諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren：FRAND原則許可切實(shí)可行

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“在GIPC 2023全球通信知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)大會(huì)上，諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren從三方面詳細(xì)論證了《FRAND原則許可切實(shí)可行》?！?br/>

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近日，在由IPR Daily及IPR Daily GLOBAL主辦的GIPC 2023全球通信知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)大會(huì)上，諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren從基于FRAND原則的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可、標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的真正問(wèn)題以及仲裁解決全球FRAND糾紛三方面詳細(xì)論證了《FRAND原則許可切實(shí)可行》。

諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren

以下為演講實(shí)錄：

很榮幸我能夠站在這里與在場(chǎng)的朋友們，探討關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standard Essential Patent，SEP）和公平、合理、非歧視原則（FRAND）許可的重要議題。接下來(lái)，我將從以下三個(gè)方面闡述：

第一，基于FRAND原則的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可運(yùn)作良好，并帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

第二，SEP許可的真正問(wèn)題是由“非善意被許可人” 的反向劫持產(chǎn)生的。

第三，仲裁是解決全球FRAND糾紛的有效工具。

首先，我將簡(jiǎn)要介紹我就職將近20年的公司——諾基亞。30多年來(lái)，諾基亞幾乎定義了所有移動(dòng)設(shè)備中使用的基礎(chǔ)技術(shù)，并在標(biāo)準(zhǔn)制定方面發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用，將諾基亞的許多技術(shù)貢獻(xiàn)給了開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)。

自2000年以來(lái)，諾基亞在研發(fā)方面的投資超過(guò)1400億歐元。因此，諾基亞擁有世界上最強(qiáng)大的互聯(lián)技術(shù)專利組合之一，擁有約2萬(wàn)個(gè)專利族，其中包括超過(guò)5500個(gè)已聲明的5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利族。

諾基亞支持在公平、合理和非歧視的條件下對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行許可。基于FRAND原則下許可獲得的回報(bào)使得諾基亞能夠繼續(xù)將蜂窩通信和多媒體技術(shù)貢獻(xiàn)給開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)，從而使得其他公司可以獲得許可并使用這些技術(shù)，而不需要自己承擔(dān)在標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)方面再進(jìn)行大量投資的風(fēng)險(xiǎn)。這使專利實(shí)施者能夠?qū)⑺麄兊难邪l(fā)費(fèi)用投入到其他地方，推動(dòng)進(jìn)一步的創(chuàng)新并為消費(fèi)者開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)。

眾所周知，這類投資和補(bǔ)償制度對(duì)于蜂窩通信產(chǎn)業(yè)至關(guān)重要。它使諾基亞等公司能夠持續(xù)投入創(chuàng)新，同時(shí)促進(jìn)眾多移動(dòng)設(shè)備制造商快速進(jìn)入市場(chǎng)。

能夠讓補(bǔ)償制度發(fā)揮作用并在長(zhǎng)期內(nèi)可持續(xù)發(fā)展的重點(diǎn)在于，專利持有者必須得到使用其專利技術(shù)卻不投資于該開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的使用者的補(bǔ)償。

在諾基亞的專利許可中，我們致力于尋求使用我們發(fā)明的公平補(bǔ)償。由此，我們可以將許可收入和額外的資源再投資于下一代新發(fā)明。這是一個(gè)良性循環(huán)，一個(gè)多年來(lái)一直在轉(zhuǎn)動(dòng)的“車輪”，將持續(xù)為創(chuàng)新提供動(dòng)力并造福全球消費(fèi)者。

補(bǔ)償制度行之有效且備受認(rèn)可。目前，諾基亞已經(jīng)與超過(guò)兩百個(gè)被許可人達(dá)成許可協(xié)議，這其中包括大多數(shù)智能手機(jī)供應(yīng)商。今年，全球最大的兩家手機(jī)供應(yīng)商均與我們續(xù)簽了專利許可協(xié)議：6月，我們與蘋果公司簽訂了新的長(zhǎng)期專利交叉許可協(xié)議。同時(shí)，我們于今年1月宣布續(xù)簽與三星的專利協(xié)議。

除手機(jī)供應(yīng)商外，我們也與聯(lián)想等頭部的消費(fèi)電子公司和國(guó)外主要汽車廠商達(dá)成許可協(xié)議。

不過(guò)，我們尚未與所有實(shí)施者達(dá)成許可協(xié)議。例如，我們最近開(kāi)始與中國(guó)的汽車企業(yè)開(kāi)始接觸溝通。這些溝通仍在初期階段。根據(jù)我的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，絕大部分中國(guó)企業(yè)都遵守既有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可規(guī)則，也愿意尊重諾基亞的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我們希望這一共識(shí)能在汽車行業(yè)延續(xù)，使諾基亞能夠繼續(xù)投資于相關(guān)技術(shù)并改善車輛聯(lián)網(wǎng)技術(shù)。相比于為消費(fèi)者和汽車制造商提供的價(jià)值，我們收取的費(fèi)用也非常合理適中。

汽車制造商通常會(huì)通過(guò)網(wǎng)聯(lián)技術(shù)帶來(lái)的更好的安全性、信息和娛樂(lè)功能來(lái)滿足消費(fèi)者對(duì)網(wǎng)聯(lián)的需求，同時(shí)汽車制造商也會(huì)收取額外的費(fèi)用。

最后，諾基亞既是標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的創(chuàng)新者，也是標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的實(shí)施者，因此我們支持對(duì)SEP許可采取一種平衡的方法，既激勵(lì)發(fā)明者，又為別的公司創(chuàng)新的實(shí)施者提供可預(yù)測(cè)性。

下面，我將詳細(xì)介紹今天的三個(gè)主題。

一、FRAND原則下的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可運(yùn)作良好

如果沒(méi)有全球標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可，就沒(méi)有智能手機(jī)、4G或5G網(wǎng)絡(luò)、在線視頻等。

如果沒(méi)有按照 FRAND 條款獲得標(biāo)準(zhǔn)必要技術(shù)的許可，新公司要進(jìn)入智能手機(jī)市場(chǎng)將會(huì)變得困難許多，甚至不可能進(jìn)入。

正因?yàn)橛羞@樣的開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)和FRAND許可的適用，使得大量廠商能夠通過(guò)與世界各地的蜂窩網(wǎng)絡(luò)兼容的設(shè)備進(jìn)入市場(chǎng)，而不必自己對(duì)支持這些設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行的全球標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行大量投資。

標(biāo)準(zhǔn)化之所以能夠發(fā)揮作用，是因?yàn)槿缰Z基亞這樣的創(chuàng)新者在他們獲得基于FRAND前提下的專利許可費(fèi)的基礎(chǔ)上提供技術(shù)。如果這個(gè)基本理念被打破，那么其中的風(fēng)險(xiǎn)不僅會(huì)涉及研發(fā)投資，還會(huì)影響參與開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)的能力和動(dòng)力。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利看似很常見(jiàn)，但這實(shí)際上是一種富有創(chuàng)新性的合作創(chuàng)新模式，在許多其他行業(yè)中并不常見(jiàn)。如果沒(méi)有一個(gè)平衡的系統(tǒng)，讓創(chuàng)新者為其所發(fā)明的技術(shù)使用而獲得相應(yīng)公平的回報(bào)，技術(shù)創(chuàng)新將很難延續(xù)。

當(dāng)中國(guó)企業(yè)持有的SEP數(shù)量不斷增長(zhǎng)、萬(wàn)物愈發(fā)互聯(lián)時(shí)，基于FRAND框架的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可對(duì)于中國(guó)的許可人和被許可人都更加重要。

蜂窩技術(shù)的重要性絲毫未減。該技術(shù)將在多個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮關(guān)鍵作用，比如氣候變化等重大挑戰(zhàn)的應(yīng)對(duì)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生產(chǎn)力的推動(dòng)、數(shù)字學(xué)習(xí)和數(shù)字醫(yī)療的發(fā)展方面等。將來(lái)我們會(huì)看到網(wǎng)聯(lián)交通信號(hào)燈、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、智能城市和智能工廠等。金融網(wǎng)絡(luò)、能源網(wǎng)絡(luò)乃至交通安全網(wǎng)絡(luò)都將依賴于移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。諾基亞期待能夠在這一環(huán)境中與中國(guó)客戶及產(chǎn)業(yè)共同成長(zhǎng)，這其中需要一個(gè)運(yùn)作良好的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可生態(tài)系統(tǒng)。

在此，我想再次重申我的第一個(gè)觀點(diǎn)：FRAND條件下的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可運(yùn)作良好，并能夠帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

二、SEP許可的真正障礙是反向劫持

有觀點(diǎn)認(rèn)為，由于訴訟有時(shí)是必要的，因此FRAND許可制度就被破壞了。但顯而易見(jiàn)這并不是正確的。

對(duì)于諾基亞而言，訴訟始終是最后不得已的手段，而且訴訟數(shù)量比人們可能意識(shí)到的要少得多。大多數(shù)專利許可協(xié)議都是以友好談判的方式達(dá)成的。自2017年以來(lái)，諾基亞已經(jīng)達(dá)成或延長(zhǎng)了200多項(xiàng)許可，包括與華為和小米等企業(yè)友好的達(dá)成許可。在已達(dá)成的專利許可中，諾基亞僅發(fā)起了6次訴訟活動(dòng)。這意味著僅有不到3%或少于三十分之一的協(xié)議經(jīng)歷了訴訟。這是一個(gè)很小的比例。

當(dāng)然，訴訟有時(shí)是應(yīng)對(duì)那些選擇不按國(guó)際既定和公認(rèn)規(guī)則行事的主體的唯一辦法。

有些公司堅(jiān)持不接受許可，不想為使用其他公司的發(fā)明付出合理的費(fèi)用。這“扭曲”了市場(chǎng)秩序，使尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的善意的實(shí)施者處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，并剝奪了創(chuàng)新者開(kāi)發(fā)下一代技術(shù)所需的補(bǔ)償，從而使整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)受到破壞。

問(wèn)題的核心是，開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)意味著實(shí)施者可以在沒(méi)有許可的情況下使用標(biāo)準(zhǔn)必要專利。一些實(shí)施者采用各種策略以故意逃避或推遲支付使用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的費(fèi)用。他們知道訴訟是昂貴和耗時(shí)的，所以試圖盡可能長(zhǎng)時(shí)間地逃避支付技術(shù)許可費(fèi)用。從過(guò)去十年在中國(guó)從事許可工作的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)中，我發(fā)現(xiàn)如今潛在被許可人已很少使用這些策略。

然而，在近期全球法院的判例中，單獨(dú)或互相協(xié)調(diào)的反向劫持都有據(jù)可查。正如我此前所講，我對(duì)這種事情的發(fā)生深表遺憾。由于創(chuàng)新者持續(xù)為開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)的動(dòng)力被削弱，從而徹底破壞創(chuàng)新者對(duì)未來(lái)技術(shù)的投資，繼而傷害到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并且令消費(fèi)產(chǎn)品無(wú)法變得更好。

以諾基亞與OPPO正在進(jìn)行的糾紛為例。諾基亞和OPPO有一份專利許可協(xié)議，在2021年6月底到期。根據(jù)這項(xiàng)以友好的方式達(dá)成的許可協(xié)議，OPPO應(yīng)當(dāng)為使用諾基亞的技術(shù)向諾基亞付費(fèi)。這包括例如諾基亞為開(kāi)放式蜂窩連接標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)的技術(shù)等某些基于標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)，如果沒(méi)有這些技術(shù)，OPPO的智能手機(jī)就無(wú)法使用。

在續(xù)簽許可協(xié)議時(shí)，OPPO拒絕了諾基亞公平合理的報(bào)價(jià)，堅(jiān)持認(rèn)為他們應(yīng)比友商支付更少的費(fèi)用。我們不能提供僅對(duì)某家公司有利的優(yōu)惠價(jià)格，這會(huì)形成反競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，改變市場(chǎng)秩序。

事實(shí)非常明顯，OPPO新專利許可的總成本應(yīng)顯著高于其2018年簽署的上一份協(xié)議，因?yàn)樽?018年來(lái)，OPPO的全球銷售額大幅增長(zhǎng)，而且之前的協(xié)議中并不包括5G專利的許可。

當(dāng)諾基亞發(fā)現(xiàn)OPPO不愿意直接接受合理?xiàng)l款時(shí)，諾基亞就提出進(jìn)行獨(dú)立和中立的仲裁。遺憾的是，OPPO沒(méi)有接受諾基亞的仲裁提議，最終諾基亞只能在一些國(guó)家地區(qū)提起訴訟，以保護(hù)我們的發(fā)明與其他被許可人的利益。

我們很欣慰地看到法院在看待這一問(wèn)題上和我們持有大體一致的觀點(diǎn)。在去年最先的判決中，慕尼黑和曼海姆的法院認(rèn)為OPPO在其智能手機(jī)中使用了諾基亞的技術(shù)，總共侵犯了諾基亞六項(xiàng)專利，而諾基亞的行為是公平的。

法院在判決中確認(rèn)了OPPO是非善意的且不愿意同意許可，并想盡辦法拖延許可協(xié)議的達(dá)成。

遺憾的是，OPPO并未遵守德國(guó)法院的判決和既定的國(guó)際規(guī)則，而是宣布了其退出德國(guó)市場(chǎng)的消息。后來(lái)OPPO因未能真正遵守禁令、仍在德國(guó)銷售產(chǎn)品而被法院罰款。

從那時(shí)起，英國(guó)、荷蘭、巴西以及印度的法院也做出了有利于諾基亞的判決。但OPPO仍然拒絕考慮接受公平條件的許可。

在這段時(shí)間長(zhǎng)達(dá)2年的時(shí)間內(nèi)，OPPO繼續(xù)銷售著他們的設(shè)備，繼續(xù)使用諾基亞的技術(shù)，但未支付任何專利費(fèi)，從而獲得了比其他遵守規(guī)則，支付專利費(fèi)的中國(guó)和海外友商更不公平、違反競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的優(yōu)勢(shì)。

這樣的情況是非常遺憾的，同時(shí)也說(shuō)明了專利許可制度中存在的主要問(wèn)題，即某些公司從反向劫持中不公平地獲益。

三、仲裁是解決全球FRAND糾紛的有效工具

正如我方才所說(shuō)，絕大多數(shù)的許可協(xié)議都是友好地達(dá)成的，訴訟只是例外而不是常規(guī)，且對(duì)于任何的善意談判的被許可人是不需要的。若善意的許可人和被許可人雙方都有意愿簽署獲得FRAND許可，但只是價(jià)格無(wú)法達(dá)成一致的情況下，我們相信獨(dú)立的、具有法律約束力的仲裁是最好的解決方案。

諾基亞對(duì)如何以公平和中立的方式做到以仲裁解決FRAND糾紛設(shè)計(jì)了一個(gè)藍(lán)圖。諾基亞的建議是，任何仲裁都應(yīng)遵循《國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則》（International Chamber of Commerce’s Rules of Arbitration）。

我們認(rèn)為應(yīng)成立一個(gè)由三名仲裁員組成的小組。每一方提名一位仲裁員，兩方共同提名的仲裁員或國(guó)際商會(huì)提名的第三名仲裁員作為小組的主席。

三位仲裁員都不應(yīng)該是來(lái)自兩家公司本國(guó)的公民，最理想的方式是在一個(gè)中立的地點(diǎn)進(jìn)行仲裁。

仲裁小組應(yīng)在小組成立后不超過(guò)十八個(gè)月的時(shí)間內(nèi)作出裁決。

我們相信，仲裁是解決全球FRAND糾紛和解決任何管轄權(quán)問(wèn)題的更佳的選項(xiàng)。一方面，實(shí)施人無(wú)需承擔(dān)禁令的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，許可人則可根據(jù)小組聽(tīng)取雙方論點(diǎn)、理由和證據(jù)后的決定，獲得相應(yīng)的FRAND許可費(fèi)。

這就呼應(yīng)了第三個(gè)主題的重點(diǎn)，即有效的爭(zhēng)端解決模式是存在的。最后我將對(duì)本次發(fā)言進(jìn)行簡(jiǎn)要的總結(jié)。

FRAND條款下實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的做法非常有效，并將帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。它使諾基亞等公司能夠繼續(xù)投資于創(chuàng)新，同時(shí)也使新市場(chǎng)參與主體能夠快速進(jìn)入市場(chǎng)。FRAND許可的真正問(wèn)題是“非善意的標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施者的反向劫持”。與訴訟相比，獨(dú)立的、具有法律約束力的仲裁是解決全球FRAND糾紛的更好方式。

（原標(biāo)題：諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren：FRAND原則許可切實(shí)可行）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

編輯：IPRdaily趙甄          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：諾基亞全球許可副總裁Patrik Hammaren：FRAND原則許可切實(shí)可行（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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