專利三十六計(jì)之暗度陳倉

【小D導(dǎo)讀】

本文以“三十六計(jì)”之第八計(jì)“暗度陳倉”為分析入口，探討將其蘊(yùn)涵的“以明隱暗，以正隱奇”的戰(zhàn)略思維應(yīng)用于專利風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、專利申請(qǐng)和運(yùn)營(yíng)之中，希望能夠幫助我國(guó)企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)能力。

隨著經(jīng)濟(jì)全球一體化的日益加快和深化，制定合理的專利布局戰(zhàn)略已成為企業(yè)進(jìn)一步開展技術(shù)創(chuàng)新、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段?！叭?jì)”抽取兵家理論的精髓，導(dǎo)入道家《易經(jīng)》的大氣，體現(xiàn)儒家的關(guān)懷，兼具法家的嚴(yán)謹(jǐn)，堪稱中華民族戰(zhàn)略運(yùn)籌智慧的代表。如果將“三十六計(jì)”中大道至簡(jiǎn)、易于應(yīng)用的戰(zhàn)術(shù)策略應(yīng)用到企業(yè)專利布局戰(zhàn)略中，對(duì)于后WTO 時(shí)代的我國(guó)企業(yè)在愈來愈激烈的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位有一定的指導(dǎo)作用[1]。

一、計(jì)策解讀

“暗度陳倉”之計(jì)的全稱為“明修棧道，暗度陳倉”，出自《史記· 淮陰侯列傳》，是楚漢戰(zhàn)爭(zhēng)中韓信指揮的著名成功戰(zhàn)例。喻意從正面迷惑敵人，用來掩蓋自己的攻擊路線，而實(shí)際從側(cè)翼進(jìn)行突然襲擊，出奇制勝[2]。

“暗度陳倉”在《三十六計(jì)》中的原文為：“示之以動(dòng)，利其靜而有主，益動(dòng)而巽?！币鉃楣室庀驍橙说哪骋环较蜻M(jìn)行佯攻以吸引敵人的注意力，然后利用敵人已決定在這一路徑上固守的時(shí)機(jī)，悄悄地迂回到另一路徑進(jìn)行偷襲。這就是“易· 益”卦中所說的趁虛而入，出奇制勝。

二、專利運(yùn)用技巧

“暗度陳倉”之計(jì)用在專利戰(zhàn)中的特點(diǎn)是，將真實(shí)的專利意圖隱藏在不令人生疑的專利佯攻背后，通常而言，是將奇特的、特殊的、意料外的、虛擬的專利行為隱藏在常規(guī)的、一般的、不出所料的、真正的專利行為背后，迂回進(jìn)攻，出奇制勝。

“明修棧道，暗度陳倉”之計(jì)應(yīng)用在專利戰(zhàn)中，“明修棧道”表示通過公開的專利佯動(dòng)令對(duì)手放松防備，“暗度陳倉”表示通過隱藏的專利偷襲行為攻其不備。在專利戰(zhàn)中，“明修棧道”的目的是為“暗度陳倉”造勢(shì)， “暗度陳倉”的成功則依賴于“明修棧道”的掩護(hù)，二者的有機(jī)結(jié)合成就了“明修棧道，暗度陳倉”之計(jì)的內(nèi)涵所在?！鞍刀汝悅}”之計(jì)在專利戰(zhàn)中的應(yīng)用技巧體現(xiàn)在進(jìn)攻上分為以明隱暗、以正隱奇和以迂為直3 種情形，在防守時(shí)則要以逸待勞，具體如下所述。

1．“暗度陳倉”之計(jì)在專利進(jìn)攻中的應(yīng)用技巧

（1）以明隱暗，瞞天過海

“暗度陳倉”的前提是“明修棧道”專利佯攻的過程做到位，結(jié)合“聲東擊西”之計(jì)在專利攻防中迷惑對(duì)手，盡量不能讓對(duì)手看出破綻。“暗度陳倉”的過程則要與“瞞天過?！敝?jì)相結(jié)合，通過在專利進(jìn)攻中采取隱跡潛蹤、轉(zhuǎn)移視聽等手段隱藏我方真實(shí)的專利進(jìn)攻目標(biāo)。

“項(xiàng)莊舞劍，意在沛公”，專利佯攻的背后必定暗藏專利偷襲。例如，在專利戰(zhàn)中，以擴(kuò)大公司規(guī)模為幌子的并購(gòu)行為，其真正目的可能是收購(gòu)專利，而收購(gòu)專利的背后也往往隱藏著專利技術(shù)之外的其他目的，如為滿足與專利相關(guān)的企業(yè)資質(zhì)認(rèn)證條件而發(fā)動(dòng)從屬性專利收購(gòu)、為提升與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利抗衡能力而進(jìn)行對(duì)抗性專利收購(gòu)、為保持和強(qiáng)化既有的專利優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行戰(zhàn)略性專利收購(gòu)、為籠絡(luò)專利人才而進(jìn)行挖角性專利收購(gòu)等[3]。再如，專利寡頭主動(dòng)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行專利聯(lián)營(yíng)，真正的意圖則是“上屋抽梯”搶占市場(chǎng)；進(jìn)行基礎(chǔ)專利申請(qǐng)時(shí)采用“潛水艇專利”策略，不提前公開不主動(dòng)實(shí)審，并盡可能地拖延專利審查周期，等利用了其技術(shù)的產(chǎn)品廣泛普及后，再趁火打劫收取專利許可費(fèi)[4]；被告專利侵權(quán)方用主動(dòng)妥協(xié)的方式拉長(zhǎng)談判周期，背后則積極無效對(duì)方專利。

在專利收購(gòu)、專利聯(lián)營(yíng)、專利申請(qǐng)、專利訴訟等專利行為中，無不存在著“暗度陳倉”之計(jì)以明隱暗的用武之地。

（2）以正隱奇，奇正結(jié)合

古人按語說：“奇出于正，無正不能出奇。不明修棧道，則不能暗度陳倉?！盵2]專利戰(zhàn)中的奇正之變，對(duì)應(yīng)“守正”和“出奇”的專利辯證主義原則?！笆卣?是依靠專利研發(fā)實(shí)力和專利儲(chǔ)備，用常規(guī)專利戰(zhàn)的方式正面交鋒；“出奇”是根據(jù)專利戰(zhàn)場(chǎng)形勢(shì)靈活應(yīng)變，用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手意料不到的方法或手段進(jìn)行專利的申請(qǐng)、布局和運(yùn)用，力爭(zhēng)做到出其不意攻其不備。

以專利申請(qǐng)文件的撰寫為例，專利“守正”依賴于專利技術(shù)挖掘，就是對(duì)研發(fā)技術(shù)成果進(jìn)行全面的剖析、整理、拆分和篩選后，確定用于專利申請(qǐng)的技術(shù)點(diǎn)和技術(shù)方案，兼顧專利申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量；而專利“出奇”需要依托于專利申請(qǐng)文件撰寫中的策略和技巧，出奇制勝以計(jì)勝敵。例如，在專利申請(qǐng)文件撰寫過程中可通過“瞞天過?！睂?duì)主題名稱進(jìn)行適當(dāng)延伸，通過“偷梁換柱”對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行合理規(guī)避，通過篩選必要技術(shù)特征對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行分層次保護(hù)，通過對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行專利保護(hù)而對(duì)工藝參數(shù)進(jìn)行技術(shù)保密等撰寫策略，盡量獲得最恰當(dāng)、最寬的保護(hù)范圍[5]。

（3）以迂為直，側(cè)翼包抄

《孫子兵法·軍爭(zhēng)篇》曰：“軍爭(zhēng)之難者，以迂為直，以患為利。”[6] “暗度陳倉”之計(jì)在專利戰(zhàn)術(shù)中最直接的作用體現(xiàn)在正面攻擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局，同時(shí)以迂為直包抄側(cè)翼，具體而言，就是指在企業(yè)全局專利戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，有效地繞過對(duì)手的專利壁壘，后發(fā)而先至，避免急功近利的一種專利運(yùn)用戰(zhàn)術(shù)。

例如，在專利戰(zhàn)中，從整體專利布局著手，通過“農(nóng)村包圍城市”的方式巧妙地從外圍進(jìn)行專利突破，力求通過交叉許可獲得對(duì)核心專利的使用權(quán)；攻擊上下游產(chǎn)業(yè)鏈的專利布局，控制上游供應(yīng)鏈和下游銷售鏈，通過專利策略和市場(chǎng)策略相結(jié)合來實(shí)現(xiàn)以迂為直的專利戰(zhàn)略[7]；在某國(guó)申請(qǐng)專利不是為了占領(lǐng)該國(guó)市場(chǎng)，而是為了利用專利以患為利壓制該國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而保障自己在國(guó)際市場(chǎng)上的壟斷地位；專利回輸戰(zhàn)略更是以迂為直的典范[8]，通過斥資引進(jìn)他人的基礎(chǔ)專利，然后將該專利技術(shù)進(jìn)行消化吸收，二次創(chuàng)新后形成自己的專利技術(shù)，再反輸給基礎(chǔ)專利方，甚至反客為主占領(lǐng)其專利市場(chǎng)。

? ? 2．防御“暗度陳倉”之計(jì)的良計(jì)：以逸待勞

在專利戰(zhàn)中，戰(zhàn)要慎，知要先。防守應(yīng)對(duì)“暗度陳倉”之計(jì)的最好方法是通過專利分析預(yù)警、專利追蹤等手段，及時(shí)準(zhǔn)確地厘清專利技術(shù)現(xiàn)狀和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利信息動(dòng)態(tài)，通過合理配置專利資源和有效利用專利技術(shù)，制定相應(yīng)的專利防御戰(zhàn)略。發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用“暗度陳倉”之計(jì)的前兆后，預(yù)先制定專利應(yīng)對(duì)方案，以逸待勞等在“陳倉”路上[1]，以靜制動(dòng)轉(zhuǎn)而占據(jù)主動(dòng)地位，然后趁機(jī)誘敵深入，使之陷入我方專利包圍圈中，“關(guān)門捉賊”。

三、專利戰(zhàn)應(yīng)用示例

1.“潛水艇專利”：使用“暗度陳倉”之計(jì)的專利申請(qǐng)策略

以技術(shù)方案的公開換取政府公權(quán)力的保護(hù)是專利制度的基本契約，但是有的專利申請(qǐng)人為了滿足其專利戰(zhàn)略的要求盡可能拖延其專利申請(qǐng)的公布時(shí)間，希望其申請(qǐng)晚公開。在非公開狀態(tài)下“潛伏”數(shù)年后突然生效的專利，就是所謂的“潛水艇專利”（submarine patent）[4]。筆者認(rèn)為，“潛水艇專利”其實(shí)是一種“暗度陳倉”的專利申請(qǐng)策略，泛指申請(qǐng)者合理利用規(guī)則，通過反復(fù)修正主觀地推遲專利保護(hù)范圍的最終確定，當(dāng)其他企業(yè)普遍采用其專利技術(shù)時(shí)突然使專利權(quán)成立，起訴對(duì)方的侵權(quán)行為并要求賠償巨額的侵權(quán)費(fèi)。這種做法就是專利申請(qǐng)中的“明修棧道，暗度陳倉”策略。

對(duì)“明修棧道，暗度陳倉”專利申請(qǐng)策略的實(shí)施，筆者總結(jié)為以下幾種情況：

第一，不斷修改權(quán)利要求來改變專利保護(hù)范圍。一些申請(qǐng)人在提交專利申請(qǐng)時(shí)，會(huì)提交一個(gè)保護(hù)范圍很寬的專利申請(qǐng)，然后提交一連串對(duì)權(quán)利要求的修改，并使該申請(qǐng)?zhí)幱谖礇Q的狀態(tài)，申請(qǐng)人有可能會(huì)根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的新產(chǎn)品提交修改內(nèi)容。

第二，申請(qǐng)人合理利用專利申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定來拖延其專利申請(qǐng)的公布時(shí)間。以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)規(guī)定為例，專利申請(qǐng)的公布時(shí)間是在自申請(qǐng)日起18個(gè)月時(shí)或18個(gè)月后，但需要在該申請(qǐng)通過了初步審查的前提下。有些申請(qǐng)人可能會(huì)故意留有需要補(bǔ)正的缺陷，拖著不讓該申請(qǐng)通過初步審查，從而延長(zhǎng)公布時(shí)間。

第三，通過變換常用術(shù)語的表述方式來逃避檢索，從而達(dá)到難為人知的目的。有的申請(qǐng)人在其專利申請(qǐng)文件中，故意采用生僻甚至古怪的名詞和術(shù)語來代替常用的名詞和術(shù)語，甚至對(duì)其進(jìn)行重新定義和命名，從而使得社會(huì)公眾很難檢索到該專利申請(qǐng)，甚至能達(dá)到公開之后仍不為相關(guān)公眾所知的效果。

總之，“暗度陳倉”專利申請(qǐng)策略的顯著特征就是，在專利權(quán)人最終主動(dòng)拋出該專利的技術(shù)方案之前，該專利的信息是難以為相關(guān)公眾所知的。結(jié)果就是，該技術(shù)既申請(qǐng)了專利（專利的要求是充分公開），同時(shí)相關(guān)信息又不為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所輕易獲知。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過自己的研發(fā)獲得了相同的技術(shù)并進(jìn)行生產(chǎn)，專利權(quán)人又可以用該專利權(quán)去限制對(duì)手對(duì)該技術(shù)的使用，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)在法律層面和商業(yè)層面上的雙重保護(hù)效果。這對(duì)專利權(quán)人來說無疑是好處巨大，但對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手甚至整個(gè)行業(yè)都可能會(huì)導(dǎo)致毀滅性的后果。

? ? ?2．使用“暗度陳倉”策略進(jìn)行專利申請(qǐng)的實(shí)例

通信建設(shè)投資巨大。目前通信產(chǎn)業(yè)中最熱門的是未來4G 的LTE 發(fā)展。摩托羅拉公司在LTE 技術(shù)的發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，在EV-DO 向LTE 演進(jìn)以及LTE 在700MHz 頻譜下的運(yùn)轉(zhuǎn)等領(lǐng)域都是先行者。摩托羅拉公司還是中國(guó)移動(dòng)2010 年上海世博會(huì)全球首個(gè)試商用TD-LTE 網(wǎng)絡(luò)的主要解決方案合作伙伴。摩托羅拉公司通過了我國(guó)工信部2.3GHz 的TD-LTE 實(shí)驗(yàn)室全集測(cè)試。但是奇怪的是，在中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫中并沒有發(fā)現(xiàn)2010 年之前摩托羅拉公司有LTE 領(lǐng)域的中國(guó)專利申請(qǐng)。筆者綜合分析摩托羅拉公司全球?qū)＠暾?qǐng)的情況發(fā)現(xiàn)，摩托羅拉公司并不是沒有在中國(guó)申請(qǐng)相關(guān)專利，而是其相關(guān)中國(guó)專利申請(qǐng)尚未公開，其很可能應(yīng)用了“潛水艇專利”策略。

筆者在中國(guó)專利查詢系統(tǒng)中進(jìn)行了詳細(xì)檢索，有所發(fā)現(xiàn)。以摩托羅拉公司“潛水艇專利”中的第一件關(guān)于LTE 多模技術(shù)的中國(guó)專利申請(qǐng)（申請(qǐng)?zhí)枮?00880020732.X，發(fā)明名稱為“用于用戶設(shè)備的技術(shù)間切換的方法和裝備”）為例，在申請(qǐng)?jiān)搶＠倪^程中，摩托羅拉公司除了充分利用優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)的最長(zhǎng)期限、利用文本補(bǔ)正合理拖延公開日期、在期限截止日前才姍姍來遲答復(fù)意見外，還先后兩次提交延長(zhǎng)期限申請(qǐng)。本申請(qǐng)從要求2007 年6 月18 日的優(yōu)先權(quán)直至2014 年5 月29 日被授予專利權(quán)，中間歷經(jīng)7 年時(shí)間的“潛伏”。另外，該專利授權(quán)前后權(quán)利要求書的保護(hù)范圍有較大差異，最后才在保護(hù)范圍中對(duì)核心術(shù)語“互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議多媒體子系統(tǒng)”（IMS）進(jìn)行了限定。在這個(gè)案例中，摩托羅拉公司可以說利用規(guī)則將“潛水艇專利”的“暗度陳倉”的內(nèi)涵用到了極致。此外筆者還發(fā)現(xiàn)，摩托羅拉公司與該專利相關(guān)的同族專利在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)，將同一發(fā)明人的外文名字以不同的中文名字提出，這也有可能是合理運(yùn)用“暗度陳倉”之計(jì)來規(guī)避檢索的一種手段。

3．我國(guó)企業(yè)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)國(guó)外寡頭的“暗度陳倉”專利申請(qǐng)策略

摩托羅拉公司等國(guó)外專利寡頭使用“潛水艇專利” 的“明修棧道，暗度陳倉”做法，在現(xiàn)階段是合理合法、手段非常高明的專利競(jìng)爭(zhēng)策略，其合理利用規(guī)則的做法值得我國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)。那么，我國(guó)企業(yè)對(duì)于國(guó)外寡頭的這種出招應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)？

重視專利信息的檢索、追蹤，建立一個(gè)簡(jiǎn)便、快捷、專業(yè)、全面的專利檢索體系，是我國(guó)企業(yè)有效的應(yīng)對(duì)策略。例如，通過同族專利就可以掌握摩托羅拉公司在我國(guó)進(jìn)行專利布局的專利申請(qǐng)數(shù)量，提前進(jìn)行學(xué)習(xí)、借鑒和應(yīng)對(duì)。同時(shí)，我國(guó)企業(yè)還要加強(qiáng)對(duì)專利信息的分析和利用，通過實(shí)證性的專利信息分析，跟蹤并了解對(duì)手的經(jīng)營(yíng)和技術(shù)動(dòng)向，有針對(duì)性地采取措施。對(duì)于我國(guó)企業(yè)而言，只要自身的專利信息情報(bào)工作到位，國(guó)外寡頭的“潛水艇專利”將不再神秘，也并不可怕。

四、總結(jié)

《孫子兵法》曰：“凡戰(zhàn)者，以正合，以奇勝?！睂＠笆卣睘閷＠俺銎妗薄懊餍迼５馈钡耐瑫r(shí)，也應(yīng)注意虛虛實(shí)實(shí)、虛實(shí)結(jié)合，這才是“暗度陳倉”之計(jì)靈活運(yùn)用的真諦。筆者對(duì)“暗度陳倉”之計(jì)在專利戰(zhàn)中的應(yīng)用進(jìn)行總結(jié)，正是：三十六計(jì)第八計(jì)，專利戰(zhàn)中看虛實(shí)。明修棧道去佯攻，暗度陳倉來真取。以明隱暗是根基，以正隱奇要牢記。以迂為直抄側(cè)翼，以逸待勞能防御。

（作者簡(jiǎn)介：董新蕊，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局機(jī)械發(fā)明審查部輕工機(jī)械處主任科員，從事發(fā)明專利審查、專利分析、專利戰(zhàn)略研究等工作，電子郵箱： dongxinrui@sipo.gov.cn）

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來源：中國(guó)發(fā)明與專利整理：IPRdaily 趙珍網(wǎng)站：www.globalwellnesspartner.com ? IPRdaily小秘書個(gè)人微信號(hào)： 各位D友可添加“IPRdaily”的個(gè)人微信號(hào):?iprdaily2014（驗(yàn)證申請(qǐng)中請(qǐng)說明具體供職機(jī)構(gòu)+姓名） 關(guān)注小D可獲更多的實(shí)務(wù)干貨分享，定期私密線下活動(dòng)，更有機(jī)會(huì)加入細(xì)分專業(yè)，接地氣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)圈實(shí)務(wù)社區(qū)交流群。專利三十六計(jì)之暗度陳倉

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