《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》及《專(zhuān)利審查指南》修改詳解（二）：誠(chéng)實(shí)信用原則

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“‘誠(chéng)實(shí)信用原則’是民法的帝王條款，也是人類(lèi)社會(huì)最寶貴的品質(zhì)要求。”

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作者：李乾 北京志霖律師事務(wù)所

在專(zhuān)利法的第四次修改中，立法者首次將民法中的“誠(chéng)實(shí)信用原則”引入專(zhuān)利法，新修改的《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》（下稱(chēng)細(xì)則）第十一條細(xì)化了申請(qǐng)專(zhuān)利環(huán)節(jié)中的“誠(chéng)實(shí)信用原則”，要求專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)基于真實(shí)的發(fā)明創(chuàng)造，不得弄虛作假。該規(guī)定系此次細(xì)則修改新引入的駁回及無(wú)效條款，結(jié)合第五十條、第五十九條及第六十九條的內(nèi)容，“誠(chéng)實(shí)信用原則”的審查將貫穿專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審、無(wú)效宣告整個(gè)程序。另，新細(xì)則第八十八條規(guī)定了開(kāi)放許可中對(duì)于誠(chéng)實(shí)信用原則的審查，第一百條規(guī)定了違反新細(xì)則第十一條及八十八條的行政責(zé)任。由此，新專(zhuān)利法、新細(xì)則及新專(zhuān)利審查指南對(duì)于“誠(chéng)實(shí)信用原則”的適用形成了完整的法律法規(guī)體系，具體如下：

一、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則

新細(xì)則第十一條規(guī)定，申請(qǐng)專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。提出各類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，不得弄虛作假。立法者進(jìn)一步細(xì)化了對(duì)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的規(guī)制。

新細(xì)則第五十條規(guī)定了誠(chéng)實(shí)信用原則在初審中的適用，具體如下：

“（一）發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)是否明顯屬于……本細(xì)則第十一條……的規(guī)定……；
（二）實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)是否明顯屬于……本細(xì)則第十一條的規(guī)定……；
（三）外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)是否明顯屬于……本細(xì)則第十一條……的規(guī)定……?！?/span>

即發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的初步審查中，均增設(shè)了對(duì)細(xì)則第十一條的審查內(nèi)容。

新細(xì)則第五十九條規(guī)定了誠(chéng)實(shí)信用原則在實(shí)審中的適用，具體如下：

“（二）申請(qǐng)不符合……本細(xì)則第十一條……規(guī)定的；”即發(fā)明經(jīng)實(shí)質(zhì)審查予以駁回情形，增設(shè)不符合新細(xì)則第十一條的規(guī)定。

新細(xì)則第六十條規(guī)定了誠(chéng)實(shí)信用原則在專(zhuān)利無(wú)效中的適用，具體如下：“前款所稱(chēng)無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由，是指被授予專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造不符合……本細(xì)則第十一條……規(guī)定的情形……。”即專(zhuān)利無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由，增設(shè)不符合新細(xì)則第十一條的規(guī)定。

新細(xì)則第八十八條規(guī)定了，專(zhuān)利權(quán)人不得通過(guò)提供虛假材料、隱瞞事實(shí)等手段，作出開(kāi)放許可聲明或者在開(kāi)放許可實(shí)施期間獲得專(zhuān)利年費(fèi)減免。

新細(xì)則第一百條進(jìn)一步規(guī)定了違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行政責(zé)任，具體為“申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人違反本細(xì)則第十一條、第八十八條規(guī)定的，由縣級(jí)以上負(fù)責(zé)專(zhuān)利執(zhí)法的部門(mén)予以警告，可以處10萬(wàn)元以下的罰款?！?/p>

二、專(zhuān)利法及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定

“誠(chéng)實(shí)信用原則”是民法的帝王條款，也是人類(lèi)社會(huì)最寶貴的品質(zhì)要求。

修改后的專(zhuān)利法第二十條引入誠(chéng)實(shí)信用原則，即“申請(qǐng)專(zhuān)利和行使專(zhuān)利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。不得濫用專(zhuān)利權(quán)損害公共利益或者他人合法權(quán)益”，立法者希望利用這一條款打擊非正常專(zhuān)利申請(qǐng)或者專(zhuān)利權(quán)濫用行為。

非正常申請(qǐng)違背誠(chéng)實(shí)信用原則，專(zhuān)利申請(qǐng)人弄虛作假、拼湊專(zhuān)利申請(qǐng)的主要目的是利用各級(jí)政府的專(zhuān)利申請(qǐng)資助或者高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策的漏洞，騙取政府的資助、補(bǔ)貼或其他優(yōu)惠待遇。在新細(xì)則規(guī)定行政責(zé)任之前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2017年出臺(tái)《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》，對(duì)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利的行為進(jìn)行規(guī)制。2018年，又聯(lián)合37個(gè)部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，將不正常的專(zhuān)利申請(qǐng)行為列為主要的打擊對(duì)象。不過(guò)，上述《規(guī)定》和《備忘錄》主要從不予減繳專(zhuān)利費(fèi)用、公開(kāi)通報(bào)、不予資助或獎(jiǎng)勵(lì)、追究刑事責(zé)任（騙取資助和獎(jiǎng)勵(lì)）、限制參與某些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格等方面進(jìn)行規(guī)制，而沒(méi)有規(guī)定針對(duì)申請(qǐng)人的直接行政處罰措施。現(xiàn)在，新細(xì)則第一百條填補(bǔ)了這一立法空缺，授權(quán)負(fù)責(zé)專(zhuān)利執(zhí)法的部門(mén)對(duì)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人進(jìn)行警告或罰款。

三、專(zhuān)利審查指南

專(zhuān)利審查指南第二部分第一章第5節(jié)規(guī)定了根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十一條的審查。即對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十一條規(guī)定的審查，適用《規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的規(guī)定》。該規(guī)定第三條規(guī)定了八種非正常申請(qǐng)，（一）所提出的多件專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡(jiǎn)單組合形成的；（二）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)存在編造、偽造、變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類(lèi)似情況的；（三）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成的；（四）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計(jì)常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；（五）申請(qǐng)人無(wú)實(shí)際研發(fā)活動(dòng)提交多件專(zhuān)利申請(qǐng)，且不能作出合理解釋的；（六）將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專(zhuān)利申請(qǐng)惡意分散、先后或者異地提出的；（七）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；（八）違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂專(zhuān)利工作正常秩序的其他非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為。因此，在進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)避免出現(xiàn)非正常申請(qǐng)行為。

專(zhuān)利審查指南第二部分第八章第4.7節(jié)規(guī)定了全面審查，即如果審查員有證據(jù)或充分理由認(rèn)為申請(qǐng)過(guò)程中存在專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十一條規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)予以審查。即在發(fā)明專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)審查中，審查員可以依職權(quán)對(duì)違反誠(chéng)實(shí)信用原則的申請(qǐng)進(jìn)行審查。

專(zhuān)利審查指南第二部分第八章第6.1.2節(jié)規(guī)定了駁回的種類(lèi)，其中，違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為是駁回理由之一。即專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十九條規(guī)定的駁回發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的情形如下：（4）申請(qǐng)專(zhuān)利過(guò)程中違反誠(chéng)實(shí)信用原則，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，弄虛作假的。

（原標(biāo)題：《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》及《專(zhuān)利審查指南》修改詳解<二>：誠(chéng)實(shí)信用原則）

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作者：李乾 北京志霖律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》及《專(zhuān)利審查指南》修改詳解（二）：誠(chéng)實(shí)信用原則（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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