仲裁是解決全球FRAND糾紛的有效工具

正如我方才所說，絕大多數(shù)的許可協(xié)議都是友好地達(dá)成的，訴訟只是例外而不是常規(guī)，且對于任何的善意談判的被許可人是不需要的。若善意的許可人和被許可人雙方都有意愿簽署獲得FRAND許可，但只是價(jià)格無法達(dá)成一致的情況下，我們相信獨(dú)立的、具有法律約束力的仲裁是最好的解決方案。

諾基亞對如何以公平和中立的方式做到以仲裁解決FRAND糾紛設(shè)計(jì)了一個(gè)藍(lán)圖。諾基亞的建議是，任何仲裁都應(yīng)遵循《國際商會仲裁規(guī)則》（International Chamber of Commerce’s Rules of Arbitration）。

我們認(rèn)為應(yīng)成立一個(gè)由三名仲裁員組成的小組。每一方提名一位仲裁員，兩方共同提名的仲裁員或國際商會提名的第三名仲裁員作為小組的主席。

三位仲裁員都不應(yīng)該是來自兩家公司本國的公民，最理想的方式是在一個(gè)中立的地點(diǎn)進(jìn)行仲裁。

仲裁小組應(yīng)在小組成立后不超過十八個(gè)月的時(shí)間內(nèi)作出裁決。

我們相信，仲裁是解決全球FRAND糾紛和解決任何管轄權(quán)問題的更佳的選項(xiàng)。一方面，實(shí)施人無需承擔(dān)禁令的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，許可人則可根據(jù)小組聽取雙方論點(diǎn)、理由和證據(jù)后的決定，獲得相應(yīng)的FRAND許可費(fèi)。

這就呼應(yīng)了第三個(gè)主題的重點(diǎn)，即有效的爭端解決模式是存在的。最后我將對本次發(fā)言進(jìn)行簡要的總結(jié)。

FRAND條款下實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的做法非常有效，并將帶來巨大的經(jīng)濟(jì)和社會效益。它使諾基亞等公司能夠繼續(xù)投資于創(chuàng)新，同時(shí)也使新市場參與主體能夠快速進(jìn)入市場。FRAND許可的真正問題是“非善意的標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施者的反向劫持”。與訴訟相比，獨(dú)立的、具有法律約束力的仲裁是解決全球FRAND糾紛的更好方式。

（原標(biāo)題：諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren：FRAND原則許可切實(shí)可行）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren：FRAND原則許可切實(shí)可行（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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