淺議《Countering Chinese Espionage Reporting Act》法案對(duì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的影響

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“2023年11月02日，美國國會(huì)議員斯科特·菲茨杰拉德（Scott Fitzgerald）提出一項(xiàng)所謂的《Countering Chinese Espionage Reporting Act》法案，要求對(duì)我國所謂的‘盜竊美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)’采取反制措施。那么，這么一項(xiàng)備受各國爭(zhēng)議的法案，真的能夠落地實(shí)施嗎？”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律師事務(wù)所

中國和美國作為兩個(gè)全球性大國，中美關(guān)系無疑是21世紀(jì)最重要的雙邊關(guān)系。自2017年開始，美國接連挑起貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)和金融戰(zhàn)，中美關(guān)系逐漸出現(xiàn)下行趨勢(shì)。華為作為中美科技戰(zhàn)中的代表性企業(yè)，在科技戰(zhàn)中受到美國全方位的制裁，華為突破芯片封鎖為國內(nèi)企業(yè)打了一劑強(qiáng)心針。

在此背景下，2023年11月02日，美國國會(huì)議員斯科特·菲茨杰拉德（Scott Fitzgerald）提出一項(xiàng)所謂的《Countering Chinese Espionage Reporting Act》法案，要求對(duì)我國所謂的“盜竊美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)”采取反制措施。該所謂的法案在眾議院司法委員會(huì)上獲得一致通過，一石激起千層浪，中美科技戰(zhàn)出現(xiàn)了向知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域蔓延的勢(shì)頭。此次，有人擔(dān)心華為在美專利持有量在兩萬件以上，該法案會(huì)給華為帶來新的挑戰(zhàn)，使得華為的兩萬件專利可能化為烏有。那么，這么一項(xiàng)備受各國爭(zhēng)議的法案，真的能夠落地實(shí)施嗎？筆者認(rèn)為，此次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的角逐，可能出現(xiàn)以下幾種局面：

第一種，可能出現(xiàn)的局面是“不打”。美國作為科技強(qiáng)國，其國內(nèi)企業(yè)持有的專利數(shù)量自然不是少數(shù)，截止2021年美國有效專利數(shù)量為330萬件，其中的高價(jià)值發(fā)明專利比例較高。并且，即使是在貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)期間，美國談判時(shí)也是經(jīng)常提及我國應(yīng)該進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，因?yàn)閷＠M(fèi)是美國貿(mào)易順差的重要一點(diǎn)?？梢姡R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不是中國企業(yè)的特殊需要，美國企業(yè)不僅需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而且這一需求并不弱于我國企業(yè)。

因此，在這種情況下，美國企業(yè)勢(shì)必會(huì)想方設(shè)法阻攔法案的真正落地，維護(hù)自己的專利霸權(quán)，這樣一來，該法案對(duì)我國企業(yè)和專利領(lǐng)域不會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響，我國自然也不需要實(shí)施相關(guān)措施。

第二種，可能出現(xiàn)的局面是“小打”。美國實(shí)施所謂法案，并公布制裁名單，對(duì)制裁名單上的幾家到幾十家我國企業(yè)進(jìn)行小范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制裁，比如強(qiáng)制無效上述企業(yè)在美國的專利、強(qiáng)制要求退還收取的專利費(fèi)、強(qiáng)制退出美國市場(chǎng)以及附加其他方面的制裁等等。這種情況對(duì)我國企業(yè)和專利領(lǐng)域會(huì)產(chǎn)生一定負(fù)面影響，但是筆者認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)整體可控。

一方面，有著全球布局的國內(nèi)高科技企業(yè)，可能會(huì)選擇技術(shù)保密，拒絕公開高新前沿技術(shù)，不再申請(qǐng)國內(nèi)專利和PCT專利等，這些大公司一般是與高水平、大規(guī)模的代理機(jī)構(gòu)合作，這樣勢(shì)必對(duì)這些代理機(jī)構(gòu)的專利業(yè)務(wù)（尤其是PCT專利業(yè)務(wù)）產(chǎn)生一定影響，但是被制裁的國內(nèi)企業(yè)不會(huì)坐以待斃，國內(nèi)企業(yè)可以選擇將被美國無效的現(xiàn)有PCT專利申請(qǐng)進(jìn)入其他國家，開拓新市場(chǎng)，收回投資成本。

另一方面，對(duì)于沒有海外布局需要、只深耕國內(nèi)市場(chǎng)的企業(yè)來說，不排除會(huì)持觀望態(tài)度暫時(shí)不進(jìn)行專利申請(qǐng)，但是中長期來看，國內(nèi)專利制度仍然穩(wěn)定存在，為了避免失去國內(nèi)市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)，在國內(nèi)取得法律保護(hù)，這種企業(yè)仍然是會(huì)選擇申請(qǐng)專利的，因此這種企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)較小，相關(guān)的專利業(yè)務(wù)影響不大。

當(dāng)然，在這種情況下，筆者預(yù)期我國會(huì)采取對(duì)等制裁措施，對(duì)美國的特定企業(yè)實(shí)施精準(zhǔn)回?fù)?，比如同領(lǐng)域、同規(guī)模的美國科技公司，亦或者對(duì)美國政客的“金主”公司進(jìn)行專利無效和市場(chǎng)禁入等。這時(shí)，在上述領(lǐng)域的一些專利壁壘會(huì)被打破，國內(nèi)企業(yè)可以在國內(nèi)市場(chǎng)實(shí)施相關(guān)的美國被無效的專利，對(duì)企業(yè)技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有一定的帶動(dòng)作用，進(jìn)而長期來看對(duì)我國企業(yè)和專利業(yè)務(wù)還會(huì)產(chǎn)生一定積極作用。

第三種，可能出現(xiàn)的局面就是“大打”。隨著專利制裁規(guī)模不斷擴(kuò)大，中美互相不再承認(rèn)對(duì)方的所有專利，專利在對(duì)方境內(nèi)全面無效，這也是國內(nèi)企業(yè)和專利行業(yè)人員的擔(dān)心，許多人對(duì)這種情況的出現(xiàn)持悲觀態(tài)度，國內(nèi)企業(yè)認(rèn)為技術(shù)不能得到保護(hù)，投資科研的積極性下降，專利行業(yè)人員不免有失業(yè)的擔(dān)心。對(duì)此，筆者認(rèn)為這種情況出現(xiàn)的概率極小，并且即使“大打”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域也不一定不被需要。

首先，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中美互相無效專利，企業(yè)為了技術(shù)保密，防止辛苦研發(fā)的技術(shù)被對(duì)手白白使用，企業(yè)就會(huì)不再申請(qǐng)專利。對(duì)此，筆者持有不同意見。專利保護(hù)制度是一個(gè)以專利法等法律法規(guī)為基礎(chǔ)，以科技創(chuàng)新為動(dòng)力的有機(jī)體。我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到當(dāng)前規(guī)模和階段，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)已經(jīng)是必然要走的一步。如果出現(xiàn)“大打”的情況，現(xiàn)行專利制度下，無論是高科技企業(yè)還是普通企業(yè)，他們?nèi)匀挥袆?dòng)機(jī)申請(qǐng)專利，因?yàn)橄啾扔谑ニ惺袌?chǎng)的主動(dòng)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，這些企業(yè)是可以放棄美國市場(chǎng)的，然后在國內(nèi)市場(chǎng)和其他國家的廣袤市場(chǎng)中深耕，爭(zhēng)取法律主動(dòng)權(quán)。即使美國企業(yè)采用中國專利生產(chǎn)產(chǎn)品，但是可以預(yù)期，該產(chǎn)品僅可以在美國國內(nèi)銷售，一旦出口到我國或者其他國家，就要受到我國或相關(guān)國家的法律制裁，產(chǎn)品沒有市場(chǎng)企業(yè)就會(huì)失去生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，這樣對(duì)我國企業(yè)的全面影響也就無從談起，風(fēng)險(xiǎn)依然可控。

其次，還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中美互相不承認(rèn)專利有效，我國現(xiàn)有公開的專利相當(dāng)于廢紙一張，企業(yè)的前期投入化為烏有，企業(yè)會(huì)迎來“倒閉潮”。對(duì)此，筆者還是持有不同意見。針對(duì)這一觀點(diǎn)，我們可以分兩方面進(jìn)行討論：一方面是國內(nèi)申請(qǐng)，需要注意的是國內(nèi)專利制度并不是美國可以決定的，國內(nèi)專利制度是會(huì)長期穩(wěn)定存在的，在國內(nèi)這些專利仍然會(huì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律對(duì)其進(jìn)行保護(hù)，企業(yè)是可以在國內(nèi)市場(chǎng)收回前期投入和取得利潤，所以，現(xiàn)有專利的國內(nèi)價(jià)值不會(huì)消失；另一方面是PCT專利申請(qǐng)，企業(yè)申請(qǐng)PCT專利雖然有相當(dāng)比例是為了進(jìn)入美國獲得專利權(quán)，但是還有相當(dāng)比例的PCT申請(qǐng)并不進(jìn)入美國，比如進(jìn)入日本、德國、韓國和南非等諸多國家，這些PCT專利在上述國家仍然可以獲得法律保護(hù)，企業(yè)仍然可以在上述國家投資建廠，生產(chǎn)、銷售相關(guān)產(chǎn)品或收取專利許可費(fèi)，從而收回投資成本并賺取利潤，所以，現(xiàn)有專利的國際價(jià)值也不會(huì)完全消失。

當(dāng)然，對(duì)于“大打”的情況，筆者認(rèn)為我國也會(huì)推出針對(duì)性制裁措施。比如，可以對(duì)美國的專利不再進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，國內(nèi)企業(yè)可以對(duì)美國的專利和非專利技術(shù)自由實(shí)施，這對(duì)國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)短期內(nèi)會(huì)帶來良好的促進(jìn)作用，國內(nèi)企業(yè)可以不受技術(shù)壁壘的約束使用相關(guān)技術(shù)，在使用的過程中可以深入了解產(chǎn)品、工藝和設(shè)備等的不足，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步創(chuàng)新改進(jìn)，這樣既回?fù)袅嗣绹奶翎?，又有利于國?nèi)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

綜上所述，無論是何種局面的出現(xiàn)，國內(nèi)科技企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)是可控的，企業(yè)申請(qǐng)專利的必要性，長期來看是毋庸置疑的，我國科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展勢(shì)頭是穩(wěn)健的。

（原標(biāo)題：淺議《Countering Chinese Espionage Reporting Act》法案的影響）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺議《Countering Chinese Espionage Reporting Act》法案對(duì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的影響（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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