高校院所科技成果“三權(quán)”自主知識產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

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【小D導讀】

此前，科研單位形成的科技成果，需要從市一級往上逐級報備，使用、處置、收益的自主權(quán)范圍只有“30萬元”以內(nèi)。面對繁瑣程序，科研單位的成果耽誤不起；面對報批責任，相關(guān)部門也有點負擔不起。市科委體改法規(guī)處處長吳壽仁認為，《意見》其實不僅是向科研單位放權(quán)，也是強化科研團隊在實施轉(zhuǎn)化過程中的主體地位，將科研人員作為轉(zhuǎn)化的“主人翁”。

如何解決好科技成果產(chǎn)業(yè)化的“最后一公里”問題？如何進一步激發(fā)企業(yè)在建設全球有影響力的科技創(chuàng)新中心中的主體作用？《關(guān)于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》在完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和評價機制、拓展科研人員雙向流動機制、加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才激勵力度、促進科技中介服務集群化發(fā)展等方面提出了一系列重要舉措，旨在突破體制機制瓶頸，推動高校和科研院所、企業(yè)、社會、政府各方面形成合力，共同促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。從“使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)”，到知識產(chǎn)權(quán)證券化、技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺，《意見》提出不少具有經(jīng)濟概念的關(guān)鍵詞。而這些名詞均指向“轉(zhuǎn)化”二字，力圖用各種“經(jīng)濟杠桿”撬動科技轉(zhuǎn)化。

高校院所科技成果“三權(quán)”自主

《意見》明確下放“三權(quán)”：“下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)，對于高校和科研院所由財政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果，主管部門和財政部門不再審批或備案，由高校和科研院所自主實施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位。”

此前，科研單位形成的科技成果，需要從市一級往上逐級報備，使用、處置、收益的自主權(quán)范圍只有“30萬元”以內(nèi)。面對繁瑣程序，科研單位的成果耽誤不起；面對報批責任，相關(guān)部門也有點負擔不起。市科委體改法規(guī)處處長吳壽仁認為，《意見》其實不僅是向科研單位放權(quán)，也是強化科研團隊在實施轉(zhuǎn)化過程中的主體地位，將科研人員作為轉(zhuǎn)化的“主人翁”。

“三權(quán)”自主也緊隨著分配比例的再造，《意見》提出“允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”。吳壽仁表示，此前即使張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)試點的股權(quán)激勵改革，研發(fā)團隊在“餅圖”中的占比也是不高于50%的，可見如今經(jīng)濟上的激勵力度非常之大。而且，同一條還提出“轉(zhuǎn)化收益用于人員激勵的部分不計入績效工資基數(shù)”——這意味著，即使獎勵數(shù)額較大，也計算在工資總額之外，不影響科研單位作為事業(yè)單位的上稅額度。

同樣值得注意的是另一維度的“自主”，那就是自主創(chuàng)業(yè)?！兑庖姟贰肮膭羁蒲腥藛T在崗離崗創(chuàng)業(yè)”，同時也“允許高校和科研院所等事業(yè)單位科研人員在履行所聘崗位職責前提下，到科技創(chuàng)新型企業(yè)兼職兼薪”。吳壽仁認為，這其實明確了3種形式的“合法性”，即在崗創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)和兼職兼薪。

知識產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心總裁、上海楊浦科技創(chuàng)業(yè)中心總經(jīng)理謝吉華表示，《意見》“完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制”中的一些提法很新，體現(xiàn)了“具有全球影響力”的國際化視野。比如“探索知識產(chǎn)權(quán)資本化交易，爭取國家將專利質(zhì)押登記權(quán)下放至上海，探索建立專業(yè)化、市場化、國際化的知識產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，逐步開展知識產(chǎn)權(quán)證券化交易試點”。

謝吉華認為，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，通常涉及知識產(chǎn)權(quán)交易，因此有必要在上海建立與科技創(chuàng)新中心城市相適應的知產(chǎn)交易機構(gòu)。所謂“知識產(chǎn)權(quán)證券化”，是指創(chuàng)新型企業(yè)等發(fā)起機構(gòu)，將其擁有的知識產(chǎn)權(quán)或衍生債權(quán)轉(zhuǎn)到特設載體，再由這一載體進行重新包裝、信用評價等操作，隨后發(fā)行到市場上，成為可流通的證券。在美國，知識產(chǎn)權(quán)證券化的業(yè)務量正快速增長，其中版權(quán)交易占了大部分，專利和商標的證券化交易還較少。上海開展知識產(chǎn)權(quán)證券化交易試點，有望在這一領(lǐng)域與美國同處國際前沿位置，使科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與金融資本更緊密結(jié)合。

在另一層面的交易制度上，《意見》　第14條指出：“充分發(fā)揮國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺的功能作用，建立與國際知名中介機構(gòu)深度合作交流的渠道，打造輻射全球的技術(shù)轉(zhuǎn)移交易網(wǎng)絡，建立健全市場化、國際化、專業(yè)化的營商服務體系?！敝x吉華認為，這一提法將上海定位為輻射全球網(wǎng)絡的一個中心，與“具有全球影響力的科創(chuàng)中心”匹配，也與“一帶一路”國家戰(zhàn)略契合，不但要把國外先進技術(shù)引進來，也要把國內(nèi)好的技術(shù)輸送到國際市場。他表示，位于楊浦區(qū)的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心已與美國Yet2、德國史太白等國際知名技術(shù)交易機構(gòu)建立合作關(guān)系，正打造輻射全球的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡平臺。

科技服務業(yè)也要產(chǎn)業(yè)化

當前，科技成果轉(zhuǎn)化幾率低、效率也低，大量成果積壓沉睡，很快就失去了技術(shù)時效性，變?yōu)檫^期過氣的成果。顯然，光靠成果的供給方和需求方，還不能讓轉(zhuǎn)化大大提速增效。其中，科技中介服務必不可少。

《意見》第14條就指出：“促進科技中介服務集群化發(fā)展。重點支持、大力發(fā)展研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗檢測認證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融等專業(yè)科技服務和綜合科技服務，培育一批知名科技服務機構(gòu)和骨干企業(yè)，形成若干個科技服務產(chǎn)業(yè)集群。”

根據(jù)《意見》導向，“需要借助市場力量，將科技成果許可給社會中介，再依托他們向外擴散”。上?？茖W院院長、上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長鈕曉鳴表示，遺憾的是，目前這種技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道并不順暢，其中原因之一是技術(shù)中介機構(gòu)從轉(zhuǎn)移和擴散中獲得的利益十分有限，缺乏積極性與持續(xù)性。因此，上海也將按照國際通則，保障轉(zhuǎn)化的第三方獲得成果收益的較大部分，激勵他們將成果有效轉(zhuǎn)移、快速流動，科技服務業(yè)自身也隨之實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

謝吉華也表示，這條意見對科技服務業(yè)工作者來說是振奮人心的?？萍挤諛I(yè)受到重視，在此基礎上還提出“集群化發(fā)展”，富有新意和遠見?！澳壳埃瑖鴥?nèi)大多數(shù)科技服務機構(gòu)功能單一，分散運營。而若干個科技服務產(chǎn)業(yè)集群，將各種功能的服務機構(gòu)集聚在一起，有利于做大做強這一產(chǎn)業(yè)，提升轉(zhuǎn)化鏈條上中介環(huán)節(jié)的能級?！?

★《意見》速讀

■下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)。允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”。轉(zhuǎn)化收益用于人員激勵的部分不計入績效工資基數(shù)

■鼓勵科研人員在崗離崗創(chuàng)業(yè)，允許高校和科研院所等事業(yè)單位科研人員在履行所聘崗位職責前提下，到科技創(chuàng)新型企業(yè)兼職兼薪

■探索知識產(chǎn)權(quán)資本化交易，爭取國家將專利質(zhì)押登記權(quán)下放至上海，探索建立專業(yè)化、市場化、國際化的知識產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，逐步開展知識產(chǎn)權(quán)證券化交易試點

■充分發(fā)揮國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺的功能作用，建立與國際知名中介機構(gòu)深度合作交流的渠道，建立健全市場化、國際化、專業(yè)化的營商服務體系

■重點支持、大力發(fā)展研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗檢測認證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融等專業(yè)科技服務和綜合科技服務，培育一批知名科技服務機構(gòu)和骨干企業(yè)，形成若干個科技服務產(chǎn)業(yè)集群

專家點評 上海市科委主任壽子琪—— 　　 抓住成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”

記者：完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，解決成果產(chǎn)業(yè)化的“最后一公里”難題，對上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心有怎樣的意義？

壽子琪：上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，最重要的是堅持需求導向和產(chǎn)業(yè)化方向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，解決經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實問題和突出難題。圍繞這一目標，關(guān)鍵是要依靠體制機制改革，讓創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新人才充分地活躍起來，推動科技成果高效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

面對當前科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不暢不活的諸多瓶頸制約，一方面應遵循科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，深刻認識到促進科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程，涉及領(lǐng)域、范圍和環(huán)節(jié)多，并非單個的政策突破或點球式的傳統(tǒng)做法在短期內(nèi)所能及；另一方面，又要找清問題的根源，善于抓住制約成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”環(huán)節(jié)，牽一發(fā)而動全身。

記者：目前，制約成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”環(huán)節(jié)是什么？應如何牽住它、解決它？

壽子琪：促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，首要任務是打通高校、科研院所的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道。清除各類障礙，建立起有利于創(chuàng)新的成果權(quán)屬、收益分配、人才評價等一系列體制機制，著力增強高校院所開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主動性，源源不斷產(chǎn)生創(chuàng)新成果。

我們要不斷完善分類評價機制。強化應用型高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的目標導向和中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會責任，明確應用類科研項目承擔單位的成果轉(zhuǎn)化義務，并引導高等院校、科研院所建立科技成果轉(zhuǎn)化的工作機制，包括成果轉(zhuǎn)化人員的職稱申報、評審渠道。

要切實解決科技成果的權(quán)益問題，全面下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，收益不再上繳國庫，同時實施科技成果轉(zhuǎn)化“投資損失”免責政策，真正落實高校院所實施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的自主權(quán)。

要大幅強化對科研人員的激勵，加大對轉(zhuǎn)化主體的激勵力度，明確成果研發(fā)團隊應當享有的收益比例或數(shù)額。同時深化績效工資制度和股權(quán)激勵制度改革，切實讓發(fā)明人和團隊享有科研成果的收益，讓科研人員通過成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)“名利雙收”。

要著眼于保障成果轉(zhuǎn)化的合法性，為科研人員甚至大學生在崗離崗創(chuàng)業(yè)提供一定的身份保障，明確界定各類成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的收益行為與各類違法違紀行為之間的標準界限，減少科研人員和管理者們的后顧之憂。

促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，主體是企業(yè)，關(guān)鍵是發(fā)揮企業(yè)的主導作用。特別是要大力倡導企業(yè)家精神，培育和引進一批具有創(chuàng)新意識、冒險精神和社會責任感的企業(yè)家，充分發(fā)揮企業(yè)家在創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用。

記者：您說促進科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程，還應從哪些方面入手，讓轉(zhuǎn)化通道更暢更順？

壽子琪：一方面，成果轉(zhuǎn)化過程往往又是“二次開發(fā)”的過程，沒有好的外部環(huán)境和支撐條件，沒有必需的信息、資源和服務充當“潤滑劑”，即便是很有價值的科研成果，在轉(zhuǎn)化過程中也存在很大的不確定性與未知風險。所以，要進一步加強專業(yè)化、市場化科技服務的供給，著力培育科技服務業(yè)，培育和集聚高水平的社會中介服務機構(gòu)和平臺；進一步加強科研資源開放共享，整合全市各類科研平臺資源，面向市場形成技術(shù)集成、共性技術(shù)研發(fā)、小試中試和工業(yè)性試驗等的資源服務網(wǎng)絡；要建設更多開放便捷的“眾創(chuàng)空間”，依靠市場機制而不是政府主導，鼓勵多元化社會力量參與眾創(chuàng)空間建設。

另一方面，應著力深化政府職能轉(zhuǎn)變和管理創(chuàng)新。充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，運用“互聯(lián)網(wǎng)+”思維推進政府管理模式的創(chuàng)新，簡政放權(quán)、創(chuàng)新管理、優(yōu)化服務，把工作重點放在培育傳導模式上。對市場導向明確的創(chuàng)新活動要減少干預，對市場機制能夠?qū)崿F(xiàn)的要騰出空間，對市場暫時缺失的要及時補臺，寓管理于服務之中。

上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，必須同步推動放寬行業(yè)準入管制、深化商事改革、爭取有利于創(chuàng)新的財政稅收和金融制度、實施公共技術(shù)采購等多方面的探索實踐，切實依靠市場力量和對外開放，破除一切制約創(chuàng)新的制度藩籬，全面激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力和創(chuàng)造活力，形成推進科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的強大合力。

反響 成果產(chǎn)業(yè)化的動力更強

“公務用車和公共交通車輛優(yōu)先采購使用新能源汽車，多途徑鼓勵家庭購買使用新能源汽車，擴大新能源汽車應用領(lǐng)域……”上海加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的《意見》中，對新能源車花了不少“筆墨”。特別是《意見》的“總體要求”中提出，將“堅持需求導向和產(chǎn)業(yè)化方向”列為“五個堅持”之首。對此，上海交大與上汽集團校企團隊中的來新民教授、彭林法副研究員、易培云博士等人認為，“企業(yè)需求是先進技術(shù)發(fā)展成熟的外在牽引，而產(chǎn)學研合作建立了兩者間的紐帶”。唯有產(chǎn)業(yè)化推廣，才能成就先進技術(shù)從示范到應用的平臺。

這些天，上海理工大學光電信息研究院副院長朱亦鳴教授在忙著和企業(yè)洽談。他所在的莊松林院士團隊研制出了太赫茲人體安檢儀。然而，這個被政府部門看好的產(chǎn)學研合作項目，進展得不是很順利。“我們團隊職務發(fā)明獲得的知識產(chǎn)權(quán)，估值多少？研發(fā)團隊占多少股份？這些都是棘手問題?！敝煲帏Q表示，《意見》提到的“允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”，對科研人員而言具有很大的激勵作用。過去上海的規(guī)定是研發(fā)團隊所得收益比例“不高于50%”，“設立這個規(guī)定的初衷是防止國有資產(chǎn)流失，但因為激勵作用不強，反而導致更大的國有資產(chǎn)流失。而現(xiàn)在提高到70%以上，科研人員通過正規(guī)渠道轉(zhuǎn)化的動力就很強了?！?

原標題：各方合力，打通“最后一公里”

來源：解放日報記者：徐瑞哲　俞陶然編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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高校院所科技成果“三權(quán)”自主 知識產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

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